吉林省证券从业资格考试：国际债券模拟试题_证券从业资格考试模拟

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2017年吉林省证券从业资格考试：国际债券模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3 B．0．3＜|r|≤0.5 C．0.5＜|r|≤0.8 D．0.8＜|r|＜1

2.在现货金融工具价格一定时，金融期货的理论价格不决定于现货金融工具的__。A．融资利率 B．收益率 C．持有时间 D．即时价格

3.关于股票的清算价值，下列说法正确的是__。A．股票清仓时，股票所能获得的出售价值 B．股票的清算价值应与账面价值相等

C．股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值 D．公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

4.发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。A．2个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

5.《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。A．1 B．3 C．4 D．6

6.下列选项中，不符合证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准的是__。

A．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元 B．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C．证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

D．证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

7.美国式招标的缴款期特点是（）。

A．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是不同的B．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是相同的C．以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的D．以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的8.两证券(A和B)组合(ρAB)中ρAB=1，说明__。A．A、B完全正相关 B．A、B完全负相关 C．A、B完全不相关 D．A、B不完全正相关

9.设立公司应当申请名称预先核准，预先核准的公司名称保留期为__个月。A．3 B．4 C．5 D．6

10.按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为__。A．内部融资和外部融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．股权融资和债券融资

11.股权类资产的远期合约不包括__。A．单个股票的远期合约 B．一揽子股票的远期合约 C．股票价格指数的远期合约 D．固定收益证券的远期合约

12.以下关于证券公司自营业务的特点，说法错误的是__。A．交易行为的自主性 B．交易的风险性 C．利润的可观性 D．收益的不稳定性

13.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。A．货币资本 B．虚拟资本 C．实缴资本 D．金融资本

14.公司申请其股票上市应有__记录。A．最近3年连续盈利 B．3年盈利 C．5年盈利

D．最近5年连续盈利

15.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值 C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

16.关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱

17.首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A．公司董事长 B．董事会秘书

C．主承销商的项目负责人 D．独立董事

18.可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是__。A．股票、公司债券 B．公司债券、股票 C．都属于股票 D．都属于债券

19.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到__时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．25% B．30% C．35% D．75%

20.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。

A．公开性 B．长期性 C．一致性 D．准确性

21.合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托__为其申请开立证券账户。A．托管人 B．代理人 C．证监会

D．证券交易所

22.股权登记日简记做“__”。A．T日 B．D日 C．R日 D．F日

23.公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的__。A．25% B．20% C．15% D．10%

24.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有__。A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C．要求会员按季编制库存证券报表

D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

25.目前我国债券回购交易的报价方式是以__报价。A．百元面值 B．1手债券面值

C．每百元资金到期年收益率 D．季收益率

26.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于__ A．连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间 B．A和B的结合线的延长线上

C．连接A和B的直线或者某一弯曲的曲线上 D．连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上

27.针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。A．期现套利 B．跨市套利 C．Alpha套利

D．跨品种价差套利

28.29.下列各项中，直接决定证券投资分析质量的要素是__。A．信息 B．步骤 C．方法 D．经验

30.从2002年4月起，我国银行间债券市场实行准入__。A．核准制 B．审批制 C．注册制 D．备案制

31.对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。A．交割 B．交收 C．清算 D．结算

32.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的__。A．10% B．15% C．20% D．25%

33.证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是__。A．警告 B．罚款

C．没收非法所得

D．撤销相关业务许可

34.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。A．10 B．6 C．15 D．8

35.下列关于股票股息说法错误的是__。

A．股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票 B．股票股息实际上是将公司当年收益资本化

C．股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移

D．发放股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变

36.投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征__ A．高风险高收益 B．高风险低收益 C．低风险高收益 D．低风险低收益

37.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是__。

A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B．公司解散清算 C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

38.同证券交易所相比，场外交易市场__。A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B．通过公开竞价方式决定交易价格 C．采取经纪制 D．交易效率较高

39.道氏理论属于__分析方法的一种。A．心理 B．学术 C．技术 D．基本

40.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。A．分级结算原则  B．货银对付原则  C．净额清算原则  D．次日交收原则

41.关于投资证券投资基金的市场风险，下列描述错误的是__。A．无法消除市场的系统风险

B．能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险

C．证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化

D．投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利

42.用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__ A．应收账款周转率 B．流动比率 C．速动比率

D．利息支付倍数

43.采用募集设立方式的股份有限公司，发起人应于股款缴足后（）日内主持召开公司创立大会。A．15 B．30 C．60 D．90

44.基金的投资收益分配原则是__。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配 B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者

C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配 D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配

45.（）是集合资产管理计划允许的投资事项。A．将集合计划资产用于资金拆借 B．将集合计划资产中的证券用于回购

C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D．将集合计划全部资产用于申购

46.2003年12月，华安基金管理公司推出了我国第一只（）——华安现金富利基金。A．准货币型基金 B．上市开放式基金

C．交易型开放式指数基金 D．保本型基金

47.下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是__。A．国务院

B．国家能源投资公司 C．国家原材料投资公司 D．铁道部

48.__是基金进行利润分配后的剩余额。A．本期利润

B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润

49.股票投资风格分类体系的标准不包括__。A．公司规模 B．股票价格行为 C．公司成长性

D．股票的风险特征

50.企业在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，应提交的证件不包括__。A．法人证券账户卡 B．企业营业执照原件 C．企业营业执照复印件

D．企业法人代表签署的授权委托书