东大集团稽核部工作思路_银行稽核工作思路

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东大集团稽核部2006年工作思路

稽核作为集团内部控制的一种管理方式，起着监控、纠错、防范的重要作用，它不仅是风险的防范屏障，更是一项严谨、细致、权威的监管工作，是对监督的再监督。回顾集团过去一年的累累硕果，展望充满希望的2006年，稽核部全体坚定不移地相信在集团领导大力支持、兄弟单位积极配合下，稽核部将为提示集团营运效果效率、确保单位内部控制措施得当、政令畅通、优化配置资源等方面作出更大贡献。

一、健全完善稽核办法，继续做好常规稽核工作。

常规稽核是我们的第一道防线，很多问题都是常规稽核发现和纠正的，其作用不言而喻。常规稽核要体现一个常字，不间断做好这一项工作，要严谨细致，提高质量。常规稽核在时间上不能有空格，在检查的内容上不能有空白，在检查的质量上要逐步提高。保证稽核目标的实现，搞好日常业务稽核，力争做到稽核工作的规范化、经常化、透明化。

（一）对人的稽核

对管理者稽核，我们主要从其规划能力、执行能力和效果效率三个方面进行核查。通过客观、真实、多角度地论证，使管理者保持惯势压力为集团发展作出更大贡献。同时为所管理项目提供具有专业水准的对策建议，使稽核检查做到有力度、深度，达到帮助其提高管理水平的目的。

（二）对事的稽核

对事的稽核，而不是仅仅停留在表面现象和小问题上，通过检查挖掘经营管理中隐藏的违规行为和潜在风险隐患，预见问题爆发的可能性，将问题消灭在萌芽状态。但是在对事的稽核过程中，由于时间、人员、机构分散等因素制约，不可能、也很难做到面面俱到。所以今后的工作设想是突出重点，抓典型，通过揭示典型错误，查找原因，整改纠正，杜绝类似问题的发生。比如，通过一个案例、事件教育和警醒一片，起到以点带面的作用。

二、提高专案稽核质量，加大督察纠偏力度。

对于专案稽核，要做到条款化、计划化，切记走过场。从检查项目、内容、方法、要求、载体、人员安排、处理意见等等方面尽可能详细化，条款化，格式化，按照计划去查找问题，这样才能够全面、细致，使每次检查都有所收获、有所进步。而不是让稽核跟着感觉走，变成过场、形式。稽核提出的建议要全面、具体、具有可操作性，真正起到为决策者提供依据的作用。

要及时出具专项稽核工作报告，做到客观评价稽核事项。对报告中提出的问题和针对性建议，部门内认真研讨，并适时地向总裁汇报。

三、稽核力量的充实，做好集团人才资源储备。

下一年度对稽核人员的招聘，我们仍秉持严格选拔的思想，使非现场稽核与现场稽核有效结合，充分发挥内部控制的职能作用，加大内部监控能力。通过各种途径建立一支政治、文化素质高、业务能力强、专业技术过硬的“复合型”稽核队伍。

对于稽核人员的管理。一是为树立稽核权威性，稽核人员将实行持证检查制度，在进行项目稽核时，稽核人员须持佩戴工作证，专案稽核需持有稽核通知书（特殊项目稽核除外），否则，被稽核单位有权拒绝提供各种相关资料；二是为集团各部门（项目）储备一批既有业务能力，又能从稽核角度处理问题的人才，起到集团人才储备库的作用。

四、教育培训要跟上，跟踪落实是关键。

下一步的教育培训工作，我们不仅针对稽核内部人员同时也对稽核单位进行稽核意识的渗透。经常开展稽核员不同项目间的交流与研讨，有计划地逐步实施“交叉培训”即不同项目的稽核员交互工作，以补充人员流动的需要。在适当时机请专业稽核人士作专题培训。

教育培训是在意识上进行渗透，意识的改变会带动行为的自觉。首先要使稽核员不能简单地把稽核检查认为就是去挑毛病、找问题，检查完了就万事大吉。检查只是完成稽核工作的前半部分，指导培训和跟踪落实是后半部分，也是稽核的重点工作所在。所以稽核部要和各职能管理部门统一协调，将培训辅导工作与纠错补漏工作结合起来，将分析总结实例化、现场化，跟踪落实制度化，定期不定期循环检查，重点对以前违规现象进行复查，看有没有重蹈覆辙的现象。

五、做好领导安排的其他工作。

稽核部在做好本职工作的前提下，也认真履行集团领导交办的其他事宜。

稽核作为一种监督管理手段，与经营管理的目标是一致的，是为了业务的发展保驾护航，促使业务发展能更规范、安全，最终实现效益最大化。今年的稽核工作将在集团各项目全面深入开展下进行，其涉及面广，任务繁重，必须加强领导，精心组织，分工协作，狠抓落实，以积极地态度去解决问题。力争使稽核为集团的发展做出更大贡献。

东大集团稽核部

二〇〇六年一月九日