交易押题卷六(解析)_基金押题卷六解析
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交易押题卷六（解析）
单选题
(1)客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（）级账户。A、一级 B、二级 C、三级 D、四级
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：234 客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。
(2)证券公司自营业务的（）行为，情节严重的，依照《刑法》将被追究刑事责任。A、假借他人名义从事自营业务
B、编造、传播影响证券交易的虚假信息 C、自营业务与其他业务混合操作 D、以个人名义从事证券自营业务
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：195 考察证券自营业务的法律法规。
(3)深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。A、9:30至11:30、13:00至14:57 B、9:15至11:30、13:00至15:00 C、9:30至11:30、13:00至15:00 D、9:15至9:
25、9:30至11:30、13:00至14:57 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：36 深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00。
上海证券交易所，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15~9:
25、9:30~11:30、13:00~15:00。
(4)按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。A、前收盘价 B、最近申报价 C、最近成交价 D、前开盘价
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：41 按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
(5)上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立()证券账户的投资者。A、A B、B C、E D、H 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：274 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。
(6)目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报()备案。A、银监会 B、证券业协会
C、公司住所地证监局 D、中国结算登记机构
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：130 目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。(7)下列关于委托数量的说法，错误的是（）。A、分为整数委托和零数委托 B、100个交易单位俗称1手 C、买入证券时必须是整数委托 D、卖出证券时可以是零数委托
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：29 1个交易单位俗称1手。
(8)股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，（）在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。A、新股发行主承销商 B、新股发行者
C、新股上市公司所托付的商业银行
D、新股上市公司所聘请的会计师事务所
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：146 股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。(9)ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。A、交易所挂牌
B、上网发行
C、柜台
D、电子
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：161 在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。
(10)证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。A、5 B、10 C、20 D、25 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：193 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存20年。
(11)在证券交易所质押式回购交易开始时,()的申报买卖方向为卖出。A、资金融入方 B、卖出回购方 C、融券方 D、正回购方
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：267 债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。
(12)全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。A、30天 B、60天 C、90天 D、91天
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：269 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。(13)证券结算风险基金的总额上限为（）。A、10亿元 B、20亿元 C、30亿元 D、50亿元
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：301 证券结算风险基金的总额上限为30亿元。(14)债券全价交易是指（）。
A、以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算 B、以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C、以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算 D、以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：33 债券交易分为全价交易和净价交易。
“以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算”是净价交易的特点。
(15)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：172 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
(15)根据中国证券业协会有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于（）。A、人民币5亿元 B、人民币8亿元 C、人民币2亿元 D、人民币10亿元
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：172 证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的件之一是证券公司最近年度净资产不低于8亿元，净资本不低于5亿元。
(17)在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。A、价格优先、时间优先 B、时间优先、价格优先 C、客户优先、时间优先 D、时间优先、客户优先
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：35 在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
(18)有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10．70元，时间13：35；乙的买进价为10．40元，时间为13：40；丙的买进价为10．75元，时间是13：55；丁的买进价为10．40元，时间是13：38。则四位投资者交易的优先顺序为（）A、丁、乙、甲、丙 B、丁、乙、丙、甲 C、丙、甲、丁、乙 D、丙、甲、乙、丁
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：37 根据价格优先的原则，丙优先于甲，两者都优先于乙和丁；根据时间优先的原则，丁优先于乙；于是顺序为丙甲丁乙。
(19)某上市公司通过10股送2股的分红方案，送股登记日为T日，若该公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（）日。A、T B、T+1 C、T+2 D、T+3 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：152 送股登记日的下一个交易日，所有流通股的送股部分可到投资者账上，并可在以后上市流通。(20)在证券交易所质押式回购交易申报中，（）的申报买卖方向为卖出。A、融资方
B、融券方
C、正回购方
D、资金融入方
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：267 在证券交易所质押式回购交易申报中，融券方的申报买卖方向为卖出。
(21)有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.70元，时间是13：35；乙的买进价为10.40元，时间是13：40；丙的买进价为10.75元，时间是13：55；丁的买进价为10.40元，时间是14：00。那么四位投资者交易的优先顺序为（）。A、甲、乙、丙、丁 B、丙、甲、乙、丁 C、丙、甲、丁、乙 D、丁、乙、甲、丙 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：37 证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。
较高的买入申报优先于较低价格买入申报，丙价最高、甲价第二、乙价和丁价相同。再看时间，乙优先于丁。因此，总的来说顺序是丙、甲、乙、丁。
(22)限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A、5% B、30% C、20% D、10% 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：197 限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。
(23)关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告 D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：208-209 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。(24)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为()。A、50万美元 B、300万美元 C、300万元人民币 D、50万元人民币
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：52 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万元人民币。
(25)证券公司自营业务的特点之一是（）。A、业务对象的广泛性 B、证券经纪商的中介性 C、客户指令的权威性 D、决策的自主性
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：183 ABC属于证券公司经纪业务的特点。自营业务的特点包括：决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。
(26)证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至（），供其对账和向客户提供余额查询等服务。A、证券交易所 B、地方登记公司 C、证券公司 D、证券业协会 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：46 证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。
(27)关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。
A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：71 在证券经纪业务中，证券经纪商不承担交易中的价格变动风险。(28)下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。A、委托人 B、证券经纪商
C、办理存管业务的银行 D、证券交易所
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：71 证券经纪业务包含的要素的有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。(29)证券公司申请成为证券交易所的会员，不需要报送的材料是（）。A、经营证券业务许可证 B、企业法人营业执照 C、主要业务规章制度 D、缴纳会员经费的凭证
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：14 考核证券公司申请成为证券交易所的会员需要报送的材料。证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。
(30)客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入()。
A、银行账户密码和证券资金账户密码 B、银行结算账户密码和资金账户密码 C、银行结算账户密码和证券资金账户密码 D、银行交易账户密码和证券资金账户密码
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：97 客户到指定商业银行营业网点办理第三方存管指定商业银行确认手续时,客户需输入银行结算账户密码和证券资金账户密码。(31)清算和交收两个过程统称为()。A、清算 B、清收 C、结算 D、收付
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：289 清算和交收两个过程统称为结算。
(32)在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是（）。A、证券交易所 B、店头市场 C、柜员市场
D、代办股份转让市场
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：9 在证券交易市场发展的早期，场外交易的主要形式是柜台市场。柜台市场又称“店头市场”。(33)()是证券公司在证券登记结算机构开立的账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。A、融券专用证券账户
B、客户信用交易担保证券账户 C、信用交易证券交收账户
D、客户信用交易担保资金账户
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：233 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
(34)证券是用来证明（）有权取得相应权益的凭证。A、证券发行人 B、证券承销商 C、证券持有人 D、证券托管人
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：1 证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
(35)对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。A、30% B、20% C、40% D、10% 专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：42 对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
(36)从数量和质量等方面完善交易软硬件设施使其满足证券交易业务发展的需要，可以有效防范证券经纪业务的()。A、合规风险 B、管理风险 C、技术风险 D、信用风险
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：134-135 技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。
(37)全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。A、到期交易净价小于首期交易净价
B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价
D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：272 到期交易净价加利息应大于首期交易净价。
(38)证券公司申请融资融券业务资格，必须满足最近（）年各项风险控制指标持续符合规定。A、1 B、2 C、3 D、4 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：230 财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
(39)客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A、1 B、2 C、3 D、5 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：242 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
(40)在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），()。A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税 C、只需缴纳佣金 D、不需缴纳印花税
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：174 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。
(41)上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的50% B、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50% C、不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的90% D、不高于前收盘价的110%，并且不低于前收盘价格的70% 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：41 根据上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，股票交易申报价格不高于前收盘价的900%，并且不低于前收盘价格的50%。
(42)上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券()。A、最后一笔交易成交价
B、最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）C、最后一笔交易前5分钟所有交易的成交量加权平均价 D、最后一笔交易申报价
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：58 此题考察上海交易所的收盘价确定方式。(43)（）是证券经纪业务的一线监管机构。A、证券公司 B、证券交易所 C、证券业协会 D、中国证监会
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：140 证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(44)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。A、结算银行的资金清算系统 B、证券公司柜台交易系统 C、证券交易所的交易系统
D、中国证券登记结算公司的交易清算系统
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：150 分红派息主要通过中国结算公司的交易清算系统。(45)在我国,自然人开立证券账户需要提供()。A、证明中国法人资格的合法证件 B、营业执照副本原件
C、证明中国公民身份的合法证件 D、申请书
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：24 在我国,自然人开立证券账户需要持有证明中国公民身份的合法证件。
(46)证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（）公布的可充抵保证金证券范围。
A、证券交易所 B、证券业协会 C、证监会 D、证券公司
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：245 交易所可根据市场情况调整可冲抵保证金证券的名单和折算率。证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。
(47)证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、商业银行
B、证券登记结算结构 C、证券公司 D、证券交易所
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：25 证券托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(48)关于新股网上发行，下列说法正确的是（）。
A、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 B、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
C、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 D、网上发行既不经济，也不安全
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：145 网上发行具有经济性和高效性的特点。
(49)深圳交易所债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的（）。
A、上下80% B、上下90% C、上下100% D、上下110% 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：42 债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100%。(50)按我国现行的做法,投资者入市应事先到()或其开户代理机构开立证券账户。A、证券交易所 B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司
D、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：23 投资者证券账户由中国结算公司上海分公司、深圳分公司以及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
(51)()是证券公司在开展资产管理业务中允许的行为。
A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 B、对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
C、通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
D、证券公司在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：199、210 考查资产管理业务的有关知识。
(52)（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。A、证券公司 B、证监会 C、证券交易所 D、证券业协会
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：254 证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
(53)下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。A、客户的指令具有权威性
B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令 C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意 专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：中
页码：73 证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间买卖证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿。
(54)证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。A、证券市场的透明度和高效率 B、证券市场的高效率和低风险 C、证券市场的高效率和低成本 D、证券市场的透明度和低成本
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：12 有效性包括证券市场的高效率和低成本。(55)代办股份转让以（）确定转让价格。A、连续竞价 B、集中竞价 C、集合竞价 D、市场价格
专家解析：正确答案：C
题型：常识题
难易度：易
页码：174 代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。
(56)证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。A、3 B、5 C、10 D、20 专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：225 自资产管理合同终止之日起，相关资料的保存期不得少于20年。
(57)按照我国证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易的有效竞价范围的规定，基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过()。A、15% B、10% C、5% D、30% 专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：40 不得超过10%。
(58)下列关于资产管理业务的描述不正确的是（）。
A、资产管理业务主要包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理集合资产管理业务；为客户特地目的办理专项资产管理业务
B、专项资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的C、专项资产管理业务通过专门账户经营运作
D、集合资产管理业务的投资范围有限定性与非限定性之分
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：196 定向资产管理业务的特点之一是证券公司于客户必须是一对一的。(59)证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。A、1-4名 B、4名
C、2名
D、1名
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：14 证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
(60)上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。
A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价
D、每百元面值债券到期购回价（净价）
专家解析：正确答案：D
题型：常识题
难易度：易
页码：274 考察买断式回购的申报要求。上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。
多选题
(61)下列各项中，属于投资者在委托证券经纪商买卖证券时，需支付的费用有()。A、佣金 B、过户费 C、印花税
D、个人所得税
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：中
页码：43 投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。(62)关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（）。
A、证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入
B、证券经纪业务分为柜台代理买卖和证券交易代理买卖两种
C、证券经纪商承担交易中的价格风险
D、证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象
专家解析：正确答案：ABD
题型：常识题
难易度：易
页码：71 证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
(63)关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。
A、股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B、由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务
C、中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D、代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份 专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题
难易度：易
页码：173 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起45个工作日内，开始为办理代办股份转让服务。(64)关于证券经纪关系，下列说法正确的有（）。A、在证券经纪关系中，证券经纪商是受托人 B、在证券经纪关系中，证券经纪商是委托人 C、在证券经纪关系中，客户是委托人 D、在证券经纪关系中，客户是受托人
专家解析：正确答案：AC
题型：常识题
难易度：易
页码：73 证券经纪业务主要是证券经纪商按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券的有关业务。因此客户是委托人，证券经纪商是受托人。
(65)根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价和收盘价，下列说法正确的有（）。
A、一般情况下证券的开盘价通过集合竞价方式产生
B、深圳证券交易所证券的收盘价通过连续竞价的方式产生 C、不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D、上海证券交易所当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题
难易度：易
页码：58 深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生；证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。
(66)目前关于证券交易印花税，以下说法正确的有（）。A、2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收 B、对受让方不再征收 C、双方都要征收
D、2008年9月19日起按3‰征收
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题
难易度：易
页码：44 2008年9月19日，证券交易印花税按1‰对出让方征收，对受让方不再征收。
(67)根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（）。A、对手方最优价格申报 B、全额成交或撤销申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报 D、本方最优价格申报
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：32 深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报：
1、对手方最优价格申报；
2、本方最优价格申报；
3、最优5档即时成交剩余撤销申报；
4、即时成交剩余撤销申报；
5、全额成交或撤销申报；
6、深圳证券交易所规定的其他类型。
(68)证券登记结算公司为保证业务正常进行，必须采取的措施包括（）。A、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 B、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：10-11 以上选择均是证券登记结算公司为保证业务正常进行需采取的措施。
(69)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有（）。
A、基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式
B、基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额 C、卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D、利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：160-161 考察上市开放式基金的主要特点。
(70)上市公司出现以下（）情形的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B、公司生产经营活动受到严重影响且预计在2个月以内不能恢复正常
C、公司主要银行账号被冻结
D、公司董事无法正常召开会议并形成董事会决议
专家解析：正确答案：ACD
题型：常识题
难易度：易
页码：56 上市公司其他特别处理的情形。“公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常”。
(71)可转债的买卖申报优先于转股申报，即（）。A、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数加上当日卖出数为限 B、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数减去当日买入数为限
C、当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续 D、“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限 专家解析：正确答案：CD
题型：常识题
难易度：中
页码：169 “债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手续。
(72)关于深圳证券交易所上市开放式基金，以下表述正确的是（）。A、基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
B、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C、上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
D、投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：161，162，164 以上各项规定均正确。
(73)在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（）等原则。A、自营总规模的控制 B、资产配置比例控制 C、项目集中度控制 D、单个项目规模控制
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：185 应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。
(74)在证券交易结算中,确定最低结算备付金限额的相关计算参数有()。A、上月末保证金余额 B、最低结算备付金比例 C、上月交易天数
D、上月证券买入金额
专家解析：正确答案：BCD
题型：常识题
难易度：易
页码：293 最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例。(75)证券交易所会员代表应向证券交易所履行以下职责（）。A、报送统计月报、年报及交易所要求的其他文件 B、组织与交易所证券业务相关的会员内部培训 C、组织会员业务人员参加交易所举办的培训
D、办理交易所会员资格、席位、参与者交易单元等相关业务
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：15 考查证券交易所会员代表的职责。
(76)在集合资产管理计划中，客户享有的权利和承担的义务不包括（）。A、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 B、不得非法汇集他人资金参与资产管理计划
C、按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 D、对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题
难易度：易
页码：221 AD两项是证券公司所禁止的行为。
(77)委托指令有不同的具体形式,可以分为()两大类。A、限定委托 B、市价委托 C、限价委托 D、不限委托
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题
难易度：易
页码：31 委托指令有不同的具体形式可分为市价委托和限价委托。(78)网上委托的上网终端包括（）等设备。A、ATM机 B、电子计算机 C、柜台 D、手机
专家解析：正确答案：BD
题型：常识题
难易度：易
页码：28 网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。(79)证券交易清算与交收的原则包括（）。A、净额清算原则 B、共同对手方制度 C、货银对付制度 D、分级结算制度
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：290-291 考察证券交易清算与交收的原则。
(80)证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括（）。A、制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B、建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范 C、建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：10-11 证券登记结算公司为保证业务正常进行，需采取的措施包括：一是制定完善的风险防范制度和内部控制制度；二是要建立完善的技术系统，制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范；三是建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系；四是要对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程。
(81)按照上海证券交易所现行规定，不收取过户费和结算费的交易品种有（）。A、ETF B、LOF C、A股
D、B股
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题
难易度：易
页码：44 基金交易目前不收取过户费。
(82)下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（）。A、投资者在同一交易日内可以进行多次认购
B、投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤消 C、基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过2个月 D、投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照金额进行认购
专家解析：正确答案：AB
题型：常识题
难易度：中
页码：160-161 投资者通过交易所交易系统认购的，必须按照份额进行认购；基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
(83)根据有关规定，如果是（）的尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A、涉及公司的经营 B、涉及公司的财务
C、对该公司证券的市场价格有重大影响 D、涉及其他行业
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：易
页码：190 考察内幕信息的定义。所谓内幕信息，是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。
(84)证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（）。A、公司名称
B、证券投资咨询执业资格编码
C、投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D、投诉电话
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：112-113 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户以下基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。(85)在证券经纪业务中，投资者采用的非柜台委托形式有（）。A、传真委托 B、人工电话委托
C、自助和电话自动委托 D、网上委托 专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：28 考察非柜台委托方式的具体情况。以上选项都对。(86)根据《证券法》，以下对证券交易所描述正确的是（）。
A、证券交易所是为证券集中交易提供的场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
C、证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格 D、证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
专家解析：正确答案：AD
题型：常识题
难易度：易
页码：8-9 证券交易所的设立和解散由国务院决定；不能决定证券交易的价格。
(87)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，可在上海证券交易所进行大宗交易的品种有（）等。A、基金 B、B股 C、债券 D、A股
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：50-51 以上证券符合条件可进行大宗交易。
(88)按现行有关规定,证券公司申请从事代办股份转让服务业务,应当符合的条件包括()。A、有15家以上营业部，并且布局合理 B、有从事网上委托业务的资格
C、最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D、有健全的内部控制制度和风险防范机制
专家解析：正确答案：BD
题型：常识题
难易度：易
页码：172 考查代办股份转让的资格条件。有20家以上营业部，并且布局合理；最近2年内在证券市场不存在重大违法违规行为。
(89)在上海交易所大宗交易中,成交申报包括以下内容()。A、证券代码 B、成交价格 C、成交数量 D、买卖方向
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：51 在上海交易所大宗交易中,成交申报包括证券代码、证券账号、成交价格、成交数量、买卖方向、交易所规定的其他内容。
(90)在交易所质押式回购交易开始时，（）申报买卖方向为买入。A、以资融券方 B、融入资金方 C、以券融资方 D、融出资金方
专家解析：正确答案：BC
题型：常识题
难易度：易
页码：267 融资方按“买入”申报。
(91)下面有关清算的解释正确的是（）。
A、清算是整个证券交易过程中必不可少的重要环节 B、一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 C、公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 D、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：289 考察清算的含义。(92)下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A、接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 B、挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 C、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 D、为投资者提供投资咨询
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：易
页码：139 此题考察《证券法》等法律法规中对证券经纪商的相关规定。(93)关于清算与交收，下列表述中正确的有（）。A、清算和交收统称为结算
B、清算时交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成
C、交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程
D、清算是对应收、应付证券及价款的计算，发生财产实际转移
专家解析：正确答案：ABC
题型：常识题
难易度：易
页码：289 清算并未发生财产实际转移。
(94)在计算除息报价时,需考虑的因素有()。A、现金红利 B、配股价格
C、流通股份变动比例 D、前收盘价
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：59 除权（息）参考价=[（前收盘价-现金红利）+配股价格*股份变动比例]/（1+股份变动比例）。(95)境外证券经营机构经申请成为我国沪深证券交易所特别会员后,享有的权利包括()。A、参加会员大会
B、派遣合格代表入场从事证券交易活动
C、参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 D、接受证券交易所的监督
专家解析：正确答案：AC
题型：常识题
难易度：易
页码：17 考查会员的权利。B、D属于会员的义务。
(96)对于可转换债券，初始转股价格可因公司（）时进行调整。A、增发新股 B、送红股 C、配股
D、降低转股价格
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：170 对于可转换债券，初始转股价格可因公司增发新股、送红股、配股或降低转股价格时进行调整。
(97)按深圳证券交易所相关规定，通过交易单元可办理的业务有（）。A、股票的大宗交易 B、ETF的申购与赎回 C、融资融券交易 D、特定证券的主交易商报价
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：中
页码：18,19 交易单元的业务权限。
(98)市场细分的主要依据包括（）。A、地理因素
B、人口因素
C、心理因素
D、行为因素
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：119 市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据；也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据。
(99)证券公司申请融资融券业务资格，应当向证监会提交的材料包括（）。A、内部管理制度
B、负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件 C、融资融券业务申请书
D、股东大会关于经营融资融券业务的决议
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：230 考察应向证监会提交的材料。
(100)上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。A、上证成分股指数 B、上证50指数 C、国债指数
D、上证综合指数
专家解析：正确答案：ABCD
题型：常识题
难易度：易
页码：63 上交所目前公布的股票价格指数有样本指数类、综合指数类和分类指数类。上证成分股指数、上证50指数属于样本指数类；国债指数属于债券指数；上证综合指数属于综合指数类。
判断题
(101)目前我国证券交易实行全额保证金制度,因此,证券登记结算机构不会发生流动性风险。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：299 在面对资金或证券交收违约时，证券登记结算机构需要垫付资金或证券给守约方，会出现流动性风险。
(102)我国深圳证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，日换手率达到10%的前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：64 深交所应当公布日换手率达到20%的前5只证券的当日买入、卖出金额最大的5家营业部或交易单元的名称及其买入、卖出金额。(103)在每月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：293 考察最低结算备付金限额。在每个月前3个营业日内，中国结算公司对结算参与人的最低结算备付金限额进行重新核算、调整。
(104)根据上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，新股申购在当日收盘前可以撤销。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：148 新股申购一经交易系统确认，不得撤销。
(105)证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：9 证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制。
(106)若证券公司经营证券经纪和证券投资咨询两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：8 证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券自营和证券资产管理中两项以上的，注册资本最低限额为5亿元。
(107)资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：196 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
(108)对于在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，如果投资者没有办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：151 投资者需要预先指定银行账户，如果未办理指定交易，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，不计利息。(109)根据深圳证券交易所的配股操作流程，在缴款期内，投资者在托管证券公司处认购配股，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：154 考察深交所配股操作流程。
(110)内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：189 内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人要依法承担赔偿责任。
(111)客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：117 客户招揽是证券公司通过营销渠道,采取多种促销方式,与客户建立关系并促成交易的过程,是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
(112)结算参与人若被认定为高风险结算参与人，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：293 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金限额；而对于被认为风险较低的结算参与人，中国结算公司可以降低其最低结算备付金限额。(113)我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到10%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：64 我国证券交易所规定,对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易,日价格振幅达到15%的前3只证券,证券交易所应分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。
(114)全国银行间市场债券回购的结算方式中，见券付款指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：279 考察见券付款的定义。
(115)关于股票上网发行资金申购程序，根据深圳证券交易所的规定，申购单位为500股，每一证券账户申购委托不少于500股，超过500股的必须是500股的整数倍，但不得超过主承销商在发行公告中确定的申购上限，且不超过999,999,500股。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：147 考查申购单位及上限。
(116)个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：82 个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
(117)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：267 考核证券交易所质押式回购的申报要求。(118)证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币200万元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：200 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。(119)上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：150 考核分红派息的内容。上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
(120)全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处5万元人民币以下的罚款。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：270 全国银行间市场债券质押式回购业务参与者违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的,人民银行将给予其纪律处分,并可处3万元人民币以下的罚款。
(121)证券交易的清算并不发生证券和资金的实际转移，而交收则发生证券和资金的实际转移。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：289 清算是对应收、应付证券及价款的计算，其结果是确定应收、应付数量或金额，并不发生财产实现转移；交收则是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。(122)证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、客户优先”原则进行申报竞价。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：35,37 常识题，注意区分申报原则与竞价成交原则。交易所竞价成交原则：价格优先、时间优先。
(123)上市开放式基金份额在场内与场外之间托管场所不能变更。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：161 利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更。
(124)证券交易所一旦发现有会员不履行义务，就应及时暂停其交易或取消会员资格。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：16 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：
1、在会员范围内通报批评
2、在中国证监会指定媒体上公开谴责
3、暂停或者限制交易
4、取消交易权限
5、取消会员资格。(125)如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，并于次一交易日公布中签结果。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：149 如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理；申购日后的第三个交易日（T+3），主承销商公布中签结果。
(126)机构投资者股东名册是机构投资者与证券经纪商签订的《证券交易委托代理协议》内容之一。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：74 《证券交易委托代理协议》的内容不包括机构投资者股东名册。
《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。
(127)在上海证券交易所,收盘价格涨跌幅偏离值计算涉及对应分类指数,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：63 在上海证券交易所,对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。
(128)柜台交易的转让价格一般由证券公司报出,并根据投资者的接受程度而进行调整。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：9-10 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
(129)《融资融券交易风险揭示书》应当提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的利率风险。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：238 提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。(130)证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：179 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。
(131)根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、回转交易和期货交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：5 根据证券交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
(132)结算参与人向证券登记结算公司申请从相关质押库中转回质押券时,为确保不发生欠库,证券登记结算公司审核后于T+1日收市后办理相关转回手续。(T日为申请日)A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：277 结算参与人向中国结算公司申请从相关质押库中转回质押券时，中国结算公司在确保质押券转回不会导致欠库的情况下办理相关转回手续。予以办理相关转回手续的，在转回日收市后，中国结算公司将申报转回的质押券转入融资方结算参与人名下，并可按结算参与人要求从其名下转入其指定的证券账户。
(133)按我国现行制度规定,凡在证券交易所内交易的股票和基金,其涨跌幅均不得超过前后交易日收盘价格的10%。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：40 按我国现行制度规定,无论买入或卖出，股票（含A、B股）、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%；其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
(134)证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：118 证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。(135)无涨跌幅限制的权益类证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下20%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：51 无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
(136)沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司,中国结算公司接收数据时,应当核对所接收数据的准确性。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：294 沪深证券交易所在闭市后,会按约定将证券交易数据传输给中国结算公司沪、深分公司,中国结算公司沪、深分公司接收数据时,应当核对所接收数据的完整性。
(137)中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：281 中国结算上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。(138)采用净额清算方式的主要目的是防止买空卖空行为的发生。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：290,291 采用净额清算方式的主要目的是简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。货银对付原则才是为了防止买空卖空行为的发行。
(139)证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作，情节严重的，将被追究刑事责任。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：195 考核证券自营业务的法律责任。证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
(140)证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产和在合法的证券登记系统中的证券。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：200 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受委托人货币资金形式的资产。(141)根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+3日到达投资者账上。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：150-151 根据上海证券交易所相关规定，若T日为某上市公司A股红利发放的公告刊登日，则T+3日为权益登记日，红利应在T+8日到达投资者账上。若T日为某上市公司A股的现金红利权益登记日，则红利应在T+5日到达投资者账上。
(142)根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格，并向中国证监会申请取得报价转让业务资格。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：171 向证券业协会申请，而不是证监会。
(143)证券公司的经纪业务和自营业务的特点都包含交易的风险性。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：72-73，183 交易的风险性属于自营业务的特点。
(144)在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：72-73 客户指令具有权威性。即使情况发生了变化，为了维护委托人的权益不得不变更指令，也必须事先征得委托人的同意。
(145)根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：57 根据我国现行的交易规则,证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。(146)深圳证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：155 上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统投票，也可以通过互联网进行投票。
(147)证券公司应当按照交易所的要求，对客户的融资融券交易进行监控。同时，证券公司可以在交易所公布的范围基础上扩大可充抵保证金有价证券的范围。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：244 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出交易所公布的可充抵保证金证券范围。(148)在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前证券登记结算机构应向证券交易所提供交易型开放式指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：中
页码：166 每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，而不是证券登记结算机构提供。
(149)在我国证券交易所债券回购交易申报中，以资融券方的申报方向为买入。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：267 以资融券方的申报方向应为卖出。
(150)配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证可在交易所挂牌进行交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：152 A股的配股权证不可以在交易所挂牌交易，不允许转托管。
(151)中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：219 中国证监会对集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与集合计划没有风险。
(152)在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多次申报仅第一次申报有效。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：148 除第一次申购外，其余申购均视为无效申购。
(153)深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：18 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。
(154)证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：A
题型：常识题
难易度：易
页码：102 证券公司应当在接受客户撤销资金账户申请并完成其账户交易结算后的2个交易日内办理完毕销户手续。
(155)我国证券交易所的交易席位可以自由转让。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：18 交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定进行，不能自由转让。(156)按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：38 当有两个以上价位符合集合竞价的原则时，深圳证券交易所取“在该价格以上的买入申报累计数量与在该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格”为成交价。
(157)证券公司操纵证券交易价格会受到中国证监会及其派出机构处罚，但不会被追究刑事责任。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：195 情节严重的，将被追究刑事责任。
(158)证券公司申请融资融券业务资格，向中国证监会提交的材料中包括董事会关于经营融资融券业务的决议。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：230 应是股东会关于经营融资融券业务的决议。
(159)对于开放式基金来说，在成立之后，只能通过柜台交易的方式进行交易。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：158 开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，而只是在原有的通过基金管理人及其代销机构办理认购、申购与赎回之外，为投资者推出另外的开放式基金业务办理渠道。(160)证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。A、正确 B、错误
专家解析：正确答案：B
题型：常识题
难易度：易
页码：209 考核证券公司定向资产管理业务的投资决策内容。建立科学的管理业绩评价体系属于证券公司定向资产管理业务的投资决策的内容。
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