上海期货从业资格法律法规：错误点考试试题_期货从业资格考试试题

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上海2017年期货从业资格法律法规：错误点考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、商品期货主要包括__。A．外汇期货 B．农产品期货 C．能源期货 D．金属期货

2、__依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。A．中国证监会 B．中国期监会

C．中国证券业协会 D．中国期货业协会

3、利率期货种类繁多，按照合约标的的期限，可分为短期利率期货和长期利率期货两大类。下列属于短期利率期货的有__。A．商业票据期货 B．国债期货

C．欧洲美元定期存款期货 D．资本市场利率期货

4、下列情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。

A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况

B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担心日后购进货源时价格上涨 C．需求方仓库已满，不能买入现货，担心日后购进现货时价格上涨 D．储运商手头有库存现货尚未出售，担心日后出售时价格下跌

5、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当（）。A．及时向期货公司住所地公安部门报告 B．及时向期货公司总经理报告 C．立即向期货交易所报告

D．立即向公司住所地中国证监会振出机构报告

6、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有（）。A．均为期货交易所的内部机构

B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司 C．均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构 D．中国金融期货交易所实行分级结算制度

7、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是__的需要而产生的。A．系统风险 B．非系统风险 C．信用风险 D．财务风险

8、根据确定具体时间点时的实际交易价格的权利归属划分，若基差交易时间的权利属于买方，则称之为。A：买方叫价交易 B：卖方叫价交易 C：赢利方叫价交易 D：亏损方叫价交易

9、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起__个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。A．15 B．30 C．45 D．60

10、天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有__。A．中国 B．蒙古 C．马来西亚 D．新加坡

11、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立__结算账户。A．基本 B．一般 C．专用 D．临时

12、大连商品交易所规定，（）为黄大豆l号期货合约的交割标准品。A．一等黄大豆 B．二等黄大豆 C．三等黄大豆 D．四等黄大豆

13、在期货期权交易中，保证金缴纳方为__。A．卖方 B．买方 C．买卖双方 D．中间人14、3月份，我国某铝型材厂计划在三个月后购进500吨铝锭，并利用国内铝期货进行套期保值。具体操作是__。A．建仓数量为50手铝期货合约 B．建仓数量为100手铝期货合约 C．买入铝期货合约 D．卖出铝期货合约

15、《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）。

A．在期货交易所约定的时间内书面向期货交易所提出

B．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出 C．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提山

D．在期货交易所约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出

16、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控

D．建立动态的资本补足机制

17、下列关于交易，结算，财务数据保存或备份的表述，错误的是__。

A．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料的，保存的电子数据资料应当能随时转化为纸质形式

B．期货公司应当定期将交易、结算、财务数据提交期货交易所集中保存和备份 C．期货公司以电子数据方式保存或者备份相关资料，应当确保电子数据的真实，可靠

D．期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度

18、某交易者2009年2月24日以26 550元／吨卖出沪铜905合约10手，第二天以26 000元／吨平仓，该交易者属于。A：长线交易者 B：短线交易者 C：当日交易者 D：抢帽子者

19、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列__情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A．直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动

B．占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营 C．股东未按照出资比例行使表决权

D．报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

20、帮助商品基金经理挑选商品交易顾问是__的主要职责之一。A．期货佣金商 B．交易经理 C．托管者

D．基金投资者

21、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处以下罚款． A：3万元 B：4万元 C：5万元 D：8万元

22、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

23、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。A．主管部门

B．所在机构的股东 C．期货交易各方 D．中国证监会

24、依期货商业务辅助人代理委任期货商与期货交易人签订之受托契约，期货商业务辅助人代理执行业务，所生债务不履行之损害赔偿责任 A：由委任期货商负全责 B：由期货辅助人负全责

C：由委任期货商与辅助人连带负责 D：以上皆非。

25、对投资者交易行为持续开展风险教育的有__。A．中金所 B．期货公司 C．证券公司 D．证监会

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列影响商品需求量的因素有。A：商品价格 B：消费者预期 C：消费者偏好

D：需求替代品和互补品价格

2、在股指期货投资者适当性制度中，期货公司对投资者拥有的金融类资产及收入等财务状况进行评估，下列表述错误的有__。

A．投资者提供的税务机关的收入纳税证明应当为税务登记部门出具的连续3个年度个人所得税纳税单

B．投资者提供的工资流水单应当为银行出具的过期连续12个月的代发工资银行卡人账单、代发工资活期存折流水等

C．投资者提供的本人年收入证明应当为税务机构出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

D．投资者提供的其他收人证明应当为当前就职单位人事部门或者劳资部门出具的加盖公章的收人证明

3、期货套利交易者在实际操作过程中应该注意。A：套利必须坚持同时进出

B：下单报价时明确指出价格差，不要用锁单来保护已亏损的单盘交易 C：不要在陌生的市场做套利交易

D：不能因为低风险和低额保证金而做超额套利，应注意套利的佣金支出

4、技术分析的特点包括（）。A．量化指标 B．趋势追逐 C．直观现实 D．根本原因

5、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据有__。A．期货交易所的授权

B．国务院期货监督管理机构的授权 C．中国期货业协会的授权 D．《期货交易管理条例》的有关规定

6、某大豆进口商在5 月即将从美国进口大豆，为了防止价格上涨，2 月10 日该进口商在CBOT 买入40 手敲定价格为660 美分/蒲式耳，5 月大豆的看涨期权,权力金为10 美分，当时CBOT5 月大豆的期货价格为640 美分。当期货价格涨到____时，该进口商的期权能达到盈亏平衡。A：640 B：650 C：670 D：680

7、下述对系统风险的描述正确的是__。A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场

C．可通过投资组合策略加以控制

D．是根据风险发生的普遍程度划分的8、期货交易所章程应当载明下列事项． A：设立目的和职责

B：名称、住所和营业场所 C：注册资本及其构成 D：营业期限

9、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为7000万元，流动负债为6500万元．根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施．

A：对公司高级管理人员进行监管谈话 B：责令公司限期整改

C：限制或暂停公司部分期货业务 D：无需采取监管措施

10、国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的等风险监管指标作出规定． A：净资本与净资产的比例

B：净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例 C：流动资产与流动负债的比例 D：以上答案均不正确

11、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润

B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值

12、下列债务凭证中不属于商业信用的是__。A．商业本票 B．商业汇票 C．国债

D．银行存单

13、奔驰式通货膨胀，指年通货膨胀率在____之间的通货膨胀。A：1%一10% B：10%一50% C：10%一100% D：50%一100%

14、期货侵权纠纷可由下列（）法院管辖。A．侵权行为实施地人民法院 B．原告住所地人民法院 C．被告住所地人民法院

D．侵权结果发生地人民法院

15、在下列三种产品中，应该计入当年国民生产总值的是____ A：当年生产的机器

B：去年生产而在今年销售的机器

C：某人去年购买而在今年转售给他人的机器 D：上述都是

16、跨市套利在操作中应特别注意的因素包括__。A．运输费用

B．交割品级的差异 C．交易单位与汇率波动 D．保证金和佣金成本

17、期货公司应当按照情况对资产进行风险调整。A：分类 B：非流动性 C：账龄

D：可回收性

18、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高

D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间

19、对期货公司从业人员提高业务技能方面的管理要求有__。A．熟悉业务流程 B．帮助客户分析行情 C．减少操作失误 D．为客户决策

20、甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当． A：及时告诉投资者这种情况

B：不做任何说明，直接要求投资者买人该合约

C：经说明以后，如果投资方仍然同意买人合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

D：请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约

21、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列可以认定合同无效的是（）。

A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D．违反法律、法规禁止性规定的22、国内期货交易所计算机交易系统运行时，先将买卖申报单以____原则进行排序。

A：时间优先，价格优先 B：价格优先，数量优先 C：数量优先，时间优先 D：价格优先，时间优先

23、除（）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。A．依据非结算会员的要求支付可用资金 B．收取非结算会员应当交存的保证金

C．收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用 D．双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

24、伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的，（）。A．处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 B．处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 C．情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

D．情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

25、当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定釆取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构． A：提高保证金 B：暂时停止交易

C：限制会员或者客户的最小持仓量 D：调整涨跌停板幅度