3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案_证券交易真题及答案
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2010年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1、对存管后的证券，实行()制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过()予以划转。
A.非流动性 账面
B.流动性 签发实物证券
C.流动性 账面
D.非流动性 签发实物证券
2、证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。
A.融资融券业务
B.自营业务
C.经纪业务
D.债券回购业务
3、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通 过()扣收。
A.证券交易所
B.资金存管银行
C.结算公司
D.商业银行
4、根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括()。
A.对手方最优价格申报
B.最优5档即时成交剩余撤销申报
C.全额成交或撤销申报
D.即时成交剩余撤销申报
5、发布《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的机构不包括()。
A.中国证券业协会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证监会
6、所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本 的()及其后每增加()时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投 资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A.1O% 5%
B.15% 3%
C.16% 2%
D.20% 1%
7、投资者买卖证券的第一步是要向()申请开立证券账户，用来记载投资者所持有的证券 种类、数量和相应的变动情况。
A.证券登记结算公司
B.证券交易所
C.证券公司
D.托管银行
8、佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为 客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用不包括()。
A.证券交易所手续费
B.印花税
C.证券公司经纪佣金
D.证券交易监管费
9、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：收盘价格涨跌幅偏离值一单只股票(基金)涨跌幅 一对应分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应的分类指数不包括()。
A.深证A股指数
B.深证B股指数
C.深证综指
D.中小企业板指数
10、()的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A.送股
B.分红派息
C.增发新股
D.配股缴款
11、已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请 办理证券的()。
A.初始登记
B.变更登记
C.退出登记
D.终止登记
12、融资融券业务中，下列不属于业务管理风险的是()。
A.制度不全
B.操作失误
C.净资本规模和比例不符合规定
D.控制不力
13、下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是()。
A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
14、上海证券交易所所有买断式回购挂牌品种同时在()进行交易。
A.竞价交易系统和大宗交易系统
B.定价交易系统和批量交易系统
C.竞价交易系统和批量交易系统
D.定价交易系统和大宗交易系统
15、在特殊情况下，由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人经中
国结算上海分公司同意也可以使用()作为应急措施划拨资金。
A.网络划款凭证
B.传真划款凭证
C.书面划款凭证
D.电话划款凭证
16、投资者买券还券数量大于投资者借人证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余
券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到()。
A.客户信用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.信用交易资金交收账户
17、为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因各种因素造成的证券登
记结算机构的损失，下列()因素不包括在内。
A.技术故障
B.操作失误
C.不可抗力
D.管理不善
18、在证券交易所对情节严重的异常交易行为采取的措施中，如果相关人对()措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。
A.限制相关证券账户交易
B.上报中国证监会查处
C.报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
D.书面警示
19、下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是()。
A.意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
B.上海证券交易所规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受 意向申报的参与者进行成交申请
C.申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最高申 报数量成交
D.申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最 高价格卖出
20、除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按()作为计算涨跌幅度的基准。
A.除权(息)价
B.前开盘价
C.前收盘价
D.开盘价
21、新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到()，则市值配售与网 上定价发行同时进行。
A.20%
B.30%
C.50%
D.100%
22、深圳证券交易所于()起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。
A.1994年8月1日
B.1994年9月12日
C.1995年8月1日
D.1995年9月12日
23、沪、深证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过()的交易清算系统进行的。
A.证券公司
B.托管银行
C.登记计算有限公司
D.上市公司
24、证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则，了解客户的相关信息，这些信息 不包括()。
A.客户财产与收入状况
B.客户投资偏好
C.客户证券投资经验
D.客户婚姻状况
25、()是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。
A.指令驱动系统
B.报价驱动系统
C.定期交易系统
D.连续交易系统
26、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于
即时揭示的最低卖出价格的()，且不低于即时揭示的最高买入价格的()。
A.900% 50%
B.150% 70%
C.110% 90%
D.130% 70%
27、证券经纪商通过()对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。
A.融券专用证券账户
B.客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
C.客户信用资金账户
D.证券账户
28、新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于()。
A.预先确定发行价格
B.预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C.预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D.预先确定发行价格，通过询价确定发行量
29、下列关于深圳证券交易所现有质押式国债回购品种、名称及代码对应错误的是()。
A.1天回购 R001 131810
B.1天回购 RC—001 131910
C.2天回购 R002 131811
D.63天回购 R063 13180430、在()情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A.市价交易
B.限价交易
C.全价交易
D.净价交易
31、以下不属于股份登记的是()。
A.发放现金股利登记
B.首次公开发行登记
C.增发新股登记
D.配股登记
32、证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，责令改
正、给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以（）。
A.3万元以下罚款
B.3万元以上10万元以下罚款
C.1万元以上10万元以下罚款
D.10万元以下罚款
33、任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者
担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券 业从业资格，并处以()。
A.1万元以上5万元以下的罚款
B.3万元以上10万元以下的罚款
C.3万元以上30万元以下罚款
D.5万元以上30万元以下罚款
34、目前，我国A股账户不可用于买卖()。
A.人民币普通股票
B.人民币特种股票
C.债券
D.证券投资基金
35、代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有()。
A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户
B.原证券账户卡的复制
C.新开立证券账户和证券的交易过户
D.新开立证券账户和证券的非交易过户
36、自助及电话自动委托的客户身份确认由()控制。
A.证券交易所
B.证券公司
C.客户账户和密码
D.委托人
37、下列不属于证券经纪业务技术风险的是()。
A.交收失误
B.通讯设施发生技术故障
C.软件的运行效率低
D.电脑设备发生技术故障
38、下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是()。
A.在同一证券公司的不同席位之间，当日买入的证券可以转托管
B.在不同证券公司的席位之间，当日买人的证券不可以转托管
C.转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部
D.转托管可以撤单
39、下列关于过户费的收取说法错误的是()。
A.过户费属于登记结算公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收
B.在深圳证券交易所，免收A股的过户费
C.基金交易目前不收过户费
D.在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的0.5‰，起点为1元
40、对配股的股份登记，是在配股登记日()向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A.闭市后
B.开市前
C.开市前1日
D.闭市后1日
41、会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起()个工作日内在其营业场所予以公告。
A.2
B.5
C.12
D.1542、下列关于交易席位的使用，说法错误的是()。
A.席位不得退回，不得转让
B.会员席位只能由会员单位自己使用
C.基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D.经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续
43、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程
为()。
A.证券账户变更登记
B.股份登记
C.集中交易过户登记
D.非交易过户登记
44、上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应 收益率价差小于()基点，单笔报价数量不得低于()。
A.5个 1000手
B.10个 5000手
C.15个 5000手
D.20个 1000手
45、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。
A.符合证券交易所规定条件的机构投资者
B.个人投资者
C.上市公司
D.符合中国证监会规定条件的机构投资者
46、网上竞价发行方式的最大缺陷是()。
A.股价波动性大
B.发行价与交易价差距大
C.股价容易被操纵
D.程序复杂
47、《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》
这两个文件从规定的内容看，主要恢复了()制度。
A.新股网上发行定价
B.新股网上发行现金申购
C.客户交易结算资金第三方存管
D.股票发行询价
48、结算参与人应使用其()完成新股申购的资金交收。
A.一般存款账户
B.证券账户
C.资金交收账户
D.资金账户
49、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低
于人民币()元，净资本不低于人民币()元。
A.2亿 1亿
B.5亿 3亿
C.8亿 5亿
D.10亿8亿
50、证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有()以上的营业
部，且布局合理。
A.15家
B.20家
C.25家
D.30家
51、利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发
行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为()。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.新股网上定价发行
D.新股网上竞价发行
52、在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为
唯一的()，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票 发行专户。
A.买方
B.卖方
C.受托方
D.代理人
53、下列不符合新股网上定价发行程序的是()。
A.T+0日，投资者申购
B.T+2日，摇号抽签
C.T+3日，申购资金解冻
D.T+4日，公布中签结果
54、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照()，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A.约定送股比例
B.无偿送股比例
C.有偿送股比例
D.有偿配股比例
55、深圳证券交易所的配股认购于()开始，认购期为5个工作日。
A.R日
B.R+1日
C.R+2日
D.R+3日
56、深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在()不进行除权，并将
配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。
A.R+7日
B.R+6日
C.R+5日
D.R+1日
57、通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于()。
A.配股申购
B.新股申购
C.基金认购
D.现金红利派发
58、临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起()个工作日内，开始为退
市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A.15
B.25
C.35
D.4559、股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的()顺序向报价系
统申报。
A.时间先后
B.价格高低
C.数量多少
D.价格和时间
60、操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的()，造成证券价格异常波动。
A.市场秩序
B.供求关系
C.交易行为
D.交易价格
二、多选题(本题共40小题，每小题1分，共40分。其中，每题至少有两项符合题目要求)61、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。
A.B股
B.可转换债券
C.企业债券
D.封闭式基金
62、下列有关证券登记的说法正确的有()。
A.证券登记实行证券登记申请人申报制
B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
63、下列关于债券交易报价说法错误的有()。
A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市
B.目前，国债交易采用全价交易
C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易
D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币
64、根据我国证券交易所的有关规定，连续竞价时，成交价格的确定原则为()。
A.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格 为成交价
C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格 为成交价
D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
65、竞价的结果包括()。
A.全部成交
B.不成交
C.部分成交
D.延迟成交
66、中国结算公司目前提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过中国结
算公司的投资者服务系统，可以查询()。
A.证券托管席位
B.证券余额
C.证券变更记录
D.新股配售
67、股票、封闭式基金竞价交易出现()情形时，属于异常波动。
A.连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的B.ST股票和*ST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的(包括 SST、S*ST)C.连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日内的日均换手率的比值达到30倍，并 且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的D.证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形
68、下列不纳入股票异常波动指标计算的证券有()。
A.首次公开发行上市的股票
B.上海证券交易所封闭式基金
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票首个交易日
69、证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括()。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统
B.应建立交易数据安全备份制度
C.应建立由相对独立人员对重点客户进行定期回访制度
D.应建立交易清算差错的处理程序和审批制度
70、关于证券公司营业部前后台分离制度，下列说法错误的有()。
A.前台人员负责业务运行操作及管理
B.后台人员负责市场营销
C.前后台人员不得兼职
D.营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门不得兼职或混合操作
71、证券公司营业部操作规范管理的一般要求有()。
A.前后台分离和岗位分离
B.重要岗位专人负责，严格操作权限管理
C.营业部工作人员不得私下接受代理客户办理相关业务
D.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
72、资金账户管理的内容主要包括()。
A.资金账户的开户和销户
B.开通客户交易委托品种
C.交易委托方式及操作权限
D.开通客户资金三方存管
73、投资者进行柜台委托时，必须提供()，并填写委托单。
A.投资者本人或其授权代理人的身份证
B.投资者的资金账户卡
C.投资者的证券账户卡
D.其他证明投资者身份的材料.74、下列属于网上证券委托的有效身份识别证件的有()。
A.投资者的资金账户卡号
B.数字证书
C.网上证券委托的有效身份识别证件
D.投资者的证券账户卡号
75沪、深证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易，予以重点监控的异常行为有()。
A.大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B.在大宗交易中进行虚假或其他扰乱市场秩序的申报
C.进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的证券交易
D.一段时期内进行大量且连续的交易
76、证券营业部在接受客户的委托、进行申报时必须遵循的规定有()。
A.证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”原则进行竞价申报
B.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
C.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自 行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
77、证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布
内容为()。
A.股份编码和名称
B.上一转让日转让价格和数量
C.当日转让价格和数量
D.次日转让价格和数量
78、挂牌公司披露的财务信息至少应当包括()。
A.年度报告和临时报告
B.资产负债表
C.利润表
D.主要项目的附表
79、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开的信息有()。
A.客户开户和交易流程、出入金流程
B.交易结算结果查询方式
C.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
80、证券交易必须遵循()原则。
A.公开
B.公平
C.公正
D.平等
81、下列关于开放式基金的说法，正确的有()。
A.对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理和委托商业银行、证券公司等的 柜台，进行基金份额的申购和赎回
B.上市的开放式基金，除了申购和赎回外，可以像买卖股票、债券一样进行交易
C.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即 基金资产总值进行估值，在基金资产总值的基础上再加一定的手续费而确定的 D.开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即、基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的82、下列属于设立证券公司应具备条件的是()。
A.有合格的经营场所和业务设施
B.有符合《证券法》规定的注册资本
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
83、某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列()业务。
A.证券资产管理
B.证券自营
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐
84、证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有()。
A.口头报价
B.书面报价
C.电话报价
D.电脑报价
85、买断式回购交易的违约金额包括()。
A.违约金
B.违约交收金额
C.透支利息
D.处置所扣证券可能产生的税费
86、关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有()。
A.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”
B.债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”
C.权证为“每份权证价格”
D.债券为“每元面值债券的价格”
87、下列属于《证券交易委托代理协议(范本)》内容的有()。
A.双方声明及承诺
B.协议标的C.资金账户
D.网上委托、变更和撤销
88、证券经纪业务的特点有()。
A.业务对象的选择性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
89、股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之 处在于()。
A.挂牌公司属性不同
B.转让方式不同
C.信息披露标准不同
D.结算方式不同
90、关于权证交易，下列说法正确的有()。
A.深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
B.权证行权采用现金方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，发行人在权证期满后 5个工作日内向未行权的权证持有人自动支付现金差价
C.权证行权采用证券给付方式结算且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行 权的证券经纪商应在权证期满前5个交易日提醒未行权的权证持有****证即将期满
D.权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%担保
91、在ETF信息传递和披露方面，深圳证券交易所规定的申购、赎回清单应包括下列内容()。
A.可以现金替代的各组合证券种类及现金替代保证率
B.必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额
C.最小申购、赎回单位中的预估现金部分
D.前一交易日的现金差额
92、新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处表现在()。
A.发行价格的确定方式不同
B.认购成功者的确认方式不同
C.承销方式不同
D.认购方式不同
93、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
94、下列选项中属于内幕信息的是()。
A.公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C.公司分配股利或增资计划
D.公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动
95、专项资产管理业务的特点是()。
A.综合性
B.特定性
C.通过专门账户经营运作
D.具体投资方向应在资产管理合同中约定
96、建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人制度
C.建立授权管理与问责制
D.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报 告、审计和档案管理制度
97、证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。
A.负责制定融资融券业务操作流程
B.选择可从事融资融券业务的分支机构
C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类
98、证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立()。
A.融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.信用交易证券交收账户
99、银行间债券市场的回购期限有7天、14天、21天、()等，共计7个品种。
A.1个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月
100、关于买断式回购业务履约金归属判定规则说法正确的有()。
A.融资方履约，融券方申报不履约的，归融资方
B.融资方申报不履约，融券方无力履约的，归融资方
C.融资方履约，融券方无力履约的，归融资方
D.双方申报不履约，归风险基金
三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)101、异常波动指标自复牌之日起重新计算。()
102、证券公司营业部的电脑管理、会计核算人员，根据工作需要可以兼办清算业务。()
103、证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资
金存取系统。()
104、根据规范管理和经营监督的要求，证券公司要对重要业务按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理。()
105、证券因被司法冻结、质押等原因导致其持有****利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。()
106、我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关只向股票买方收取印花税。()
107、上海证券交易所会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。()
108、根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易。()
109、证券公司银行间市场自营买卖的对象主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手
之间自主询价谈判，逐笔成交。()
110、自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。()
111、稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全
面稽核，出具稽核报告。()
112、证券交易内幕信息的知情人在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，情节严重的，将追究刑事责任。()
113、投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所
交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。()
114、客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通账户并从事交易满3个
月以上方可符合证券公司选择客户的标准。()
115、客户从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，且只能开
立1个信用资金账户。()
116、证券公司与客户签订融资融券业务合同需要约定融资融券特定的财产信托关系，信托
成立日为信托生效日。()
117、证券公司在证券承销过程中不可以有证券自营买入的行为。()
118上海证券交易所红利的领取不再挂牌，改为直接将数据传送到指定交易的营业部，并通
过清算系统自动将资金划拨给营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户。()
119、对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公
司的委托及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。()
120、全国银行间市场质押式回购询价交易确认成交前，不可对报价内容擅自进行修改或撤
销。()
121、证券公司可以接受任何一家期货公司的委托从事介绍业务。()
122、证券公司不得直接或间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。()
123、投资者参与股份转让的，必须开立上市公司股份转让账户。()
124、股份转让的公司必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。这些
工作由登记结算公司负责办理。()
125、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让。()
126、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及
其他关联方提供的资金余额超过1000万元或者占净资产值的50%以上的，深圳证券 交易所对其股票交易实行退市风险警示。()
127、中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证
券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证 券交易所终止其股票上市。()
128、交易商之间的固定收益证券的交易指具有经纪业务的交易商之间通过协议交易在固定
收益平台挂牌交易的固定收益证券。()
129、证券营业部负责人应当至少每5年强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10 个工作日。()
130、买断式回购交易中债券所有权随交易的发生而转移。()
131、证券账户和资金账户遗失，可以通过挂失程序重新补办。()
132、上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道。()
133、在6个月的封闭期内，基金不受理赎回。()
134、根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行定期监控。()
135、在我国，股票成交后，印花税由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收并统一
向征税机关缴纳。()
136、证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将委托指令的内容传送到证券交易所进行
撮合。()
137、投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。()
138、股票发行人或其代办机构未按规定办理证券交易所市场退出登记手续的，证券交易所
负责将其证券登记数据和资料送达该股票发行人或其代办机构，并由公证机关进行公 证，视同该股票发行人证券交易所市场退出登记手续办理完毕。()
139、证券公司根据上海证券交易所发回的成交回报数据确认配股数据，若申报账户的配股
数量大于证券公司的可配股总量，且大于该账户的可配股数量的，配股申报无效。()
140、从性质上看，回购交易归属于资本市场。()
141、证券交易所作为进行证券交易的场所，决定证券交易的价格。()
142、证券交易所会员应当设会员代表1名，由会员高级管理人员担任。()
143、特别会员可以申请终止会籍。()
144、对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。()
145、当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。()
146、投资者有两种方式参与证券交易所ETF的投资：一是进行申购和赎回;二是直接从事
买卖交易。()
147、同一证券账户的多次申购委托，除第一次申购外，均视为无效申购。()
148、上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。()
149、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回可按份额持有时间分段设置赎
回费率。()
150、标的证券停牌的，权证无需停牌。已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证。()
151、发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承
销商应在网上申购资金验资日后的一个交易日通知证券交易所。()
152、在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。()
153、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币
5万元。()
154、资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。()
155、证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账
户报证券交易所备案。()
156、证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险是市场风险，该风险由客户承担。()
157、未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用。()
158、单只标的证券的融资余额降低至25%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买
人，并向市场公布。()
159、当日购买的债券，不可进行债券回购交易业务。()
160、全国银行间债券回购利率由中国人民银行统一制定。()
参考答案
一、单选题
1、【答案】A2、【答案】C。证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。
3、【答案】B。证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过资金存管银行扣收。
4、【答案】B5、【答案】A。在我国，合格投资者境内证券投资制度启动于2002年年底。2006年8月，中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。本题正确答案为A。
6、【答案】C7、【答案】A8、【答案】B。佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的费用，此项费用包括证券公司经纪佣金、证券交易所手续费、证券交易监管费等。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金，不包含在证券公司收取的佣金内。本题正确答案为B。
9、【答案】C。在深圳证券交易所，对应的分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。本题正确答案为C。
10、【答案】D11、【答案】A。已发行的证券在证券交易所上市前，证券发行人应当在登记结算公司规定的时间内申请办理证券的初始登记。故A选项正确。
12、【答案】C。业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。故A、B、D选项均为业务管理风险的表现。净资本规模和比例不符合规定是业务规模及集中度风险的一方面。故C选项正确。
13、【答案】B14、【答案】A15、【答案】B16、【答案】B。投资者买券还券数量大于投资者借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。登记结算公司根据指令将相关证券从其融券专用证券账户划回到客户信用交易担保证券账户。故B选项正确。
17、【答案】D。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于因技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。故D选项正确。
18、【答案】A19、【答案】C。大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。意向申报的内容有：证券代码、证券账号、买卖方向、证券交易所规定的其他内容。意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定。申报方价格不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以规定的最低价格买入或最高价格卖出。申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交。上海证券交易所还规定，当意向申报被其他参与者接受时，申报方应当至少与一个接受意向申报的参与者进行成交申请。故C选项说法错误。
20、【答案】A。除了证券交易所另有规定的以外，除权(息)日的证券买卖，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。故A选项正确。
21、【答案】D22、【答案】C。我国沪、深证券交易所在刚开展债券回购交易时直接就百元面值债券的到期回购进行竞价，从1994年9月12日起，上海证券交易所在债券回购交易中率先以年收益率作为债券回购交易的报价方式。深圳证券交易所于1995年8月1日起，在债券回购交易中以年收益率进行报价。故C选项正确。
23、【答案】C。分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过登记计算有限公司的交易清算系统进行的。故C选项正确。
24、【答案】D25、【答案】A26、【答案】C。在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。
27、【答案】B28、【答案】C。新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的;网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。
29、【答案】B30、【答案】D。债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。
31、【答案】A。股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股登记和配股登记等。故A选项正确。
32、【答案】A33、【答案】C34、【答案】B35、【答案】D。代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制;而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。
36、【答案】C。自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。
37、【答案】A38、【答案】C。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
39、【答案】D。在上海证券交易所，A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元。对于B股的结算费(过户费)，在上海证券交易所与深圳证券交易所均为0.5‰。故D选项说法错误。
40、【答案】A。配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。
41、【答案】B42、【答案】A43、【答案】C44、【答案】B。上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手(1手为1000元面值)。故B选项正确。
45、【答案】D。2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象(符合中国证监会规定条件的机构投资者)询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。
46、【答案】C。网上竞价发行具有经济性、高效性、市场性、连续性的优点。故B、D选项说法不符合网上竞价发行的这一特点。+网上竞价发行也存在一些缺点，表现在股价容易被机构大资金操纵，从而增大了中小投资者的投资风险。故C选项正确。
47、【答案】B48、【答案】C49、【答案】C。证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。
50、【答案】B。证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。
51、【答案】A52、【答案】B。在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户;投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。
53、【答案】D54、【答案】B55、【答案】B。深圳证券交易所的配股认购于R+1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。
56、【答案】A57、【答案】B。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。
58、【答案】D。《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。故D选项正确。
59、【答案】A60、【答案】B
二、多选题
61、【答案】BCD。合格的境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、新股发行和可转换债券发行的申购。故BCD选项正确。
62、【答案】ABCD63、【答案】BD。根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。故B选项说法错误。《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。故D选项说法错误。AC选项均符合债券交易报价的有关规定。
64、【答案】ABC。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格是集合竞价确定成交价格的原则。故ABC选项正确。
65、【答案】ABC。竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC选项正确。
66、【答案】ABCD67、【答案】ACD68、【答案】ABCD69、【答案】ABCD。四个选项内容均属于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求。本题正确答案为ABCD。
70、【答案】AB。证券营业部实行前后台分离，前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职;营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位人员要求严格分离，不得兼职或混合操作;电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。故AB选项说法错误。
71、【答案】ABCD72、【答案】ABCD73、【答案】AC。投资者进行柜台委托时，必须提供委托人(指投资者本人或其授权代理人)的身份证和投资者的证券账户卡，并填写委托单。否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。故AC选项正确。
74、【答案】BC。投资者在使用证券公司的网上委托客户端软件前，应取得证券公司网上证券委托系统提供的数字证书或网上委托通讯密码以及证券公司网上证券委托系统下载、安装、证书申请的说明与使用手册等相关资料。数字证书或网上委托通讯密码是网上证券委托的有效身份识别证件。
75、【答案】ABCD76、【答案】BCD。证券营业部在接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行竞价申报。故A选项说法错误。其他选项说法均符合证券营业部在接受客户的委托、进行申报时须遵循的规定。本题正确答案为BCD。
77、【答案】ABC78、【答案】BCD。挂牌公司披露的财务信息至少应当包括资产负债表、利润表、以及主要项目的附表。故BCD选项正确。
79、【答案】ABCD80、【答案】ABC。证券交易的原则是反映证券交易宗旨的一般法则，应该贯穿于证券交易的全过程。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。
81、【答案】ABD。开放式基金份额的申购和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。故C选项说法错误。
82、【答案】ABCD83、【答案】ABCD。经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。其中，证券公司经营上述第(1)项至第(3)项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第(4)项至第(7)项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第(4)项至第(7)项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干所述的证券公司注册资本为8亿元，以上业务都可从事。
84、【答案】ABD。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。故ABD选项正确。
85、【答案】ABCD86、【答案】ABC。我国证券交易所规定不同证券的交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”，债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元债券的到期购汇价格”。故D选项错误。本题正确答案为ABC。
87、【答案】ABCD88、【答案】BCD。证券经纪业务的特点有：(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故A选项不正确。
89、【答案】ABCD。股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场的股票交易不同之处表现在挂牌公司属性不同、转让方式不同、信息披露标准不同、结算方式不同。本题正确答案为ABCD。
90、【答案】ACD91、【答案】ABCD。在ETF信息传递和披露方面，四个选项的内容均在深圳证券交易所规定的申购、赎回清单内。
92、【答案】AB。新股网上定价与网上竞价发行的不同之处主要有两点：(1)发行价格的确定方式不同。定价发行方式事先确定价格;而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。(2)认购成功者的确认方式不同。定价发行方式按抽签决定;竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。故AB选项正确。
93、【答案】ABCD94、【答案】ABCD。所谓内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。四个选项内容均为内幕信息。
95、【答案】ABC96、【答案】ABD。建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。
97、【答案】ABCD98、【答案】BC。证券公司经营融资融券业务，应当在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户。故BC选项正确。融券专用证券账户、信用交易证券交收账户是在证券登记结算机构开立的。
99、【答案】ABC100、【答案】ACD。融资方申报不履约，融券方无力履约的，归风险基金。故B选项说法错误。其他选项均符合履约金归属的判定规则。本题正确答案为ACD。
三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。)
101、【答案】正确。异常波动指标自复牌之日起重新计算。
102、【答案】错误
103、【答案】正确。根据证券公司营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理的要求，资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。
104、【答案】错误。根据规范管理和经营监督的要求，证券公司对经纪业务的交易、清算、客户账户、操作权限和风险监控等实行集中管理;对风险程度不同的业务，按照分类管理、分级授权、逐级审批的原则进行管理;对重要业务必须实行实时复核、审核及总部审批制。
105、【答案】正确
106、【答案】错误。印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。2008年9月19日开始，证券交易印花税只对出让方按1‰的税率征收，对受让方不再征收。
107、【答案】正确
108、【答案】正确。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。
109、【答案】正确。银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。目前，银行间市场的交易品种主要是债券，采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交。
110、【答案】错误
111、【答案】错误
112、【答案】正确。证券内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券价格有重大影响的信息尚未公开前买入或卖出该证券，或者泄露该信息，情节严重的，将追究刑事责任。
113、【答案】正确。根据中国证券业协会提供的《证券交易委托代理协议(范本)》的要求，投资者在使用非柜台委托方式进行证券交易时，对于证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托。
114、【答案】错误
115、【答案】正确。甲方(客户)从事融资融券交易的需按有关规定在商业银行开立实名信用资金账户，作为乙方(证券公司)“证券公司客户信用交易担保资金账户”的二级账户，用于记载甲方(客户)交存的担保资金的明细数据。甲方(客户)只能开立1个信用资金账户。
116、【答案】正确
117、【答案】错误。证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。
118、【答案】正确
119、【答案】错误。对于合格境外机构投资者派发现金股利的，由中国结算上海或深圳分公司依据上市公司的委托将合格投资者的现金股利派发到托管人的结算备付金账户，由托管人及时、足额地将现金股利发放给相应的合格投资者。
120、【答案】错误。全国银行间市场质押式回购询价交易成交前，参与者可对报价内容进行修改或撤销。交易一经确认成交，则参与者不得擅自进行修改或撤销。
121、【答案】错误
122、【答案】正确
123、【答案】错误。投资者参与股份转让的，必须开立非上市公司股份转让账户。
124、【答案】错误
125、【答案】正确。股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
126、【答案】错误
127、【答案】错误。中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，被深圳证券交易所退市风险警示后，首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负的，深圳证券交易所暂停其股票上市。暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示股东权益仍为负的，深圳证券交易所终止其股票上市。
128、【答案】错误。固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间的交易和交易商与客户之间的交易两种。交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过报价或询价方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。交易商与客户之间的交易则指具有经纪业务的交易商可与其客户协议交易在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。
129、【答案】错误
130、【答案】正确。买断式回购初始交易时债券持有人(正回购方)是将债券“卖”给债券购买方(逆回购方)，而不是质押冻结，债券所有权随交易的发生而转移。
131、【答案】正确
132、【答案】正确
133、【答案】错误
134、【案】错误。根据我国《证券法》的规定，证券交易所对证券交易实行实时监控。
135、【答案】错误。为保证税源、简化缴款手续，我国印花税缴纳现行的做法是由证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收。然后在证券公司同登记结算公司的清算、交收中集中结算，最后由登记结算公司统一向征税机关缴纳。
136、【答案】错误
137、【答案】正确。投资者参与股份转让，应当委托证券公司营业部办理并自行承担投资风险。
138、【答案】错误
139、【答案】正确
140、【答案】错误。回购交易通常在债券交易中运用，由于债券回购的期限一般不超过1年，所以从性质上看，回购交易归属于货币市场。
141、【答案】错误。证券交易场所为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。
142、【答案】正确
143、【答案】正确。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。特别会员可以申请终止会籍。
144、【答案】正确
145、【答案】正确。当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销。当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。
146、【答案】正确
147、【答案】正确
148、【答案】错误
149、【答案】错误。基金管理人可按申购金额分段设置申购费率。场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。
150、【答案】错误
151、【答案】错误。发行人可以进行网上发行数量与网下发行数量的回拨，如做回拨安排，发行人和主承销商应在网上申购资金验资当日通知证券交易所。发行人和主承销商未在规定时间内通知证券交易所的，发行人和主承销商不得进行回拨处理。
152、【答案】正确
153、【答案】正确。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
154、【答案】正确。资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
155、【答案】错误
156、【答案】正确
157、【答案】正确。未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用，是融资融券交易原则之一。
158、【答案】错误。单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的25%时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至Z00以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
159、【答案】错误
160、【答案】错误。全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定。
