证券公司信息技术职能浅析_证券公司机构部职能

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证券公司信息技术职能浅析

随着现代企业管理制度的完善，信息技术作为现代企业中不可或缺的核心组成部分，其职能的清晰和规范也变得日益重要。证券公司的信息技术职能则由于其特殊性显得更为重要。

本文主要从信息技术职能的角度简单分析证券公司信息技术的相关组织结构分解和职责分配。

下面分五个部分分别进行描述。

一、对既有系统的管理维护：

维护的内容主要有：维修、升级、技术安全保障、技术参数维护、数据维护； 维护的对象主要有：硬件设备、操作系统、应用系统；

这部分的职能主要是在“信息技术中心”这个大部门中的其中一个子部门完成。

二、对当前业务的技术支持：

主要是指在现有系统环境下对当前业务的使用和维护提供支持。主要职能有：

业务参数控制

业务使用说明

算法分析

技术接口

风险控制

合规管理

稽核审计

这部分的职责原来也是在“信息技术中心”这个大部门中的其中一个子部门完成，但随着技术和业务的发展，出现了一些分化，主要有以下两种形式：

1、形成一个大的“运营管理总部”，完成其中大部分的职能，而将其中的一小部分偏向纯技术的工作留在“信息技术中心”。

2、发展原有模式，在“信息技术中心”设立“产品经理”等岗位，把握其中的关键部分；并设立一个类似热线的子部门对口各个业务的具体操作问题解答；同时在各个业务部门设立“信息技术负责人”处理相关事宜；

两种模式各有存在的合理之处，其共同之处在于体现了技术和业务的结合需要一个合理的转换。要先能分的开，才能合的好。

三、对在建IT项目的跟踪支持：

该项职能的目标是为了适应现有各项业务的迅速发展。证券公司同时存在多个项目和需求需要深入细化的管理。

这种IT项目的跟踪支持显然由“信息技术中心”这样的部门来负责会比较顺手一些。当然对于项目的内部牵头人则由具体的业务需求部门来承担会更为合适。

对于“信息技术中心”这方面的主要职能有：

需求管理

进度管理

外包管理

采购支持

四、对未来发展的规划：

证券公司的信息系统经过多年的运行，在业务的发展推动下，积累了相当多需求。同时由于证券公司在我国的特殊环境下面临了很多的发展机遇，还包括全球化的影响、和国际同行的差距等，这些都要求证券公司不断的思考并规划各个期间段的信息技术系统。

例如以下几项规划要求就比较常见：

常规业务稳定性

创新业务及时性

统一终端

面向服务的平台搭建

五、IT治理：

IT治理是公司治理在信息时代的重要发展，用于描述企业是否采用有效的机制，使得IT的应用能够完成组织赋予它的使命，同时平衡信息技术与过程的风险、确保实现组织的战略目标。

一般公司会成立专门的IT治理委员会来实现以下这些职能：

确认标准和规范

统一思想和方向

执行仲裁和奖惩

IT项目决策

综上，为了达到信息技术系统的自主可控，证券公司需要引入各种类型的信息技术人才，优化信息技术相关的组织结构，从而进一步明确各个岗位的职能，同时也会推动证券信息技术产品的市场向良性、合理的方向发展。