江苏省下半年期货从业法律法规第二章:总则试题_期货从业法律法规题库

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江苏省2015年下半年期货从业法律法规第二章:总则试题

一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)

1、下列关于期货居间人说法正确的有__。A.是期货公司所签订期货经纪合同的当事人 B.独立承担基于居间法律关系所产生的民事责任 C.接受期货公司委托

D.独立于期货公司和客户之外

2、____是指当损失达到一定的程度时,立即对冲了结先前进行的造成该损失的交易,以便把损失限定在一定的范围之内。A:指数期货交易 B:多CTA策略 C:保护性止损 D:期货加期权

3、某投资者在5月份以5美元/盎司的权利金买进1手执行价格为500美元/盎司的6月黄金看涨期权,又以7美元/盎司的权利金卖出1手执行价格为500美元/盎司的6月黄金看跌期权,再以市场价格501美元/盎司卖出1手6月黄金期货合约。则套利者的收益为 A:1美元/盎司 B:2美元/盎司 C:3美元/盎司 D:5美元/盎司

4、下列关于技术分析的说法,正确的是____ A:期货市场里的人分为多头和空头两种 B:压力线只存在于上升行情中

C:一旦市场趋势确立,市场变动就朝一个方向运动,直到趋势改变 D:支撑线和压力线是短暂的。可以相互转换

5、是指在期货市场上,现货价格波动会导致期货价格波动,而期货市场特有的运行机制会加剧价格频繁波动乃至异常波动,从而产生高风险。A:价格波动风险 B:杠杆效应风险 C:非理性投机风险

D:市场机制不健全风险

6、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当__。

A.自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格 B.自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告,由中国证监会派出机构注销其从业资格

C.自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格 D.自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告,由中国证监会派出机构注销其从业资格

7、投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近内的商品期货交易结算单,作为商品期货交易经历证明。A:1年 B:5年 C:2年 D:3年

8、是期货交易所的权力机构,由全体股东组成。A:股东大会 B:会员大会 C:董事会 D:理事会

9、某日,美国银行的外汇报价为100美元/人民币为679.73,该报价方法采用的是。

A:直接标价法 B:间接标价法 C:美元标价法 D:指数标价法

10、关于芝加哥商业交易所(CME)3个月欧洲美元期货,下列表述正确的是__。A.3个月欧洲美元期货和3个月国债期货的指数不具有直接可比性 B.成交指数越高,意味着买方获得的存款利率越高

C.3个月欧洲美元期货实际上是指3个月欧洲美元国债期货 D.采用实物交割方式

11、我国期货交易所撮合成交的原则是()。A.价格优先,时间优先 B.价格优先,平仓优先 C.平仓优先,时间优先 D.时间优先,价格优先

12、若K线呈阳线,说明____ A:收盘价高于开盘价 B:开盘价高于收盘价 C:收盘价等于开盘价 D:最高价等于开盘价

13、中长期国债期货采取__报价法。A.价格 B.指数 C.差额 D.百分比

14、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A.商品品质 B.商品计量 C.交割月份 D.交割地点

15、__有铝期货合约上市交易。A.英国伦敦金属交易所 B.美国纽约商业交易所 C.大连商品交易所 D.上海期货交易所

16、期货市场的组织结构由__组成。A.提供集中交易场所的期货交易所 B.提供结算服务的结算机构 C.提供代理交易服务的期货公司 D.进行期货交易的投资者

17、会员在期货交易中违约的,期货交易所先以承担违约责任. A:该会员的保证金 B:期货投资者保障基金 C:自有资金 D:风险准备金

18、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股,原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代,原期货公司副总经理仍任原职,整改完成后,经证监会检验合格,2010年4月,新期货公司欲申请金融期货结算业务资格,除其他条件之外,是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准__ A.不受影响,应当予以批准 B.受影响,应当不予批准

C.受影响,中国证监会应当给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响,应当予以批准,但结算业务范围应当受到限制

19、期货市场的一个主要经济功能是为生产、加工和经营者等提供价格风险转移工具。要实现这一目的,就必须有人愿意承担风险并提供风险资金。扮演这一角色的就是。A:投机者 B:套期保值者 C:保值增加者 D:投资者 20、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的,应当事先通过向中国期货业协会申请从业资格。A:期货公司 B:期货交易所

C:所在从事期货经营业务的机构 D:期货监督管理机构的分支机构

21、在一个有家庭、企业、政府和国外的部门构成的四部门经济中,GDP是____的总和。

A:消费、总投资、政府购买和净出口 B:消费、净投资、政府购买和净出口 C:消费、总投资、政府购买和总出口 D:工资、地租、利息、利润和折旧

22、某投资者买入执行价格为3.4美元/蒲式耳的玉米看跌期权,当时玉米期货合约价格为3.3美元/蒲式耳时,则该投资者拥有的是。A:实值期权 B:极度实值期权 C:虚值期权

D:极度虚值期权

23、当市场情况如下图所示时,下列说法正确的有()。A.图表明市场由反向市场转向正向市场 B.此图表明市场上基差走强

C.在t1时刻市场上现货价格高于期货价格 D.在t2时刻市场上现货价格高于期货价格

24、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,当无法避免时,应当__。A.自身利益优先 B.公司利益优先 C.投资者利益优先

D.确保投资者的利益得到公平的对待

25、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A.该生产者在期货市场上开展套期保值业务,以实现预期利润

B.该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产,确定种植面积 C.该生产者发现去年现货市场需求量大,决定今年扩大生产 D.为达到更高的交割品级,该生产者努力提高大豆的质量

二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分)

1、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在()情形的,可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载 B.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在误导性陈述 C.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在重大遗漏 D.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

2、根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有__。

A.控股股东的公司治理情况

B.控股股东近期是否受过行政处罚 C.控股股东的内部控制制度 D.控股股东的净资产

3、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行,并且事后客户未予追认的,对该交易造成客户的损失,____应当承担赔偿责任。A:期货公司 B:客户

C:期货公司应承担主要赔偿责任,客户承担次要责任 D:期货交易所

4、中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的. A:监督 B:指导 C:领导 D:审核

5、下列关于价差交易的说法,正确的有__。

A.若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大,则进行买进套利 B.建仓时计算价差,用远期合约价格减去近期合约价格 C.某套利者进行买进套利,若价差变大,则该套利者亏损

D.在价差交易中,交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易

6、出于__的目的,可以买进看涨期权。A.获取价差 B.产生杠杆作用 C.限制风险

D.立即获得权利金

7、图5-1中关于K线图基本要素的标注,不正确的是()。A.图中表示的是阳线 B.①为最高价 C.②为开盘价 D.③为开盘价

8、下列不属于反向市场熊市套利的市场特征的是__。A.供给过旺,需求不足

B.近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 C.近期合约价格高于远期合约价格

D.近期月份合约价格下降幅度小于远期月份合约

9、交割仓库给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任. A:未能及时交割

B:未履行货物验收职责 C:交割数量不符 D:因保管不善

10、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司不得()。A.利用客户的交易编码进行期货交易 B.代客户下达交易指令

C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.代理客户进行期货交易

11、申请经理层人员的任职资格,应当()。A.具有期货从业人员资格

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有相关学科教学、研究的高级职称

12、下列行为给期货公司带来风险的有。A:期货公司进行违法、违规活动 B:期货公司管理不善 C:期货公司客户穿仓

D:期货公司从业人员缺乏职业道德或操作失误

13、期货的保证金制度能够利用杠杆作用,以小博大。将风险与利润同时放大,期货投机的原则有__。A.充分了解期货合约 B.确定最高获利目标 C.确定最大亏损限度 D.确定投入的风险资本

14、期货从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国证券监督管理委员会的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度,严禁从事以下()行为。A.操纵期货交易价格 B.欺诈投资者 C.内幕交易

D.编造并传播有关期货交易的虚假信息

15、下列人员中需要由期货交易所董事会通过的是()。A.董事长 B.副董事长 C.独立董事 D.董事会秘书

16、通常在下列哪一种情况下将导致本国货币贬值__ A.政局动荡 B.提高本国利率

C.实施紧缩的货币政策 D.外国资本大量流入

17、A市B区的时迁与B市C区的阮小二签订一份期货合同,约定到期日在位于D市E区的滚滚红尘期货公司D市营业部进行交易,以下()法院可以作为当事人的协议管辖法院。A.A市中级人民法院 B.B市中级的人民法院 C.D市中级的人民法院 D.D市E区人民法院

18、根据不同的目的,限仓可以采取的形式有__。A.根据保证金数量规定持仓限额 B.对会员的持仓量限制 C.对客户的持仓量限制

D.对大客户的资格进行审查

19、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列()信息。A.受托从事的介绍业务范围

B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 D.客户开户和交易流程、出入金流程 20、会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计时,应对出具审计报告的__负责。A.合法性 B.真实性 C.完整性 D.准确性

21、在威廉指标中,出现__情况可以考虑买入建仓。A.WMS%R为18 B.WMS%R为90 C.WMS%R进入低位后反弹,且价格继续下降 D.WMS%R几次撞底,局部形成双重底

22、下列对买进看涨期权交易的分析正确的是__。A.平仓收益=权利金卖出价-买入价

B.履约收益=标的物价格-执行价格-权利金 C.最大损失是全部权利金,不需要交保证金 D.随着合约时间的减少,时间价值会一直上涨

23、期货结算部门的作用有__。A.担保交易履约 B.控制市场风险

C.组织和监督期货交易 D.计算期货交易盈亏

24、作为公司制交易所的最高权力机构,股东大会就公司的重大事项如__等做出决议。

A.修改公司章程

B.决定公司的经营方针和投资计划 C.拟定公司基本管理制度 D.增加或减少注册资本

25、在其他情况不变的条件下,会导致期权的权利金降低。A:期权的内涵价值增加 B:标的物价格波动率减小 C:期权到期日剩余时间减少 D:标的物价格波动幅度增大

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