新三板律师工作内容_新三板中律师的工作

新三板律师工作内容由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“新三板中律师的工作”。

本人承做的一个西部地区企业的新三板项目今年1月刚刚挂牌完毕，根据个人经验回答下：

1、尽职调查的过程延续新三板项目过程的始终。

我对尽职调查的理解是发现问题、了解问题、研究问题、解决问题，所以尽职调查的过程是延续项目整个过程的，只是在不同的阶段有所侧重。前期进场后展开的尽职调查是地毯轰炸式的，讲究在全面覆盖前提下偏重历史沿革和其他重大法律问题的。中后期的尽职调查是坑道战式的，讲究深度挖掘，彻底清除。而且中后期券商和会计师经常会主动帮律师发现不少问题。

2、企业股改是在券商组织、协调下，依靠律师与会计师等中介机构通力合作完成的。用一句话形容就是：券商赶车，律师和会计师拉车。

律师对于股改的工作是起草法律文件、制定基本制度、确定公司治理结构，但是在股改前，律师对于重大法律问题解决情况的把握是非常重要的。理论上，企业在股改前应该把所有重大的法律问题（特别是历史沿革问题）全部解决完，这个才能不带问题进行股改，才能有底气说企业在股改后一切问题都是规范运作的，符合公众公司的要求。比如，企业某次出资存在瑕疵，某笔大额税款未缴纳，某项重大资产的权属存在瑕疵就急匆匆股改了，这些情况是存在很大隐患的，把原本可以解决的问题变成了无法断根的顽疾。所以说律师认为主要问题都解决完了，不构成重大影响了，改制进程才能继续进行。

3、股改后律师的尽职调查工作仍然要进行。

股改后，企业往往还是存在很多不规范的情况，比如社保、比如关联方、比如独立性，这些都需要律师通过勤勉工作发现，并且通过智慧和经验在复杂规则框架下提出合理、可行的解决建议。解决复杂问题的过程往往遭遇到多次反复，这时律师要用于坚持自己的专业判断，同时需要提高与客户以及其他中介机构的沟通技巧。

4、律师的工作内容包括：制作法律文件，核查事实状况，发现法律瑕疵，提供解决建议，参与重大问题的讨论。

制作法律文件：法律意见书，三会文件，制度文本，承诺函，无违规函等等等等； 核查事实状况：分门别类，庞杂细小，详见法律意见书内容“经本所律师核查xxxx”。发现法律瑕疵：如果说公司是件西装，别人看到的是款式和用料，律师看到的是虫洞和皱褶。提供解决建议：财大气粗的公司往往抗风险能力较强，因为解决问题往往需要成本，因此最终的解决建议往往是合规前提下性价比最高的那条。

参与重大问题的讨论：会前几周功，会上三分钟，会后要跟踪。

律师在新三板中的工作标准，由于涉及到未来可能要转板，个人认为应比照IPO标准进行，仅仅死扣《全国中小企业股份转让系统业务规则》中的几点我认为是不够的。当然，部分问题在具体分析后，可能会适当放宽要求。听闻某些新三板项目从进场尽调到完成股改只有不到2个月，我只能说这个是比较难做到的。

5、企业挂牌成功后，律师的主要工作转变为两项：对内，督促企业以公众公司标准规范运营；对外，代表企业与潜在投资对象进行谈判。

----------------经鉴定，此处为分割线-----------下面链接是高慧律师贴出的新三板挂牌时间表，比较清晰和详尽。

新三板股改及挂牌时间推进表（参考方案）

(2014-02-07 23:03:20)转载▼

时间节点 工作目标

工作内容

主要责任方

T日 中介机构进场

各中介与公司股东、高管就有限公司拟在全国股份转让系统挂

牌事项进行初步的沟通，并初步公司、律师、拟定新三板上市方案，初步与公券商、会计司股东、高管沟通了解公司的法师、律、财务及业务情况，初步拟定以【】月【】日为股改基准日。

T+10日

律师出具法律尽职调查清单，完成对公司的法律初步尽职调查完成初步法律尽

并出具简要法律尽职调查报告，律师 职调查

并就发现的法律问题出具整改方案，并协助公司进行整改。会计师完成对公司财务方面基完成初步财务尽础性工作的尽职调查，并出具简

会计师

要财务尽职调查报告，协助公司职调查

完成财务、内控的规范。律师协助公司设立员工持股平完成股权结构调

台，起草合伙协议等相关文件，公司、律师、整、董事会、监

协助股东调整股权结构，协助公券商 事会人选确定

司遴选董事、监事人选。名称预核准

办理股份公司名称预核准

公司

会计师出具【】月【】日为基准日的审计报告、审计报告、评估报告 评估师出具评估报告 T+15日

T+20日 T+22日

T+45日

会计师

T+45日

律师起草股份公司三会治理制股改的三会制

度、公司章程、股份公司挂牌及律师 度、章程等文件

转让的文件、相关议案等

召开同意整体变更为股份公司的董事会会议。审议以下议案：

1、同意公司类型由有限公司依有限公司召开拟法整体变更为股份公司（非上市。

股改的董事会会公司）议

2、同意公司名称由有限公司变

更为股份有限公司。

3、公司整体变更发起设立股份公司的具体方案。T+46日

4、同意有限责任公司的债权债务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。

5、审议通过公司财务报告

6、提议股东会全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。

7、提议于【】年【】月【】日召开有限公司临时股东会会议，律师起草相关议案文件

召开同意整体变更为股份公司的股东会会议。审议以下议案：

1、同意公司类型由有限公司依法整体变更为股份公司（非上市公司）。

2、同意公司名称由有限公司变更为股份有限公司。

3、公司整体变更发起设立股份有限公司召开同

公司的具体方案。

意股改的股东会公司、律师

4、同意有限责任公司的债权债会议

务及其他权利和义务由依法定程序变更后的股份公司依法承继。

5、审议通过公司财务报告

6、全权委托董事会依法办理公司整体变更发起设立股份公司的相关事宜。

律师起草相关议案文件

发出创立大会暨第一次股东大会

发出创立大会暨第一次股东大会议通知及议案公司

会会议通知及议案（包括新三板挂牌的议案）改制验资 签署发起人协议

会计师进行改制验资并出具验

会计师

资报告

签署发起人协议

股东 公司 T+47日

T+47日

T+57日 T+57日 T+57日 召开职工代表大

选举股份公司职工代表监事 会或职工大会

T+68日召开股份公司创

1、审议关于股份有限公司筹办公司、律师、[1] 立大会暨第一次情况的报告。券商 股东大会

2、审议关于股份有限公司设立

费用的报告。

3、关于股份有限公司章程的议案。

4、关于组建股份有限公司董事会即成立第一届董事会的议案。

5、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

6、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

7、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

8、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

9、关于选举【】为股份有限公司第一届董事会董事的议案。

10、关于组建股份有限公司监事会即成立股份公司第一届监事会的议案。

11、关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。

12、关于选举【】为股份有限公司第一届监事会非职工监事的议案。

13、关于股份有限公司股东大会议事规则的议案。

14、关于股份有限公司董事会议事规则的议案。

15、关于股份有限公司监事会议事规则的议案。

16、关于股份有限公司对外投资管理制度的议案。

17、关于股份有限公司关联交易决策制度的议案。

18、关于股份有限公司对外担保管理制度的议案。

19、关于股份有限公司投资者关系管理办法的议案。

20、关于聘请【】为股份有限公司外部审计机构的议案。

21、关于【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌的议案。

22、关于授权董事会办理股份有限公司设立及注册登记等相关事宜的议案。

23、关于授权董事会办理【】股份有限公司在全国中小企业股份转让系统挂牌相关事宜的议案。

1、《关于选举【】为公司董事长的议案》

2、《关于聘任【】为公司总经理的议案》

3、《关于聘任【】为公司财务总监的议案》

4、《关于聘任【】为公司董事会股份公司第一次秘书的议案》

律师、公司 董事会会议

5、《关于股份有限公司总经理工

作制度的议案》

6、《关于股份有限公司信息披露管理制度的议案》

7、《关于股份有限公司董事会秘书工作规则的议案》

8、《关于股份有限公司财务管理制度的议案》

T+68日 T+69日 T+73日 T+78日

T+80日 T+68日

股份公司第一次《关于选举【】为股份有限公司

公司 监事会会议 监事会主席的议案》 向工商局申请工

需要事先领取相关工商登记资商档案迁移至市公司

料 局的申请

向工商局申请股向工商局报送股份公司设立材

公司 份公司设立登记 料

完成股份公司设工商局核发股份公司营业执照，公司 立工商登记 股份公司正式成立 完成法律意见书

律师出具法律意见书第一稿 初稿

律师

T+80日 券商进行申报材券商进行挂牌申报文件及底稿券商 料的制作

T+80日

材料的制作

完成股份报价转券商完成股份报价转让说明书、券商 让说明书初稿 尽调报告及推荐报告第一稿

公司及中介机构对股份报价转对初稿文件进行公司、券商、让说明书、审计报告、法律意见沟通 会计师、律师

书相关内容进行沟通确定

律师出具正式法律意见书

律师

完成申报材料制完成挂牌申报文件及底稿材料

公司、券商 作 的制作（公司协助提供材料）

券商完成部门内审，申请内核 完成券商内核

券商 券商 T+85日

T+100日 出具法律意见书 T+100日

T+115日 申请内核 T+120日 完成券商内核 T+130日

变更组织机构代码证、税务登记完成改制后公司证、银行账户信息、资产权属证

公司 其他证书的变更 书、专利证书、资质证书等，通

知主要债权债务人变更事宜

向股转系统报送挂牌申请文件

公司、券商 公司、券商、律师、会计师 完成股转系统反

股转系统反馈，完成反馈回复 馈回复 T+135日 报送申请文件 T+150日

T+170日 通过审核 T+190日 申请挂牌 T+200日 预披露 T+220日 完成挂牌

通过股转系统审核及证监会核

公司、券商

准

办理股份登记、申请挂牌等手续 公司、券商 挂牌文件预披露

完成股份在股转系统挂牌转让

公司、券商 公司、券商