海南省期货从业资格：期货交割模拟试题_上海期货交易交割考试

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海南省2016年期货从业资格：期货交割模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、成立于1876年。就金属期货而言，是开展历史最早、品种最多、制度和配套设施最完善的交易所。A：芝加哥期货交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所

D：伦敦国际金融期货交易所

2、美国商品期货交易委员会（CFTC）管理整个美国的期货行业，重点管理范围不包括（）。A．交易所  B．投资者  C．期货经纪商  D．交易所会员

3、某大豆经销商做卖出套期保值，卖出10手期货合约建仓，基差为-30元/吨，买入平仓时的基差为-50元/吨，该经销商在套期保值中的盈亏状况是__。A．盈利2000元 B．亏损2000元 C．盈利1000元 D．亏损1000元

4、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．退出市场的时间 B．最低获利目标

C．期望承受的最大亏损限度 D．实物交割的价格

5、如果买卖双方均能在既定价格水平下获得所需的交易量，那么该期货市场是。A：有广度的 B：窄的 C：有深度的 D：缺乏深度的

6、中国证监会总部设在北京，在省、自治区、直辖市和计划单列市设立个证券监管局，以及上海、深圳证券监管专员办事处。A：34 B：35 C：36 D：37

7、____公布并施行《期货从业人员执行行为准则(修订)》。A：2007年4月，中国期货业协会 B：2007年7月，中国证监会 C：2008年3月，国务院

D：2008年4月，中国期货业协会

8、下列关于我国期货市场风险管理的说法，正确的有__。A．应规范期货市场的法律法规

B．政策性风险和自然灾害风险的产生不能由期货市场投资者所控制 C．期货业协会应当制定期货市场的法律法规和交易规则，尽量降低风险 D．期货公司应当将资信差、不符合期货投资要求的客户拒之门外

9、上海期货交易所的交割结算价是__。

A．期货合约交割月第一个交易日起至最后交易日所有结算价格的加权平均价 B．期货合约交割月第一个交易日起连续10个交易日所有结算价格的加权平均价

C．期货合约最后交易日的结算价 D．配对日结算价

10、对于同一种商品来说，在现货市场和期货市场同时存在的情况下，下列表述正确的有__。

A．在同一时空内会受到相同的经济因素的影响和制约 B．一般情况下，两个市场的价格变动趋势相同

C．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格趋于一致 D．随着期货合约临近交割，现货价格和期货价格价差扩大

11、若市场处于反向市场，做多头的投机者应__。A．买入交割月份较近的合约 B．卖出交割月份较近的合约 C．买入交割月份较远的合约 D．卖出交割月份较远的合约

12、期货合约的价格是__。A．期货交易所决定的B．标的资产的提供者确定的 C．买卖双方在签订合约时确定的 D．交易者在市场上竞价确定的

13、在买入期货合约后，如果价格下降则进一步买入合约，这种策略称为（）。A．金字塔式买入 B．金字塔式卖出 C．平均买低 D．平均卖高

14、在基差(现货价格-期货价格)为+2时，买入现货并卖出期货，在基差时结清可获利。A：+1 B：+2 C：+3 D：-1

15、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B．最小变动价位过大，会减少交易量 C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

16、关于我国期货交易所对风险准备金制度的具体规定，以下表述正确的有__。A．交易所应当按照手续费收入30%的比例提取风险准备金 B．风险准备金必须单独核算，专户存储

C．风险准备金的动用必须经交易所理事会批准，报中国证监会备案后按规定的用途和程序进行

D．当风险准备金余额达到交易所注册资本10倍时，经中国证监会批准后可不再提取

17、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（）。A．1人 B．3人 C．5人 D．7人

18、应当对开户客户进行实名制审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。A：期货交易所 B：期货公司 C：期货业协会 D：中国证监会

19、蝶式套利必须同时下达____个指令，并同时对冲。A：一 B：二 C：三 D：四

20、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理

21、机构为具有从业资格考试合格证明的人员办理从业资格申请，但不应为__的人员办理。

A．已被本机构聘用

B．最近3年内未受过刑事处罚

C．最近3年内因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 D．最近3年未实际进行过证券、期货交易

22、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。A．5日 B．7日 C．10日 D．15日

23、PTA期货在__交易。A．中国金融期货交易所 B．郑州商品交易所 C．上海期货交易所 D．大连商品交易所

24、期货合约的标准化主要体现在__的标准化。A．商品品质 B．商品计量 C．交割月份 D．交割地点

25、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是中国期货业协会对期货从业人员进行（）的主要依据。A．法律处分 B．司法处分 C．行政处罚 D．纪律惩戒

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

2、下列表述中，（）是正确的。

A．期货经纪公司应当加入期货业协会 B．期货经纪公司应当加入工商企业联合会

C．中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D．中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

3、期货从业人员不得（）。A．以他人名义参与期货投资 B．保守客户商业秘密

C．提供不实的期货市场信息，诱使客户参与期货交易 D．以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

4、下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的4%的是__。A．玉米 B．棉花 C．豆粕

D．硬冬白小麦

5、期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害（）。A．国家利益

B．他人的合法权益

C．所在期货经营机构利益 D．其他期货经营机构的利益

6、中国金融期货交易所结算会员分为__。A．特别结算会员 B．普通会员

C．全面结算会员 D．交易结算会员

7、（）的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金进行非法活动的，处三年以下有期徒刑或者拘役。A．期货交易所 B．期货经纪公司 C．证券交易所 D．保险公司

8、申请经理层人员的任职资格，应当提交的申请材料包括（）。A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明 D．期货从业人员资格证书

9、期货交易的特殊性具体表现在 A：高利润、高风险、高门槛 B：预期性 C：T+1制度 D：零和博弈

10、Euro-BOBL债券期货属于____ A：外汇期货 B：股指期货 C：利率期货 D：商品期货

11、期货交易的基本特征中,使期货市场具有高收益高风险特点的是。A：合约标准化 B：杠杆机制

C：双向交易和对冲机制 D：当日无负债结算制度

12、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司____ A：重新进行预计负债确认 B：相应核减净资本金额 C：相应增加净资本总额 D：相应增加风险准备金

13、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。

A．金融期货经纪业务资格申请书

B．加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C．股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 D．公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

14、某大豆种植者4月份播种，预计10月份收获，预期大豆产量为300吨。由于大豆价格可能在收获期下跌，给种植者造成损失，则该种植者为规避此风险，下列方法中最好的是__。

A．在4月份与另一交易者签订交割月份在11月的500吨大豆远期合约，持空头 B．在4月份与另一交易者签订交割月份在11月的500吨大豆远期合约，持多头

C．在4月份卖出交割月份在11月的300吨大豆期货合约，若10月份大豆价格下跌，则对此合约进行对冲平仓

D．在4月份买入交割月份在11月的300吨大豆期货合约，若10月份大豆价格下跌，则对此合约进行对冲平仓

15、某大学金融系教授甲接受某期货公司乙的委托，作为居间人为乙提供订立期货合约的机会，但最终没有促成合同的成立，则__。A．甲可以要求乙支付约定的报酬 B．甲不能要求乙支付约定的报酬

C．甲可以要求乙支付从事居间活动支出的必要费用 D．甲无权要求乙支付从事居间活动支出的必要费用

16、期货经纪公司故意提供虚假信息，诱骗投资者买卖期货合约，造成严重后果的，（）。

A．对单位判处罚金

B．对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 C．对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役 D．对直接负责的主管人员，处五年以上十年以下有期徒刑

17、关于投资者交易编码制度，下列表述中正确的是（）。A．经纪公司不得混码交易

B．期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的，由客户承担交易结果

C．期货经纪公司注销交易编码，应向期货交易所备案

D．经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码

18、过分相信基本面分析是十分危险的，原因在于

A：基本面分析有其局限性，因而基本面分析所得的预测结论有可能产生较大的误差甚至是片面的B：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的短期趋势也未必符合基本面分析的预测

C：即使模型精确无缘，假设也是正确无误，但价格的长期趋势也未必符合基本面分析的预测

D：当市场处于亢奋时期，价格对利空的消息反应很迟钝，所以可能会出现基本面分析十分正确，但是价格出现相符变化却在一段时间以后的情形

19、证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。A．代期货公司、客户收付期货保证金 B．提供期货行情信息、交易设施 C．协助办理开户手续

D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

20、下列关于互换的说法，正确的有__。A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B．互换合约主要在场内集中交易 C．互换交易中的合约是标准化的D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议

21、我国期货交易所的会员只能是____ A：境内登记注册的机构 B：境内登记注册的法人 C：法人

D：自然人或法人

22、一般情况下，同一种商品在期货市场和现货市场上的价格变动趋势__。A．相反 B．相同

C．相同而且价格之差保持不变 D．没有规律

23、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有． A：小孙具有初中文化程度 B：小金双腿残废，行动不便

C：小李刚到期货公司工作不满1年 D：小赵刚过了16周岁生日

24、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

25、CFTC的部门构成包括__。A．主席办公室 B．秘书长办公室 C．经济分析部门 D．交易市场部