拍卖师资格考试习题拍卖理论论 述 题_拍卖师考试题

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拍卖师资格考试习题汇编★拍卖理论论 述 题

拍卖师资格考试习题汇编★拍卖理论论 述 题

1、设立文物拍卖企业的条件？ 答：设立文物拍卖企业的条件是：

（1）需符合拍卖法的有关规定：拍卖企业是指依照《拍卖法》和《公司法》设立的从事拍卖活动的企业法人。设立拍卖企业必须经所在地的省、自治区、直辖市人民政府负责管理拍卖业的部门审核许可，并向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。拍卖企业经营文物拍卖的，应当有一千万元人民币以上的注册资本，须具有文物拍卖专业知识的人员。

（2）符合文物拍卖的有关管理规定：A、须经所在地的省、自治区、直辖市文物行政部门审核同意后，向国家文物局申请文物拍卖许可证。B、应当有5名以上取得高级文物博物专业技术职务的文物拍卖专业人员，并取得国务院文物行政主管部门发给的文物拍卖许可证。

2、拍卖师有哪些行为能力？

答：拍卖师的行为能力是指拍卖师在拍卖活动中所表现出的组织能力、表达能力、控制能力以及反应能力。

（l）组织能力：拍卖师应有丰富的社会阅历和工作经验，有安排与组织社会活动的魄力和方法，有较强的号召力。拍卖师的组织能力应体现在拍卖活动的整个过程。

（2）表达能力：拍卖师应是语言大师，应有出色的口才及表达能力，做到表达清晰、准确，语言丰富、生动，报价快速、准确并能用英语表达。

（3）控制能力：拍卖师的控制能力包括控制自己及会场气氛的能力。拍卖师要很好地控制自己并有效地控制整个会场气氛。

（4）应变能力：拍卖师要本着《拍卖法》和本公司《拍卖规则》的精神，以不影响拍卖会继续进行为原则，快速、妥善地处置突发事件。

3、国有土地使用权出让拍卖的实施步骤是什么？ 答：国有土地使用权出让拍卖的实施步骤为：

（1）市场分析，拟订并公布政府土地使用权出让计划；（2）部门协调确定具体宗地的拍卖方案；（3）拍卖宗地的场地清理、市政配套与勘测；（4）编制拍卖出让文件；发布拍卖出让公告；（5）评估地价，确定拍卖出让的保留价和起拍价；（6）组织现场踏勘，提供拍卖宗地的信息咨询；（7）竞买申请及资格审查；

（8）现场拍卖，与买受人签订成交确认书；

（9）公布拍卖结果，签订《国有土地使用权出让合同》，颁发《建设用地批准书》；（10）协助办理有关开发的证照；支付土地使用权出让金，办理土地登记，取得土地使用权。

4、破产企业财产拍卖的原则是什么？

答：在破产企业财产拍卖中，应当遵循以下原则：

拍卖师资格考试习题汇编★拍卖理论论 述 题

产权利人的正常权益。与房地产相关的法律、法规很多，其中主要法律有《中华人民共和国城市房地产管理法》、《中华人民共和国土地管理法》、《中华人民共和国城市规划法》，因此，必须依法核实产权关系，办理必须的文件和手续，理顺各方面关系，确保拍卖合法性和拍卖后续工作的顺利进行。

（3）房地产拍卖繁琐、复杂、时间长房地产拍卖是一项繁琐、复杂、长时间的拍卖业务。无论是前期准备、拍卖期间还是后续工作，都会涉及到诸多部门、单位，还牵涉到各种法律、法规等诸多具体问题。这主要因为房地产整个建设开发过程周期长，涉及政府部门和单位多，涉及的合同关系多，涉及的国家批文多。

（4）拍卖结束后续工作多房地产的拍卖与一般物品的拍卖不同。一般的物品拍卖成交后，买受人缴齐货款提到货，拍卖行即可与委托人结算，拍卖过程可算完结。而房地产拍卖在成交、并收齐相关款项后，拍卖行不需出具成交证明和有关材料，委托人、买受人持此材料向有关行政管理机关办理房地产权属变更过户手续，只有在买受人取得新的房地产产权证时，该项标的的拍卖才算完结。

7、房地产拍卖标的应具备的条件有哪些？ 答：房地产拍卖标的应具备的条件是：

房地产是否可以作为拍卖的标的关键应看其是否符合国家房地产管理法、土地管理法及其他相关法律、法规和规定的转让和交易条件；或者虽现状不符合，但经由政府有关部门审批后，通过补办手续和补缴费用后能够满足转让和交易条件。

（1）、法律、法规禁止买卖、转让的房地产通常情况下不得拍卖，国家有关部门批准和协调，允许补办手续进行交易的除外。

（2）、以出让或划拨方式取得国有土地使用权进行开发建设，其土地使用权需要拍卖的，应当符合国家法律、法规规定的可转让条件。

（3）以划拨方式取得国有土地使用权的，在进行房地产拍卖时，应报请有关部门批准，由买受人按法律、法规、规章的有关规定，办理土地使用权出让手续，并缴纳土地使用权出让金；可以不办理出让手续的，应当由拍卖行将拍卖标的所得收益中的土地收益上缴国家。（4）集体所有土地上建成房屋需要拍卖的，应当符合法律、法规规定的买卖或转让条件。（5）下列划拨用地不可以拍卖（a）国家机关用地和军事用地；（b）城市基础设施用地和公益事业用地；（c）国家重点扶持的能源、交通、水利等项目用地；（d）法律、行政法规规定的其他用地。

（6）、抵押房地产拍卖前应先获得抵押权人同意。如果未经抵押权人同意而因拍卖造成抵押权人经济损失的，需承担相应的民事责任。

8、拍卖公司在拍卖艺术品时，应如何把握拍品的质量？

答：尽管艺术品没有统一的质量标准，但是拍卖公司在拍卖艺术品时还是要树立质量意识，把好拍品质量关。

（1）要确定公司自身的质量标准。盈利应在力求不卖伪作的前提下争取，不能把好赚钱和能赚钱放在第一位。

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11、破产企业财产拍卖的实施程序？ 答：破产企业财产拍卖的实施程序是：

（1）破产清算组与有资质的拍卖企业进行接洽，向其提供破产裁定书，评估报告和权属证明。并如实说明破产企业财产权利瑕疵情况。

（2）拍卖企业与清算组签订《委托拍卖合同》。

（3）编制拍卖物品目录。拍卖企业根据拍卖目录逐一核实。（4）协商确定整体拍卖、分拆拍卖等具体事宜并确定拍卖底价。（5）拍卖公告和展示。（6）竞买人登记。（7）举行拍卖会。（8）标的物移交。

12、怎样从法律角度认识文物拍卖标的？

答：从法律角度认识文物拍卖标的有以下几个方面：

（1）文物拍卖标的应当是委托人所有或者依法可以处分的物品或者财产权利。法律、行政法规禁止买卖的物品或者财产权利，不得作为拍卖标的。依照法律或者按照国务院规定需经审批才能转让的物品或者财产权利，在拍卖前，应当依法办理审批手续。委托拍卖的文物，在拍卖前，应当经拍卖人住所地的文物行政管理部门依法鉴定、许可。（2）可以作为文物拍卖的标的有：

A、1949年以前的各种艺术品、工艺美术品；

B、1949年以前的文献资料以及具有历史、艺术、科学价值的手 稿和图书资料； C、1949年以前，反映各民族社会制度、社会生产、社会生活的代表性实物；

D、1949年以后，与重大历史事件、革命运动或者著名人物有关的，具有重要纪念意义、教育意义或者史料价值的实物；

E、1949年以后，国家文物局公布的列入限制出境范围的中国已故著名书画家作品。（3）不得作为文物拍卖标的有：

A、依照法律应当上交国家的中国境内出土的文物；

B、依照法律应当移交文物行政部门的文物，包括国家各级执法部门在查处违法犯罪活动中依法没收、追缴的文物；

C、银行、冶炼厂、造纸厂以及废旧物资回收单位拣选的文物；

D、国有文物收藏单位以及其他国家机关、部队和国有企业、事业组织等收藏、保管的文物； E、国有文物购销经营单位收存的珍贵文物； F、非国有馆藏珍贵文物； G、物主处分权有争议的文物；

H、其它依法律法规规定不得流通的文物。

13、应如何精心组织以确保土地使用权出让拍卖成功？ 答：实施国有土地使用权出让拍卖应注意：

拍卖师资格考试习题汇编★拍卖理论论 述 题

一是依法取得的房屋所有权连同该房屋占用范围内的土地使用权；二是单纯土地使用权。前者在抵押时，无论土地使用权来源于出让或者划拨，只要房地产权属合法，即可将房地产作为统一的抵押物同时设定抵押权；后者专指土地使用权，而且该土地必须以出让方式取得。不能作为抵押物的房地产包括：权属不明或有争议的房地产；通过行政划拨方式获得的土地使用权，在地上尚

未建成建筑物或其他附着物；学校、幼儿园、医院等以公益为目的的事业单位、社会团体的教育设施、医疗卫生设施和其他社会公益设施；列入文物保护的建筑物和有重要纪念意义的其他建筑物；司法机关和行政机关依法查封、扣押、监管或以其他形式限制房地产权利的房地产和依法不得抵押的其他房地产。

（2）抵押期限的要求。以出让方式取得的土地使用权抵押的，抵押期限不得超过土地使用年限。有经营期限的企业以其所有的 房地产抵押的，其设定抵押的期限不应超过该企业的经营期限。（3）抵押合同的要求。房地产抵押，抵押人和抵押权人应当签订书面的抵押合同。抵押合同应当包括以下内容：被担保的主债权种类、数额；债务人履行债务的期限；抵押物的名称、数量、质量、状况、所在地、所有权权属或者使用权属；抵押担-保的范围；当事人认为需要约定的其他事项。

（4）房地产抵押登记。按照我国《担保法》的规定，房地产抵押实行登记要件主义，即不登记，则房地产抵押权不足以对抗第三人。以无地上定着物的土地使用权抵押的，抵押登记的部门为核发土地使用权证书的土地管理部门；以城市房地产或者乡（镇）、村企业的厂房等建筑物抵押的，抵押登记的部门为县级以上地方人民政府规定的部门。

16、证券的基本特征有哪些？ 答：证券的基本特征有：

第一，证券的产权性。证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的占有、使用、收益和处置的权利。在现代经济社会里，财产权利和证券已密不可分，财产权利与证券两者融为一体，证券已成为财产权利的一般形式。虽然证券持有人并不实际占有财产，但可以通过持有证券，拥有有关财产的所有权或债权。

第二，证券的收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权，而资产是一种特殊的价值，它要在社会经济运行中不断运动、不断增值，最终形成高于原始投入价值的价值。由于这种资产的所有权属于证券投资者，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因此，证券本身具有收益性。

第三，证券的流通性。证券的流通性又称变现性，是指证券持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换

取现金。流通性是证券的生命力所在。流通性不但可以使证券持有人随时能将证券转变为现金，而且还使持有人根据自己的偏好选择持有证券的种类。证券的流通是通过承兑、贴现、交易实现的。