湖北省上半年期货从业期货法律法规解析：监督机构模拟试题_期货法律法规试题

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湖北省2016年上半年期货从业期货法律法规解析：监督机

构模拟试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货投资者保障基金启动资金的来源为__。A．国家专项资金

B．期货公司交易手续费 C．期货交易所交易手续费 D．期货交易所风险准备金

2、某工厂预期半年后须买入燃料油126000加仑，目前价格为0.8935美元/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为0.8955美元/加仑。半年后，该工厂以0.8923美元/加仑购入燃料油，并以0.8950美元/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为__美元/加仑。A．0.8928 B．0.8918 C．0.894 D．0.89353、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私

4、下列关于国际期货市场发展的说法，不正确的是__。

A．国际期货市场的发展经历了从金融期货到商品期货的过程 B．金融期货后来居上，期货期权方兴未艾

C．出现了天气期货、GDP指数期货等期货品种 D．各个品种、各个市场间相互促进，共同发展

5、在期货交易中，投资者可采取的风险防范措施包括__。A．充分了解和认识期货交易的基本特点 B．慎重选择期货公司

C．制定正确投资战略，将风险降至可以承受的程度 D．规范自身行为，提高风险意识和心理承受力

6、期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A．月度风险监管报表 B．季度会计报表 C．半年度会计报表 D．年度风险监管报表

7、按指定的价格间隔，逐步购买或出售指定数量期货合约的指令是。A：市场指令 B：阶梯价格指令 C：限价指令 D：止损指令

8、波浪理论认为，每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行，即每个周期都是由上升(或下降)的个过程和下降(或上升)的个过程组成。A：2；3 B：3；5 C：4；5 D：5；39、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，有下列__情形的，应当认定为透支交易。A．允许客户开仓交易 B．不通知客户追加保证金 C．不对客户强行平仓 D．允许客户继续持仓

10、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作

C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分

11、跨商品套利可分为两种情况，一是相关商品间的套利，二是原料与成品问的套利，下列交易活动中属于跨商品套利的有__。A．小麦/玉米套利 B．玉米/大豆套利 C．大豆提油套利

D．反向大豆提油套利

12、企业在制定套期保值方案时，最首要的任务是____ A：制定保值策略

B：了解自身的风险敞口 C：先签订现货合同 D：到期货公司开户

13、表示当前市场处于盘整阶段，价格在两条水平的平行线之间运动是.A：三角形 B：楔形 C：矩形 D：旗形

14、关于期货价格与现货价格之间的关系，下列说法错误的是__。A．期货价格与现货价格之间的差额，就是基差

B．在交割日当天，期货价格与现货价格相等或极为接近

C．当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将越偏离其基础资产的现货价格 D．当期货合约的交割月份邻近时，期货价格将逐渐向其基础资产的现货价格靠拢

15、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会

16、期货从业机构对违反《期货从业人员执业行为准则》规定的期货业务辅助人员或其他人员进行处理的，应当在（）个工作日内向协会报告。A．3 B．5 C．7 D．1017、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B．双方应该在协议中约定保证金的标准 C．非结算会员准备金最高余额 D．不得对争议处理方式进行约定

18、某大豆交易者在现货价与期货价分别为50.50元和62.30元时，买入期货来规避大豆涨价的风险，最后在基差为-18.30时平仓，该套期保值操作的净损益为__。

A．11.80元 B．-11.80元 C．6.50元 D．-6.50元

19、期货市场的组织结构由__组成。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供结算服务的结算机构 C．提供代理交易服务的期货公司 D．进行期货交易的投资者

20、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示（）。A．期货交易利润说明书 B．期货交易收益承诺书 C．期货交易风险说明书 D．期货交易风险免责书

21、负责期货投资咨询从业人员资格审核与注册管理 A：国务院 B：中国证监会

C：中国期货业协会 D：期货交易所

22、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。A．非盈利企业法人 B．非盈利民间团体 C．官方机构

D．按其章程实行自律性管理的法人组织

23、通过期货交易形成的价格具有__的特点。A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

24、一个完整的期货交易流程应包括__。A．开户与下单 B．竞价 C．结算 D．交割

25、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时__。A．理事会 B．董事会 C．会员大会

D．职工代表大会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列属于窄基指数的有__。

A．含5个或更多个股票；单个成份股权重不超过30%；权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%；平均日交易额处于最后1/4的成份股累计的平均日交易额超过5000万美元，如果指数至少有15个股票则超过3000万美元

B．含9个及9个以下个股票；单个成份股权重不超过30%；每个成份股均为大盘股

C．含10个或更多个股票；单个成份股权重不超过30%；权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%；平均日交易额处于最后1/4的成份股累计的平均日交易额超过5000万美元，如果指数至少有15个股票则超过3000万美元 D．含5个股票；单个成份股权重超过30%；每个成份股均为大盘股

2、下面属于黄金的价格影响因素的是 A：供应 B：消费 C：经济因素 D：政治因素

3、期货市场上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．买入套期保值 D．卖出套期保值

4、下列股价指数中不是采用市值加权法计算的有__。A．道·琼斯指数 B．NYSE指数

C．金融时报30指数 D．DAX指数

5、套期保值能够有效规避价格风险的原理包括__。A．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相同 B．现货市场和期货市场的价格变动趋势通常相反 C．期货市场和现货市场交易方向相同，期限互配

D．随着期货合约到期日来临，现货价格与期货价格呈现趋同性

6、下列属于商品期货的有______。A．农产品期货 B．金属期货

C．能源化工期货 D．股票期货

7、期货公司为债务人的，下列关于人民法院保全或执行的陈述，正确的有__。A．不得冻结、划拨专用结算账户中最低限额的结算准备金 B．可以冻结、划拨保证金账户中属于期货公司的自有资金

C．期货公司已经结清所有持仓并清偿客户资金的，可以冻结划拨其结算准备金 D．不得冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金

8、下列关于公司制期货交易所说法不正确的是。

A：公司制交易所最主要的特点是以营利为目标，追求交易所利润最大化 B：公司制交易所对场内交易承担连带责任 C：公司制交易所的股票可以上市交易 D：会员必须是交易所股东

9、下列保值操作中，属于卖期保值的是__。A．买进看涨期权 B．卖出看涨期权 C．买进看跌期权 D．卖出看跌期权

10、期货公司与其控股股东在（）等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。A．人员 B．业务 C．财务 D．资产

11、我国期货交易中的AL期货合约是指（）期货。A．上海期货交易所铝 B．上海期货交易所铜

C．大连商品交易所黄大豆1号 D．大连商品交易所豆粕

12、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（）等资料供客户查阅。

A．期货交易相关法规 B．期货交易所业务规则 C．相关从业人员资格证明 D．相关期货经纪业务流程

13、某投资者以2100元/吨卖出5月大豆期货合约一张，同时以2000元/吨买入7月大豆合约一张，当5月合约和7月合约价差为__元时，该投资者获利。A．150 B．50 C．100 D．-8014、我国某出口商预期6个月后将获得出口货款500万美元，为了避免人民币升值对货款价值的影响，该出口商应在外汇期货市场上进行美元__。A．多头套期保值 B．空头套期保值 C．多头投机 D．空头投机

15、下列属于期货从业人员的有（）。A．期货公司总经理

B．期货交易所的电脑管理人员 C．期货公司后勤服务人员 D．期货公司投资咨询顾问

16、下列关于客户投诉方面的表述，错误的是__。A．客户投诉档案应当至少保存20年

B．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案 C．期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档 D．期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

17、期货公司或者其分支机构有下列（）情形的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A．成立后无正当理由超过3个月未开始营业 B．营业执照被公司登记机关依法注销 C．主动提出注销申请

D．被国务院期货监督管理机构行政处罚两次以上

18、依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为 A：五千万 B：二亿 C：四亿 D：六亿。

19、下列期货合约中，在大连商品交易所上市交易的有__。A．黄大豆2号合约 B．玉米合约

C．优质强筋小麦合约 D．棉花合约

20、下列关于期货交易量分析的说法，正确的有__。A．交易量水平可以反映市场价格运动的强烈程度

B．若交易量下跌时价格亦下跌，表明价格下降时跟市卖出者众多 C．交易量与价格一升一降表明市场处于技术性强市 D．交易量经常被用于价格形态分析

21、中国证监会及其派出机构可以要求__在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

A．期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C．为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D．为期货公司提供相关服务的律师事务所

22、关于侵权行为责任的正确描述是（）。A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失

C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80% D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

23、某交易者在3月20日卖出1手7月份大豆合约，价格为1840元/吨，同时买人1手9月份大豆合约价格为1890元/吨，5月20日，该交易者买人1手7月份大豆合约，价格为1810元/吨，同时卖出1手9月份大豆合约，价格为1875元/吨，交易所规定1手10吨，请计算套利的净盈亏____ A：亏损150元 B：获利150元 C：亏损160元 D：获利160元

24、甲、乙是某期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有空头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，期货公司因疏忽未代甲办理交割；乙虽然正常交割，但在交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用．对于货物的质量问题，乙应当向主张权利． A：乙的交易对手方 B：期货公司 C：交割仓库 D：期货交易所

25、关于期货交易所的说法正确的有______。A．期货交易所不参与交易

B．只有期货交易所的会员可以进入场内进行交易 C．期货交易所要维护投资者的合法权益 D．期货交易所为期货交易提供场所