黑龙江期货从业资格：期货合约模拟试题_期货合约与期货品种

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黑龙江2015年期货从业资格：期货合约模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

2、下列选项中，不是执行期货避险功能的是______。

A．种植黄豆农夫在收割期三个月前，怕黄豆价格下跌，卖出黄豆期货 B．玉米进口商在买进现货的同时，卖出玉米期货

C．投资外国房地产因怕该国货币贬值，卖出该国货币期货 D．预期股市下跌，卖出股价指数期货

3、在我国，期货交易所会员大会由（）召集，一般情况下每年召开一次。A．董事会 B．理事会 C．理事长 D．总经理

4、下列不属于能源化工期货的是 A：燃料油期货 B：PTA期货 C：PVC期货 D：锌期货

5、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。A．中国 B．蒙古 C．马来西亚 D．新加坡

6、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相关企业产品的需求量变化的期货是。A：天气期货 B：信用期货 C：选举期货 D：指数期货

7、需求的是指一定时期内一种商品需求量的相对变动对该商品价格的相对变动的反应程度，或者说价格变动百分之一时需求量变动的百分比，它是商品需求量变动率与价格变动率之比。A：价格弹性 B：收入弹性 C：交叉弹性 D：供给弹性

8、除营业部负责人外，营业部工作人员不得少于（）人。A．2 B．3 C．4 D．5

9、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。A．2年 B．3年 C．5年 D．10年

10、下列例子中，体现期货市场有助于稳定国民经济的是__。

A．黑龙江农垦、江西铜业、铜陵有色金属公司等大型国有企业多年利用期货市场开展套期保值业务取得了良好的经济效益

B．黑龙江等大豆主产区自1997年就开始参考大连商品交易所大豆期货价格安排生产

C．以芝加哥期货交易所为代表的农产品期货市场促进了美国农业生产结构的调整

D．2003年国储局数次抛售库存天然橡胶，年末又宣布2004年取消进口配额管理，同时将国内两大垦区的天然橡胶农林特产税改为农业税

11、国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A．变更法定代表人

B．设立或者终止境内分支机构 C．变更注册资本

D．变更住所或者营业场所

12、____是风险的主要特征，也是风险的本质。A：客观性 B：潜在性 C：不确定性 D：可测性

13、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

A．由期货公司自行承担

B．由期货交易所承担全部的赔偿责任 C．由期货交易所承担次要的赔偿责任 D．由期货交易所承担相应的赔偿责任

14、中国期货业协会的成立，标志着我国（）级监管体系的形成。A．一  B．二  C．三  D．四

15、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

16、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．3日 B．5日 C．10日 D．15日 17、1977年8月，芝加哥期货交易所上市的（），是迄今为止国际期货市场上交易量最大的金融期货合约。A．3个月欧洲美元期货含约 B．中期国债期货合约

C．长期国债期货合约  D．国民抵押协会债券期货合约

18、对机构投资者以个人名义参与期货交易的，期货投资者保障基金（）。A．按照损失的80%补偿 B．不予补偿

C．按照个人投资者补偿规则进行补偿 D．按照机构投资者补偿规则进行补偿

19、金融期货市场的发展始于__。A．19世纪60年代 B．19世纪70年代 C．20世纪60年代 D．20世纪70年代

20、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行______。A．合作制 B．合伙制 C．公司制 D．会员制

21、首席风险官不履行职责或者有严重违规行为时，监管部门依法可以对其采取的监管措施有__。

A．情节严重的，认定其为不适当人选 B．责令期货公司更换 C．出具警示函 D．监管谈话

22、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。保存上述文件资料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．323、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孽息归属__。A．期货交易所 B．中国证监会

C．期货投资者保障基金 D．风险准备金

24、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。A．3万 B．5万 C．10万 D．20万

25、在美国首度采用现金交割的期货合约是__。A．政府国民抵押协会抵押凭证期货合约 B．欧洲美元定期存款期货合约 C．美国长期国债期货合约

D．美国国内可转让定期存单期货合约

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货交易所实行风险警示制度，期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取（）等措施，以警示和化解风险。A．要求会员报告情况 B．要求客户报告情况 C．谈话提醒

D．发布风险提示函

2、期货公司可以采取以下（）形式报送风险监管报表。A．月度风险监管报表 B．年度风险监管报表 C．按周报送风险监管报表 D．按日报送风险监管报表

3、某种商品的需求弹性小于1时____ A：价格上升，总收益增加 B：价格上升，总收益减少 C：价格下降，总收益不变 D：价格下降，总收益增加

4、期货交易者的一笔委托分次成交的视为____成交记录。A：一笔 B：多笔

C：无(不计人交易记录)D：具体情况具体分析

5、下列关于投机交易的说法，正确的有__。

A．违背市场规律进行操作的投机不能减缓价格波动

B．当期货市场供过于求时，投机者低价买进合约使得期货价格上涨，供求趋于平衡

C．当期货市场供过于求时，投机者高价卖出合约使得期货价格下跌，供求趋于平衡 D．操纵市场的投机行为能减缓价格波动

6、套利方案设计主要包括

A：综合运用图表分析法和因素分析法对价差形成的原因进行详细分析 B：综合运用图表分析法和因素分析法对套利的可行性进行详细分析 C：对资金占用、预期利润进行评估 D：对潜在风险进行评估

7、通过股票指数期货合约的买卖可以规避____ A：非系统性风险 B：系统性风险

C：企业的经营风险 D：交易风险

8、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的进行监督检查的期货公司高级管理人员． A：合法性

B：风险管理状况 C：合法合规性 D：风险性

9、某投资者拥有敲定价格为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价格为839.25美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于__。A．实值期权 B．深度实值期权 C．虚值期权

D．深度虚值期权

10、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行（）职责。

A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 B．研究制定风险管理、内部控制制度

C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求 D．审议并决定风险管理、内部控制制度

11、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

12、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况 B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五

C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五

D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月

13、关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）。A．期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 B．结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金 C．期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金 D．期货交易所应当向结算会员收取结算担保金

14、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A．交易 B．结算 C．交割

D．交易记录

15、期货公司营业部变更营业场所的，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）。A．变更营业部营业场所申请书 B．营业部的管理制度文本

C．变更营业部营业场所的详细计划

D．对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告

16、对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A：客户

B：期货交易所 C：期货公司 D：执法部门

17、申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的，年限可以放宽1年的情形是（）。A．具有会计专业硕士研究生以上学历 B．具有管理专业硕士研究生以上学历 C．具有法律专业硕士研究生以上学历 D．具有金融专业硕士研究生以上学历

18、根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有__。A．具有期货从业人员资格

B．具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验

C．具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 D．通过中国证监会认可的资质测试

19、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A．3 B．5 C．7 D．15

20、我国期货服务机构有。A：居间人 B：期货信息资讯机构 C：期货保证金存管银行 D：期货交割仓库

21、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性

C．有助于价格恢复到正常水平 D．有助于投机者平均收益的提高

22、客户保证金不足时，客户应该在期货公司规定的时间内__。A．追加保证金 B．增加保证金 C．自行平仓 D．减少持仓

23、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金。当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。A．保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B．保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C．穿仓造成的损失，由期货公司承担 D．穿仓造成的损失，由客户承担

24、以下人员必须取得期货从业资格的有（）。A．证券投资基金中分析国内期货市场的研究员 B．期货交易厅的高级管理人员

C．合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员 D．期货投资咨询机构中的期货咨询人员

25、下列关于商品基金的说法，正确的有__。

A．是一种集合投资方式，组织上类似共同基金公司和投资公司 B．专注于投资期货和期权合约 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金经理(CP实际管理商品基金的资金和账户