湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题_期货从业资格考试试题
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湖北省期货从业资格：期货交易所考试试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、郑州商品交易所小麦期货合约最小变动价位是（）元/吨。A．1 B．5 C．10 D．100
2、假如沪深300股指期货某合约的报价为4100点，期货公司收取的保证金为12%，那么2手该合约所需的保证金为__。A．10.76万元 B．11.76万元 C．14.76万元 D．29.52万元
3、“美元汇率对铜价格的影响”属于期货专题报告中对专题分析 A：数据 B：突发事件 C：重要因素
D：市场结构及交易制度
4、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括__。A．申请书
B．章程和交易规则草案 C．所有交易品种的交易细则 D．经营计划
5、在我国的期货交易所中，不区分结算会员和非结算会员的交易所有__。A．郑州商品交易所 B．大连商品交易所 C．中国金融期货交易所 D．上海期货交易所
6、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。A．10 B．5 C．3 D．1
7、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设。A：执行董事 B：非执行董事 C：独立董事 D：内部董事
8、期货公司应当在依法批准的开立期货保证金账户。A：期货公司
B：期货保证金存管银行 C：中国证监会 D：期货交易所
9、在证券公司为期货公司提供中间介绍业务的人员必须（）。A．具备期货从业资格 B．具备代理人从业资格 C．具备银行从业资格
D．经中国期货业协会批准
10、我国黄大豆2号期货可参与交割的为____ A：大豆1号 B：非转基因大豆
C：进口大豆和国产大豆 D：转基因大豆
11、代理风险存在于（）。A．交易所与结算机构之间 B．客户与期货公司之间 C．期货公司与结算机构之间 D．客户与交易所之间
12、假设某投资者持有A、B、C三只股票。三只股票的β系数分别为1．
2、0．9和1．05，其资金分配分别是：100万元、200万元和300万元，则该股票组合的β系数为。A：1．025 B：0．95 C：1．05 D：1．125
13、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，净资本的计算公式为____ A：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金 B：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值
C：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值＋客户未足额追加的保证金－其他调整项
D：净资本＝净资产－资产调整值＋负债调整值－客户未足额追加的保证金－/＋其他调整项
14、期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括__。A．以本人名义从事期货交易
B．泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息 C．代理客户从事期货交易
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益
15、反向市场中，发生以下______时应采取牛市套利决策。A．近期月份合约价格上升幅度大于远期月份合约 B．近期月份合约价格上升幅度等于远期月份合约 C．近期月份合约价格上升幅度小于远期月份合约 D．近期月份合约价格下降幅度大于远期月份合约
16、基差交易是指按一定的基差来确定（），以进行现货商品买卖的交易形式。A．现货与期货价格之差 B．现货价格与期货价格 C．现货价格 D．期货价格
17、介绍经纪商主要业务是为期货公司开发客户或接受期货、期权指令，但不能接受客户的资金，且必须通过______进行结算。A．期货公司 B．会员
C．期货交易所 D．非结算会员
18、______是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。A．期货交易所 B．期货公司 C．交割仓库 D．会员
19、期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会． A：申诉 B：反映 C：上访
D：申请复议
20、大多数期货交易都是通过__的方式了结履约责任。A．实物交割 B．现金交割 C．期货转现货 D．对冲平仓
21、题干: 5月15日，某投机者在大连商品交易所采用蝶式套利策略，卖出5张7月大豆期货合约，买入10张9月大豆期货合约，卖出5张11月大豆期货合约；成交价格分别为1750元/吨、1760元/吨和1770元/吨。5月30日对冲平仓时的成交价格分别为1740元/吨、1765元/吨和1760元/吨。在不考虑其它因素影响的情况下，该投机者的净收益是__元。A．1000 B．2000 C．1500 D．150
22、套利交易在期货市场起着独特的作用，其包括__。A．为交易者提供风险对冲的机会 B．增加市场流动性
C．有助于价格恢复到正常水平 D．有助于投机者平均收益的提高
23、如果相信市场有效，投资人将采取的投资策略是____ A：被动投资策略 B：退出市场策略 C：主动投资策略
D：投资策略不取决于市场是否有效
24、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证． A：1；1 B：1；2 C：2；2 D：2；325、属于持续整理形态的价格曲线的形态有__。A．圆弧形态 B．双重顶形态 C．旗形 D．V形
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散
C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本
2、期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取__等监管措施。
A．撤销任职资格 B．记入信用记录 C．提示 D．谈话
3、下列属于卖出信号的有（）。
A．WMS% R连续几次撞底，局部形成双重底 B．WMS% R进入高位后，价格还继续上升 C．WMS% R进入低位后，价格还继续下降 D．WMS% R连续几次撞顶，局部形成多重顶
4、股票期货的优点有__。A．卖空更便捷 B．交易费用低廉 C．具有杠杆效应 D．可降低系统风险
5、证券公司不得有下列的行为。A：收付、存取或者划转期货保证金
B：为客户从事期货交易提供融资或者担保 C：代客户下达交易指令 D：利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
6、期货交易所的合并、分立，由____批准。A：期货业协会 B：中国证监会 C：财政部
D：国家工商总局
7、下列不是单向二叉树定价模型的假设的是____ A：未来股票价格将是两种可能值中的一个 B：允许卖空
C：允许以无风险利率借人或贷出款项 D：看涨期权只能在到期13执行8、11DPE期货是指____期货。
A：郑州商品交易所线型低密度聚乙烯 B：大连商品交易所精对苯二甲酸 C：郑州商品交易所精对苯二甲酸
D：大连商品交易所线型低密度聚乙烯
9、套利交易中模拟误差产生的原因有__。A．组成指数的成份股太多
B．短时间内买进卖出太多股票有困难 C．买卖的冲击成本较大
D．股市买卖有最小单位的限制
10、交易者在决定是否买空或卖空期货合约的时候，应该事先为自己确定__，作好交易前的心理准备。A．退出市场的时间 B．最低获利目标
C．期望承受的最大亏损限度 D．实物交割的价格
11、以下关于期货公司会员单位的说法，正确的是。
A：建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 B：遵照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定 C：建立健全内控合规制度
D：会员单位开户时，向投资者充分揭示股指期货风险
12、下列关于集合竞价产生价格的方法，描述不正确的是____ A：交易系统分别对所有有效的买入申报按申报价由高到低的顺序排列 B：申报价相同的按照进入系统的时间先后排列
C：交易系统依次逐步将排在前面的买入申报和卖出申报配对成交，直到不能成交为止
D：最后一笔成交的的申报价为集合竞价产生的价格
13、中国金融期货交易所应当从投资者的（）制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。A．经济实力
B．股指期货产品认知能力 C．投资经历 D．学历水平
14、期货交易所章程应当载明下列事项． A：设立目的和职责
B：名称、住所和营业场所 C：注册资本及其构成 D：营业期限
15、熊市套利者可以获利的情况有__。
A．近期合约价格小幅上升，远期合约价格大幅度上升 B．远期合约价格小幅上升，近期合约价格大幅度上升 C．近期合约价格下降幅度大于远期合约价格下降幅度 D．近期合约价格上升幅度大于远期合约价格上升幅度
16、期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，其内容包括__。A．所做的尽职调查
B．期货公司内部控制状况 C．提出的整改意见 D．期货公司整改效果
17、期货交易所在指定交割仓库时，主要考虑的因素是__。A．仓库所在地区的生产或消费集中程度 B．仓库所在地区距离交易所的远近 C．仓库的存储条件
D．仓库的运输条件和质检条件
18、期货合约的主要条款包括__。A．交易单位与合约价值 B．最小变动价位
C．每日价格最大波动限制 D．最后交易日
19、境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同（）等有关部门制订，报国务院批准后施行。A．国务院商务主管部门 B．外汇管理部门
C．银行业监督管理机构 D．国有资产监督管理机构
20、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院
D．侵权结果发生地人民法院
21、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
22、下列关于限价指令的说法正确的有______。A．必须按限定价格或更好的价格成交 B．下达指令时，客户必须指明具体价位 C．成交速度慢
D．可以有效锁定利润
23、当ADX曲线持续上升到高位，说明目前价格波动 A：没有趋势
B：有一个明确固定的方向 C：有上升趋势
D：可能是上升也可能是下降
24、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同____制定。A：期货交易所 B：中国证监会 C：中国人民银行 D：国务院财政部门
25、期货公司风险监管指标达到预警值标准的，中国证监会派出机构应视情况采取的措施有（）。
A．向公司出具警示函，并抄送全体股东 B．对公司管理人员进行监管谈话
C．要求公司进行重大业务决策时，至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
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