江西省期货从业资格法律法规：保证合约履行责任考试题_期货从业法律法规题库

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2015年江西省期货从业资格法律法规：保证合约履行责任

考试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、期货交易所因会员保证金不足且没有及时追加保证金或者自行平仓，而将会员的合约强行平仓后，强行平仓的有关费用和发生的损失应由__承担。A．会员

B．期货交易所

C．所有投资者共同

D．会员和期货交易所共同

2、期货交易所终止的，应当成立． A：终止组 B：处理组 C：清算组 D：清理组

3、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。

A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润

B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量

4、证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于年。A：3 B：5 C：10 D：155、期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。A．由证监会对期货交易所进行处罚 B．由期货交易所承担赔偿责任

C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任 D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失

6、下列关于持仓限额的说法，正确的是__。

A．交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种的限仓数额 B．套期保值交易头寸的持仓受到限制

C．同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一公司的持仓合计不得超出该客户的持仓限额

D．会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，可以同方向开仓交易

7、期货交易所的法人代表是（）。A．理事长 B．董事长 C．监事长 D．总经理

8、关于期权价格的叙述正确的是__。A．期权有效期限越长，期权价值越大

B．标的资产价格波动率越大，期权价值越大 C．无风险利率越小，期权价值越大 D．标的资产收益越大，期权价值越大

9、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是____ A：接受期货交易所业务监管 B：按规定缴纳各种费用

C：执行会员大会、理事会的决议 D：担保期货交易者的交易履约

10、当从事自营业务的交易会员的持仓量超出持仓限额时，交易所有权采取的措施是（）。A．立即交割 B．取消会员资格 C．没收保证金 D．强行平仓

11、下列会造成期货市场流动性降低的是__ A．期货价格呈连续单边走势 B．大量的新交易者进入市场 C．大量的交易者退出市场 D．交割月临近

12、某投资者在4月1日买入燃料油期货合约40手建仓，成交价为4790元/吨。当日结算价为4770元/吨，当日该投资者卖出20手燃料油合约平仓，成交价为4780元/吨，交易保证金比例为8%，则该投资者当日交易保证金为__元。A．76320 B．76480 C．152640 D．152960

13、铜期货市场出现反向市场的原因可能有__。A．智利大型铜矿工人罢工 B．铜现货库存大量增加

C．某铜消费大国突然大量买入铜 D．替代品的出现

14、实行会员分级结算制度的期货交易所向（）收取保证金。A．结算会员 B．客户

C．结算会员和非结算会员 D．结算会员和客户

15、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起__内，做出批准或者不批准的决定。A．15日 B．30日 C．3个月 D．6个月

16、期货投资属于____ A：金融市场投资 B：产权市场投资

C：传统意义上的货币资本化投资范畴 D：非投资性工具，但具有很强的投机性

17、__是指持有方向相反的同一品种同一月份合约的会员(客户)协商一致并向交易所提出申请，获得交易所批准后，分别将各自持有的合约按双方商定的期货价格由交易所代为平仓，同时，按双方协议价格与期货合约标的物数量相当、品种相同、方向相同的仓单进行交换的行为。A．交割 B．平仓

C．现货转期货 D．期货转现货

18、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A．5 B．8 C．10 D．15

19、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是__。A．有广度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的

20、资金管理的主要内容包括__。A．多样化的安排

B．将资金在各个市场中进行分配 C．投资组合的设计 D．止损点的设计

21、以下情况中不符合参加期货从业资格考试条件的有__。A．小孙具有初中文化程度 B．小镜双腿残废，行动不便

C．小率刚到期货公司工作不满1年 D．小赵刚过了16周岁生日

22、下列机构中，属于期货自律机构的有__。A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司

23、下列不符合期货交易制度的是____ A：交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金 B：交易所每周结算所有合约的盈亏

C：会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓 D：会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额

24、与商品期货相比，金融期货的特点有__。A．交割便利

B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情

25、金融期货的基本功能有__。A．套期保值功能 B．价格发现功能 C．投机功能

D．稳定产销功能

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、艾略特波浪理论考虑的因素主要是__。A．形态 B．比例 C．时间 D．价值

2、机构投资者加强内部风险监控的措施有__。

A．建立由董事会、高层管理部门和风险管理部门组成的风险管理系统 B．制定合理的风险管理过程

C．建立相互制约的业务操作内部监控机制 D．加强高层管理人员对内部风险监控的力度

3、生产经营者因担心未来现货商品价格下跌，所以采取__套期保值方式来保护其日后的利益。A．多头 B．空头 C．买入 D．卖出

4、__是全球最主要的原油期货交易所。A．伦敦国际石油交易所 B．纽约商业交易所 C．芝加哥商业交易所 D．上海期货交易所

5、《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据（）制定的。

A．《公司法》

B．《期货交易管理条例》 C．《期货从业人员管理办法》 D．《期货公司管理办法》

6、下列各种指数中，采用加权平均法编制的有__。A．道琼斯平均系列指数 B．标准普尔500指数 C．香港恒生指数 D．英国金融时报指数

7、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A．信息公开制度 B．风险分散制度 C．风险隔离机制 D．保密制度 8、6月份，大豆现货价格为700美分/蒲式耳，某榨油厂有一批大豆库存。该厂预计大豆价格在第三季度可能会小幅下跌，故卖出10月份大豆美式看涨期权，执行价格为740美分/蒲式耳，权利金为7美分/蒲式耳。则该榨油厂将蒙受损失的情况有__。

A．9月份大豆现货价格下跌至690美分/蒲式耳，且看涨期权价格跌至4美分/蒲式耳

B．9月份大豆现货价格下跌至620美分/蒲式耳，且看涨期权价格跌至1美分/蒲式耳

C．9月份大豆现货价格上涨至710美分/蒲式耳，且看涨期权价格上涨至9美分/蒲式耳

D．9月份大豆现货价格上涨至780美分/蒲式耳，且看涨期权价格上涨至42美分/蒲式耳

9、过度投机的危害表现在__等方面。A．极易引起风险的集中和放大

B．往往会使期货市场逐渐丧失保值基础 C．提高了市场流动性

D．对现货价格的变动产生短期的误导作用

10、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的（）进行监督检查期货公司高级管理人员。A．合法合规性 B．合理性

C．风险管理状况 D．公司经营状况

11、中国期货业协会工作人员（）的，中国期货业协会应当给予纪律处分。A．玩忽职守 B．徇私舞弊

C．故意刁难有关当事人

D．不按《期货从业人员管理办法》的规定履行职责

12、期货投机交易应遵循以下__原则。A．确定投入的风险资本 B．制定交易计划

C．充分了解现货合约 D．确定获利和亏损限度

13、利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可分为。A：短期利率期货合约 B：中期利率期货合约 C：中长期利率期货合约 D：利率指数期货合约

14、下列关于商品期货的说法，正确的有__。

A．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物

B．商品期货是最早的期货交易种类 C．能源期货不属于商品期货

D．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约

15、因参与者多、透明度高，期货市场拥有了__的基本功能。A．调节市场供求 B．稳定经济秩序 C．降低交易成本 D．发现价格

16、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能

B．旗形出现前，一般应有一个旗杆 C．旗形持续的时间不能太长

D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小

17、期货公司应当按照情况对资产进行风险调整。A：分类 B：非流动性 C：账龄

D：可回收性

18、下列关于期货市场价格发现的特点的说法，不正确的有__。

A．在期货交易发达的国家，期货价格可以作为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

B．期货价格是由合约持有量最大的投资者决定的 C．期货价格能连续不断地反映供求关系及其变化趋势 D．期货价格体现了现阶段的商品价格

19、国际农产品期货包括的种类有__。A．经济作物类期货 B．林产品期货 C．啤酒大麦期货 D．粮食期货

20、下列关于期货期权的说法，正确的有__。A．期货期权对现货商具有规避风险的作用

B．期货期权对期货商的期货交易具有规避风险的作用

C．期货期权是20世纪80年代出现的最重要的金融创新之一 D．期货期权可以与其他投资工具相互组合实行灵活交易策略

21、下列金融期货合约中，由CBOT推出的有__。A．3个月欧洲美元定期存款合约 B．美国长期国债期货合约 C．政府国民抵押协会抵押凭证 D．DJIA指数期货合约

22、下列关于期权特点的说法，正确的是。

A：买方要获得权利必须向卖方支付一定数量的费用(权利金)；期权买方取得的权利是未来的权利，或在未来的一段时间内，或在未来某一特定日期

B：期权买方在未来的买卖标的物是特定的；期权买方在未来买卖标的物的价格是事先规定好的C：期权买方取得的是买卖的权利，而不负有必须买进或卖出的义务。买方有执行的权利，也有不执行的权利，完全可以灵活选择

D：买方拥有权利并为此支付权利金，仅承担有限的风险，却掌握巨大的获利潜力

23、首席风险官向监督部门提交上年度工作报告时，报告内容应当包括__。A．首席风险官的履行职责情况 B．首席风险官所作的尽职调查

C．期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况 D．提出的整改意见及期货公司整改效果

24、下列关于期货交易与远期交易的说法，正确的有__。

A．期货交易和远期交易均为买卖双方约定于未来某一特定时间，以约定价格买入或卖出一定数量的商品

B．远期交易是现货交易在时间上的延伸 C．远期交易属于期货交易

D．远期交易的最终履约方式是商品交收，而期货交易大多通过对冲平仓的方式了结

25、我国期货交易所总经理的权力包括__。A．拟定期货交易所财务预算方案、决算报告

B．拟定期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案 C．决定期货交易所机构设置方案 D．审议批准财务决算方案