合规管理_合规管理年

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一、单项选择题

1.按照《证券公司合规管理试行规定》，中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为（）的重要依据。

A.公司年度合规报告

B.决定其高管人员薪酬待遇

C.对证券公司实施分类监管

D.对证券公司实施分类评级

您的答案：C 题目分数：6 此题得分：6.0 2.因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是（）。

A.信用风险

B.操作风险

C.管理风险

D.合规风险

您的答案：D 题目分数：6 此题得分：6.0 3.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当（）。

A.向有关自律组织报告

B.指定本公司一名高级管理人员代行其职责

C.向住所地证监局报告，并请求住所地证监局指派专人代行其职责

D.指定一名与合规管理职责相冲突的部门人员代行其职责

您的答案：B 题目分数：6 此题得分：6.0 4.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监对公司及其工作人员合规监督检查的重点是（）。

A.业务创新和风险管理

B.经营管理和执业行为

C.投资决策和道德风险

D.财务管理制度和流动性风险

您的答案：B 题目分数：7 此题得分：7.0 5.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司发生违法违规行为，合规总监在以下哪种情况下可以免除责任（）。

A.合规总监不知道证券公司发生违法违规行为

B.证券公司的董事长、总经理已经依法受到处罚

C.合规总监已经向监管部门报告了

D.合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责

您的答案：D 题目分数：7 此题得分：7.0

二、多项选择题

6.以下对证券公司合规总监和合规部门的表述正确的是（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务

B.合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门

C.合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突

D.证券公司的高级管理人员可以直接向合规总监下达指令

您的答案：B,C,A 题目分数：6 此题得分：6.0 7.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应当树立（）的合规管理理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。（本题有超过一个的正确选项）

A.合规经营

B.全员合规

C.合规从高层做起

D.合规从基层做起

您的答案：C,B,A 题目分数：7 此题得分：7.0 8.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规管理是指证券公司（）的行为。（本题有超过一个的正确选项）

A.制定和执行合规管理制度

B.建立合规管理机制

C.培育合规文化

D.防范合规风险

您的答案：C,A,B,D 题目分数：7 此题得分：7.0 9.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监有权（）。（本题有超过一个的正确选项）

A.参加或列席与其履行职责有关的会议

B.调阅有关文件、资料

C.要求公司有关人员对合规有关事项作出说明

D.对合规总监和合规管理人员的履职情况进行考核

您的答案：B,A,C 题目分数：7 此题得分：7.0 10.按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。（本题有超过一个的正确选项）

A.内部管理制度

B.重大决策

C.新产品方案

D.新业务方案

您的答案：A,D,B,C 题目分数：7 此题得分：7.0

三、判断题

11.证券公司合规总监应当主动配合证券监管机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事项。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 12.证券公司合规总监不是证券公司的高级管理人员。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：0.0 13.证券公司合规部门对公司董事会负责，按照公司规定和合规总监的安排履行合规管理职责。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：0.0 14.证券公司合规总监认为必要时，可以公司名义聘请外部专业机构或人员协助其工作。（）

您的答案：正确 题目分数：7 此题得分：7.0 15.代行证券公司合规总监职责的时间不得超过3个月。（）

您的答案：错误 题目分数：6 此题得分：6.0

试卷总得分：86.0