交易模拟题2_证券交易模拟题
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1、上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并（）。【单选题】
A、按规定定期发布（目前每分钟发布一次）B、在交易日收盘时发布 C、在交易日开盘时发布 D、随即时行情发布
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：75 详解：
上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数，以反映证券交易总体价格的变动和走势，并“随即时行情发布”。
2、证券投资者在证券营业部开立资金账户时不须签署的文件是（）。【单选题】
A、证券交易委托代理协议书 B、风险揭示书
C、客户资金
证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。先按价格排序，丙价最高、甲价
交易
D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易 ×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：63 详解：
债券、权证、B股都可以进行回转交易。
9、根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于（）【单选题】
A、1000张 B、2000张 C、5000张 D、10000张
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：61 详解：
债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张
10、证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。【单选题】
A、2.8‰ B、2‰ C、2.5‰ D、3‰
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：47 详解：
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
11、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。【单选题】
A、承认交易所章程和业务规则
B、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验 C、依法设立且满2年 D、代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚 ×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：18 详解：
依法设立且满1年。
12、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%，且不得超过（）。【单选题】
A、1000股
B、9999.9万股 C、999999500股 D、500股
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：153 详解：
根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行总量的0.1%，且不得超过9999.9万股。
13、具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。【单选题】
A、董事会 B、监事会 C、理事会 D、会员大会
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：15 详解：
具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
14、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是（）。【单选题】
A、非限定性集合资产管理计划 B、限定性集合资产管理计划 C、专项资产管理业务 D、定向资产管理业务
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：205 详解：
为单一客户办理定向资产管理业务。
15、全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。【单选题】
A、到期交易净价小于首期交易净价
B、到期交易净价加利息应大于首期交易净价 C、到期交易净价等于首期交易净价
D、到期交易净价加利息应等于首期交易净价
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：280 详解：
到期交易净价加利息应大于首期交易净价。
16、在集合资产管理合同中，管理人应（）。【单选题】
A、承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管职责
B、承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产 C、保证本集合计划一定盈利 D、保证最低收益
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：223 详解：
在集合资产管理合同中，管理人应承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利也不保证最低收益。
17、上市公司股东大会进行网络投票时，若投资者通过深圳证券交易所交易系统投票，投票代码为“（）+原证券代码的后四位”。【单选题】
A、10 B、15 C、24 D、36 ×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：162 详解：
投票代码为“36+原证券代码的后四位
18、为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备（）。【单选题】
A、证券从业资格证 B、投资咨询业务资格 C、银行从业资格 D、良好的道德素质
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：118 详解：
为证券公司客户提供咨询服务的人员必须具备投资咨询业务资格。
19、按照现行规定，关于深圳证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中不正确的是（）。【单选题】
A、停牌期间，可以接受新的申报
B、停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
C、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行集合竞价 D、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报不可以撤销
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：69 详解：
停牌期间可以继续申报，也可以撤销申报。
20、下列有关内幕信息知情人的说法不正确的是（）。【单选题】
A、包括发行人的董事、监事、高级管理人员
B、包括保荐机构、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
C、包括持有公司3%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员 D、包括由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：198 详解：
包括持有公司5%以上的股份的股东及其董事、监事高级管理人员。
21、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。【单选题】
A、最低下限向上浮动制度 B、最高上限向下浮动制度 C、随市场利率浮动制度 D、固定制度
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：47 详解：
从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
22、资产管理业务的市场风险主要是指（）。【单选题】
A、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失 B、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
C、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失 D、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损 ×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：233 详解：
考察市场风险的定义。资产管理业务的市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。
23、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。【单选题】
A、30% B、40% C、50% D、60% ×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：259 详解：
客户融资买入证券时，融资保证金比例不低于50%。
24、根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。【单选题】
A、证券交易所的有关人员
B、证券监督管理机构的工作人员
C、持有公司股份达到百分之三的自然人 D、上市公司的监事
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：198
详解：
持有公司股份达到百分之五以上的股东等才属于知情人。
25、深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。【单选题】
A、10% B、30% C、100% D、900% ×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：45 详解：
深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易，上市首日连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。
26、零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。【单选题】
A、零数 B、整数 C、1手 D、1个
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：32 详解：
此题考察零数委托的概念。
27、下列有关基金的表述中，错误的有（）。【单选题】
A、基金可以分为封闭式和开放式两种 B、上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C、基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式 D、基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：4 详解：
上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。
28、对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向（）提交现金红利派发相关申请材料。【单选题】
A、证监会 B、证券公司
C、中国结算公司上海分公司 D、交易所
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：156 详解：
5个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交现金红利派发相关申请材料。
29、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。【单选题】
A、证监会派出机构 B、证券交易所
C、负责客户信用资金存管的商业银行 D、证券登记结算机构
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：269 详解：
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
30、申购时投资者通过（），申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。【单选题】
A、基金管理人 B、基金托管人 C、一级交易商 D、证券交易所
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：172 详解：
申购时投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
31、关于交易异常情况，下列表述中不正确的有（）。【单选题】
A、无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕
B、通信出现10分钟以上中断属于无法连续交易 C、10%以上的证券中断交易属于无法连续交易
D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：71 详解：
10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。其他各项皆对。
32、根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。【单选题】
A、中国证券业协会 B、证券交易所 C、个人投资者
D、中国证监会规定条件的机构投资者
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：152 详解：
此题考查股票网上定价发行的相关制度。
33、某上市公司每10股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。【单选题】
A、8.50 B、9.40 C、7.98 D、7.22 ×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：70 详解：
除息后每股价格为11.05-1.50/10元=10.90元，配股后价格为（10.90+6.40*0.5）/1.5=9.40元。因此除权（息）报价应为9.40元。
34、在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（）。【单选题】
A、人民币0.01元 B、人民币1元 C、人民币0.001元 D、人民币0.005元
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：36 详解：
债券现货交易价格最小变动单位为0.01元人民币。
35、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存（）年。【单选题】
A、5 B、3 C、20 D、10 ×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：201 详解：
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要材料应至少妥善保存20年。
36、新中国证券交易市场始于（）。【单选题】
A、1992年 B、1990年 C、1988年 D、1986年
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：2 详解：
新中国证券交易市场始于1986年。
37、根据我国现行有关制度的规定，过户费属于()的收入。【单选题】
A、证监会
B、中国结算公司 C、证券业协会 D、证券公司
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：47 详解：
过户费属于中国结算公司的收入。
38、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。【单选题】
A、有限责任公司 B、上市公司 C、股份公司 D、非上市公司
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：177 详解：
为非上市公司提供的股份转让服务业务。
39、指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。【单选题】
A、做市商，订单驱动 B、买卖方，做市商 C、订单驱动，做市商 D、做市商，买卖方
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：13 详解：
指令驱动系统是一种订单驱动市场，而报价驱动系统是一种做市商市场。40、以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。【单选题】
A、单一资产管理 B、专项资产管理 C、定向资产管理 D、集合资产管理
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：205-206 详解：
集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理是是证券公司资产管理业务的三个种类。
41、证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求不包括（）。【单选题】
A、建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通 B、建立合理有效的控制措施
C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：218 详解：
还包括保持独立、客观。建立合理有效的控制措施不属于定向资产管理业务的研究工作范畴。
42、下列关于上海证券交易所买断式回购参与主体的说法，正确的有（）。【单选题】
A、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易在债券和资金结算方面的交收责任
B、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海分公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者
C、不是所有交易所会员均可参与买断式回购
D、所有证券交易所的会员公司均可代理参与买断式回购交易
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：281 详解：
主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（B、D账户）。不是所有交易所会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与。会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。
43、证券交易的公平原则是指（）。【单选题】
A、证券交易是一种面向社会公开的交易活动 B、参与交易的各方应当获得平等的机会 C、应当公正地对待证券交易的参与各方 D、要求市场充分的透明度和公信度
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：3 详解：
证券交易的公平原则是指参与交易的各方应当获得平等的机会。
44、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是（）。【单选题】
A、“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称” B、“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
C、“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称” D、“集合资产管理计划名称”
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：211 详解：
证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
45、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。【单选题】
A、成交金额最大的3个会员营业部的名称 B、股份统计信息
C、成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量 D、成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：78 详解：
还可以公布成交金额最大的5个会员营业部的名称以及其买入、卖出数量和买入、卖出金额。
46、下列表述中，正确的是（）。【单选题】
A、清算与交收统称为结算 B、清算又称交收 C、交收简称结算 D、清算又称结算
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：298 详解：
清算与交收两个过程统称为结算。清算与交收的定义不同。
47、按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是()。【单选题】
A、银监会
B、证券业协会 C、证监会
D、证券交易所
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：178 详解：
证券业协会对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理。
48、按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。【单选题】
A、10张 B、100张 C、1手 D、10手
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：33 详解：
按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出。
49、全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。【单选题】
A、证券公司的合法会员
B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构 C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构 D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：273 详解：
考察债券质押式回购相关概念。50、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。【单选题】
A、债券回购交易资金的年收益率 B、每百元资金到期年收益率 C、每千元面值债券到期购回价
D、每百元面值债券到期购回价（净价）
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：282 详解：
考察买断式回购的申报要求。上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按每百元面值债券到期购回价（净价）进行申报。
51、证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要对其采取的措施为（）。【单选题】
A、暂停上市 B、终止上市 C、恢复上市
D、对其实施停牌
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：69 详解：
证券上市期满或依法不再具有上市条件的，证券交易所要终止其上市，予以摘牌。
52、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。【单选题】
A、0.794 B、0.795 C、0.804 D、0.799 ×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：70 详解：
B股除息报价＝最后交易日的收盘价－每股现金股利=0.800-0.005=0.79553、合伙企业、创业投资企业申请注销的，清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。【单选题】
A、5 B、10 C、15 D、20 ×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：99 详解：
应15日内申请注销。
54、在网上竞价发行方式下，新股竞价发行的成交原则是（）。【单选题】
A、价格优先、同价位时间优先 B、时间优先、同时间数量优先 C、价格优先、同价位数量优先 D、时间优先、同时间价格优先
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：40 详解：
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。
55、关于可转换债券，以下表述不正确的是（）。【单选题】
A、可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券 B、可转换债券具有债权的性质 C、可转换债券具有股权的性质 D、可转换债券具有期权的性质
×错误 您的答案： 正确答案是：C 教材页码：6 详解：
可转换债券同时具有债权和期权的性质。
56、关于分红派息，以下说法错误的是（）。【单选题】
A、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策最终决定分红派息方案
B、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的C、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上
D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：156 详解：
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
57、债券买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则己发生交易的履约金（）。【单选题】
A、不追溯调整 B、应追溯调整
C、由交易所视回购品种决定 D、由结算参与人协商决定
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：289 详解：
履约金比例由交易所按照买断式会后品种设定并公布。如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整。
58、下列关于上海交易所债券买断式回购结算方式的说法不正确的是（）。【单选题】
A、在初始结算和到期结算中，中国结算上海分公司都作为共同对手方 B、采用一次成交两次结算的方式 C、到期结算采用逐笔交收的方式
D、初始结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：289 详解：
上海交易所债券买断式回购采用一次成交两次结算的方式。初始结算时中国结算上海分公司作为共同对手方。到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔交收的方式。此时，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。其他三项都正确。
59、根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。【单选题】
A、交易金额不低于500万元人民币
B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C、交易金额不低于100万元人民币
D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
×错误 您的答案： 正确答案是：D 教材页码：58 详解：
申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
60、深圳证券交易所上市开放式基金（LOF）合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过（）个月。【单选题】
A、3 B、2 C、4 D、1 ×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：168 详解：
封闭期一般不超过3个月。
61、关于股票上网发行资金申购程序，下列说法正确的有（）。【多选题】
A、每一账户的申购数量都有上限
B、会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告 C、申购期间由证券登记结算公司对申购资金进行冻结
D、申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
×错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：153-154 详解：
以上选项均正确。
62、下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（）【多选题】
A、在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押 B、到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C、违约后
详解：
深圳交易所目前公布的指数包括：深证成分股指数、深圳综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数。
64、合格境外机构投资者的境内证券投资受（）管理。【多选题】
A、国家外汇管理局 B、证券交易所 C、中国人民银行 D、中国证监会
×错误 您的答案： 正确答案是：ACD 教材页码：80 详解：
中国证监会依法对合格投资者的境内证券投资实施监督管理，国家外汇管理局依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
65、（）交易征收印花税。【多选题】
A、可转换公司债券 B、基金 C、B股 D、A股
×错误 您的答案： 正确答案是：CD 教材页码：47 详解：
印花税是针对A股和B股征收的。66、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设立的交易有（）。【多选题】
A、大宗交易 B、协议转让
C、融资融券交易
D、特定债券的主交易商报价
×错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：20 详解：
以上均正确。
67、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。【多选题】
A、融资专用资金账户 B、融券专用证券账户
C、客户信用交易担保资金账户 D、信用交易资金交收账户
×错误 您的答案： 正确答案是：AC 教材页码：246 详解：
证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户，融券专用证券账户和信用交易资金交收账户是在证券登记结算机构开立的。
68、客户可以通过证券公司提供的（）等方式发出转账指令。【多选题】
A、网上银行 B、电话委托 C、网上交易 D、自助委托
×错误 您的答案： 正确答案是：BCD 教材页码：55 详解：
客户可以通过证券公司提供的电话委托、网上交易、自助委托等方式发出转账指令。网上银行是存管银行提供的手段。
69、下列关于全国银行间债券市场质押式回购交易表述正确的是（）。【多选题】
A、交易数额最小为债券面额10万元 B、交易数额最小为债券面额1万元 C、交易单位为债券面额1元 D、交易单位为债券面额1万元
×错误 您的答案： 正确答案是：AD 教材页码：276 详解：
全国银行间债券市场质押式回购交易数额最小为债券面额10万元，交易单位为债券面额1万元。
70、关于上海证券交易所开立账户的开户费，以下说法正确的是（）。【多选题】
A、开立个人B股账户的开户费是100元/户 B、开立机构A股账户的开户费是400元/户 C、开立基金账户的开户费是5元/户
D、开立个人A股账户的开户费是40元/户
×错误 您的答案： 正确答案是：BCD 教材页码：49-51 详解：
开立个人B股账户的开户费是19美元。
71、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指（）。【多选题】
A、证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性 B、证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性 C、证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性 D、证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性
×错误 您的答案： 正确答案是：BC 教材页码：264 详解：
证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。72、指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，指令驱动系统的特点包括（）。【多选题】
A、指令驱动是一种连续交易商市场，或称“做市商市场” B、在指令驱动系统的市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的C、在指令驱动系统的市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价 D、市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合×错误 您的答案： 正确答案是：BD 教材页码：13 详解：
指令驱动是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”。在竞价市场中，证券交易价格是由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动的。如果采用经纪商制度，投资者在竞价市场中将自己的买卖指令报给自己的经纪商，然后经纪商持买卖订单进入市场，市场交易中心以买卖双向价格为基准进行撮合。
73、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有()。【多选题】
A、误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
B、提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易
C、硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件
D、软件不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅 ×错误 您的答案： 正确答案是：CD 教材页码：142-143 详解：
技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。74、三方存管关系的当事人包括（）。【多选题】
A、证券公司 B、存管银行 C、客户
D、监管机构
×错误 您的答案： 正确答案是：ABC 教材页码：87 详解：
三方存管关系的当事人包括证券公司、托管银行、客户。
75、下列有关新股网上发行基本规定的表述中，错误的有（）。【多选题】
A、上海交易所规定的申购单位为500股 B、对所有有效申购单位按时间顺序连续配号 C、每只新股发行，每一证券账户只能申购一次 D、深圳交易所规定的申购单位为1000股
×错误 您的答案： 正确答案是：AD 教材页码：153 详解：
上海交易所规定的申购单位为1000股；深圳交易所规定的申购单位为500股。
76、下列有关开盘价和收盘价的表述中，正确的有（）。【多选题】
A、沪深证券交易所的开盘价只能通过集合竞价方式产生 B、深圳证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
C、在收盘价的确定方面，上海证券交易所和深圳证券交易所有所不同 D、在深圳证券交易所，前收盘价可能成为当日收盘价
×错误 您的答案： 正确答案是：CD 教材页码：69 详解：
证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘价集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价为收盘价。当日无成交的，也以前收盘价为当日收盘价。77、客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料包括（）。【多选题】
A、已在营业部开立的普通证券账户 B、已在营业部开立的普通资金账户 C、住址证明
D、融资融券担保品证明
×错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：247 详解：
考察客户申请开展融资融券业务向证券公司营业部提交的相关材料。78、设立证券公司应具备的条件有（）。【多选题】
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程 B、净资产不低于人民币2亿元 C、有合格的经营场所和业务设施 D、有完善的风险管理和内部控制制度
×错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：8 详解：
以上均为需具备的条件。
79、根据中国证券登记结算有限责任公司的现行规定，下列关于挂失补办证券账户卡的说法正确的是（）。【多选题】
A、自然人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明。
B、法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证书、法定代表人授权委托书和法定代表人的身份证原件
C、法人补办新号码上海证券账户时，应提供其指定交易证券营业部（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结的证明
D、客户委托他人代办的，还应该提交经公证的代理委托书、代办人的有效身份证明文件复印件
×错误 您的答案： 正确答案是：AD 教材页码：95 详解：
法人补办新号码证券账户卡，需境内法人提交法定代表人证书、法定代表人授权委托书和法定代表人的有效身份证明文件复印件；法人补办新号码上海证券账户时，还应当提供托管证券公司（或B股托管机构）出具的原证券账户冻结证明。
80、证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（）。【多选题】
A、证券市场的高效率 B、证券市场的低效率 C、证券市场的高成本 D、证券市场的低成本
×错误 您的答案： 正确答案是：AD 教材页码：14 详解：
证券市场的有效性包含两个方面的要求，即证券市场的高效率、证券市场的低成本。
81、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（）等权利。【多选题】
A、请求召开证券持有人会议
B、参加证券持有人会议、提案、表决 C、配售股份的认购 D、请求分配投资收益
×错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：261 详解：
常识题，以上均是证券发行人的权利。
82、合格投资者投资运作的一般规定包括（）。【多选题】
A、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
B、合格投资者应当委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易 C、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者可以委托3个托管人 D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人
×错误 您的答案： 正确答案是：AD 教材页码：80 详解：
每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易； 合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人。
83、连续交易机制的特点包括（）。【多选题】
A、指令执行和结算的成本相对比较低 B、批量指令可以提供价格的稳定性 C、市场为投资者提供了交易的即时性 D、交易过程可以提供更多的市场价格信息
×错误 您的答案： 正确答案是：CD 教材页码：12 详解：
其余两个是定期交易的特点。
84、有关深圳证券交易所交易费用说法正确的是（）。【多选题】
A、证券交易所风险基金由交易所自行计提，不另外收取 B、A股大宗交易按标准费率上浮30%收取 C、代中国证监会收取证券交易监管费 D、代国家税务局扣缴证券交易印花税
×错误 您的答案： 正确答案是：ACD 教材页码：53 详解：
A股大宗交易按标准费率下浮30%收取。
85、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中不正确的有（）。【多选题】
A、应当以客户名义开立
B、普通证券账户不可转换为专用证券账户 C、同一客户只能办理一个专用证券账户 D、专用证券账户仅供定向资产管理业务使用
×错误 您的答案： 正确答案是：BC 教材页码：215 详解：
普通证券账户也可以转换为专用证券账户，同一客户在同一家证券交易所只能办理一个专用证券账户。
86、以下有关上网定价发行的表述中，错误的有（）。【多选题】
A、验资结束后当天，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号 B、发行人应当向验资机构支付验资费用 C、商业银行对申购资金出具验资报告 D、申购当日进行验资及配号
×错误 您的答案： 正确答案是：CD 教材页码：154 详解：
会计师事务所出具验资报告；申购日后的
详解：
考察我国证券登记结算公司的职能。以上选项都是。
91、上市开放式基金申购与赎回的表述正确的是（）。【多选题】
A、投资者通过场内申购、赎回应使用深圳开放式基金账户 B、投资者通过场外申购、赎回应使用深圳证券账户 C、应采取“金额申购、份额赎回”的原则 D、基金管理人可按申购金额分段设置申购费率
×错误 您的答案： 正确答案是：CD 教材页码：168 详解：
投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户； 投资者通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。
92、下列有关基金的说法正确的是（）。【多选题】
A、基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金 B、封闭式基金设立后规模不变，不能在证券交易所上市交易 C、开放式基金设立后其规模可以变化 D、开放式基金既只能在场外交易
×错误 您的答案： 正确答案是：AC 教材页码：163 详解：
封闭式基金可以在证券交易所上市交易。上市开放式基金可以在场外交易，也可以在场内交易。
93、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有（）。【多选题】
A、承销费 B、佣金 C、过户费 D、印花税
×错误 您的答案： 正确答案是：BCD 教材页码：46 详解：
投资者买卖证券应支付的交易费用有佣金、过户费、印花税。
94、下列关于银行间市场质押式回购的说法，正确的有（）。【多选题】
A、回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期 B、2002年发布的《银行间债券回购业务暂行规定》
银行间债券市场回购期最长为1年。95、投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的（）等。【多选题】
A、红利 B、股息 C、债息
D、债券兑付款
×错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：28 详解：
投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的红利、股息、债息、债券兑付款 96、关于证券账户，下列说法正确的是（）。【多选题】
A、证券账户是证券公司为投资者申请人开立的 B、证券账户是中国证券结算公司为申请人开立的C、证券账户可用于记载投资者其证券持有及变更的权利 D、证券账户可用于记载投资者其资金持有及变更的权利
×错误 您的答案： 正确答案是：BC 教材页码：25 详解：
证券账户是中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
97、下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有（）。【多选题】
A、网上发行既不经济，也不安全
B、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 C、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性 ×错误 您的答案： 正确答案是：ACD 教材页码：150-151 详解：
网上发行的优点是：
一、经济性。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
二、高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。
97、下列有关网上发行的特点的表述中，错误的有（）。【多选题】
A、网上发行既不经济，也不安全
B、网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 C、网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D、网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
×错误 您的答案： 正确答案是：ACD 教材页码：150-151
详解：
网上发行的优点是：
一、经济性。网上发行大大减轻了发行组织工作压力，减少了许多不必要的环节，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
二、高效性。网上发行是借助证券交易所遍布全国各地的交易网络进行的，因此整个发行过程安全、高效。98、对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及（）。【多选题】
A、证券交易所 B、中国人民银行
C、中央国债登记结算有限责任公司 D、全国银行间同业拆借中心
×错误 您的答案： 正确答案是：BCD 教材页码：281 详解：
对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及同业拆借中心、中央结算公司、中国人民银行，但不涉及证券交易所。99、金融期货主要包括（）。【多选题】
A、利率期货 B、股权类期货 C、外汇期货 D、铜期货
×错误 您的答案： 正确答案是：ABC 教材页码：5 详解：
铜期货属于商品期货。
100、客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有（）。【多选题】
A、本人的身份证明原件以及复印件 B、本人普通资金账户卡 C、专用于信用交易的银行卡
D、银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议
×错误 您的答案： 正确答案是：ABCD 教材页码：253 详解：
常识题，以上均正确。
101、证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立健全投资决策授权制度。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：219
详解：
建立健全投资决策授权制度属于对科学、严密的投资决策的要求。102、证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：189 详解：
这是自营业务的定义。证券自营业务是指经中国证监会批准经营自营业务的证券公司自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。
103、为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：12 详解：
为防范证券结算风险，我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
104、根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，主办券商应通过专用通道，按接受投资者委托的时间先后顺序向报价系统申报。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：140 详解：
考察申报的有关规定。
105、上海证券交易所网络系统投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：161 详解：
深圳证券交易所网络系统投票基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票。
106、证券公司应当按月编制客户资产管理报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构报告。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：235 详解：
证券公司应当在每年度结束之日期60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告，并向证券公司注册地的中国证监会派出机构备案
107、限价委托卖出的实际成交价必须等于或高于限定价格。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：34 详解：
限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或高于限价卖出证券。
108、目前，对于上市公司送股的股权登记，先由股东申报，然后由证券登记结算公司在规定的时间为投资者增加股数，从而完成送股的股权登记手续。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：295 详解：
对送股的股份登记，是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例，按照股东数据库中的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
109、公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：2 详解：
公开原则指证券交易是一种面向社会的、开放的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
110、根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：203 详解：
证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上l0万元以下的罚款。
111、因不可抗力、意外事故、技术故障等导致交易发生异常时，经中国证监会批准，证券交易所可实行技术性停牌或临时停市，并予以公告。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：71 详解：
因不可抗力、意外事故、技术故障、非交易所能够控制的其他情况而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。证券交易所对技术性停牌或临时停市决定要予以公告，并必须及时报告国务院证券监督管理机构。
112、行情传输系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：143 详解：
此题考察证券经纪业务中技术风险的内容。
113、按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：80 详解：
不得高于该公司总股本的20%。
114、证券公司经有关部门批准成立后，即自动成为证券交易所的会员。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：16 详解：
证券公司成为交易所会员要经过申请和审批的环节。
115、全国银行间同业拆借中心为全国银行间市场债券回购业务的参与者提供托管、结算和信息服务。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：275 详解：
中央结算公司为中国人民银行指定的办理全国银行间市场债券的登记、托管与结算的机构。
116、全国银行间债券质押式回购参与者中的非金融机构可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖和逆回购业务。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：276 详解：
不可直接进行债券交易和结算，应委托结算代理人
117、我国证券交易所规定，对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易，出现日收盘价格涨跌幅偏离值达到±5%的各前3只股票（基金），证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：76 详解：
日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7%
118、投资者开立资金账户有两种类型，即在经纪商处开户和在证券交易所处开户。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：87
详解：
投资者开立资金账户到证券营业部柜台办理。119、金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：5 详解：
金融期货合约是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
120、证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：63 详解：
证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易。
121、自然人申请查询证券账户注册资料时必须由本人前往受理点办理，不得委托他人代办。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：96 详解：
自然人申请查询证券账户注册资料可以委托他人办理，还需提供经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。
122、若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：9 详解：
若证券公司经营证券资产管理和证券自营两项业务，其注册资本最低限额必须达到人民币五亿元。
123、内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的所有信息。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：198 详解：
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的“尚未公开的”而非“所有的”信息。
124、合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：8 详解：
合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
125、提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：9 详解：
提供安全、便利、迅捷的交易与交易后的服务，是证券交易市场的作用之一。
127、深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前三个交易日做出公告。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：66 详解：
深圳证券交易所决定撤销退市风险警示的上市公司，公司应当按照深圳证券交易所要求在撤销退市风险警示前一个交易日做出公告。
126、集合资产管理计划的托管人既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：229
详解：
托管人不保证集合计划资产投资不受损失，也不保证最低收益。
128、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：246 详解：
客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立的是信用证券账户和信用资金台账，客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户是证券公司的账户体系。
129、根据证券公司自营业务管理的现行规定，证券公司应建立报告制度，每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：200 详解：
自营情况的报告。
130、从事代办股份转让的公司，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：179 详解：
代办股份转让的资格条件。
131、只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：281 详解：
上海证券交易所在国债买断式回购引入交易权限管理制度，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与上海证券交易所买断式回购交易。
132、客户不得将已设定担保的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：260 详解：
客户不得将已设定担保的证券提交为担保物，证券公司不得向客户借出此类证券。
133、证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：298 详解：
证券交易交收的实质是依据清算结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。
134、在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：303 详解：
在保证当日资金交收的前提下，资金交收账户余额扣减冻结资金后，如超过最低结算备付金限额，结算参与人可以申请将超出部分资金划入其指定收款账户。
135、委托指令的基本要素包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、有效期、签名等内容。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：31-33 详解：
考察委托指令的基本要素。
136、在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的10%。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：280 详解：
在全国银行间债券市场进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%。137、证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容相同。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：74-75 详解：
证券交易所在集合竞价期间和连续竞价期间公布的即时行情内容不同。且两家交易所在集合竞价期间公布的即时行情也有不同。
138、证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性的规定。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：268 详解：
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性的规定。
139、根据沪深证券交易所现行规定，B股不实行当日回转交易制度。【判断题】
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×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：63 详解：
根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证实行当日回转交易；B股实行次交易日起回转交易。
140、证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：38 详解：
证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。
141、根据现行制度规定，新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进。行。【判断题】
A、正确 B、错误
×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：152 详解：
根据现行制度规定，新股的资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。142、客户向证券公司提交的融资融券保证金应为现金或上市股票。【判断题】
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×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：257 详解：
不是所有上市股票都能冲抵保证金。融资融券保证金应为现金或标的证券以及交易所认可的其他证券。143、配股权的派发由配股主承销商根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。【判断题】
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×错误 您的答案： 正确答案是：B 教材页码：158 详解：
配股权的派发由中国结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证。
144、从基本操作看，网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都属于网上竞价发行。【判断题】
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从基本操作看，网上定价市值配售和网上累计投标询价发行都属于网上定价发行。
145、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。根据操作流程，投资者办理身份验证，须遵循“先激活、后注册”的程序。【判断题】
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须遵循“先注册，后激活”的程序。
146、对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。【判断题】
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×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：310 详解：
对于持续或重大交收违约的结算参与人，限制其净买入额是对其信用风险的事前防范。
147、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。【判断题】
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在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
148、就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。【判断题】
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就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场与对方直接交易；二是委托经纪人代理买卖证券。
149、网上竞价发行借助证券交易网络，使整个发行过程高效、安全。【判断题】
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网上竞价发行属于网上发行，整个过程安全、高效。
150、我国证券交易所是在权益日（B股为最后的交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。【判断题】
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×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：70 详解：
我国证券交易所是在权益日（B股为最后的交易日）的次一交易日对该证券做除权、除息处理。
151、银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。【判断题】
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×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：11 详解：
银行间债券市场已成为我国一个重要的债券集中性交易市场。
152、T+3滚动交收，要求T日成交的证券交易的交收在成交日之后的
155、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。【判断题】
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×错误 您的答案： 正确答案是：A 教材页码：158 详解：
配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明，按照我国现行有关规定，A股的配股权证不挂牌交易，也不允许转托管。156、证券登记结算机构有权对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。【判断题】
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中国证监会对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查。
157、上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“*ST”字样。【判断题】
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上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以“ST”字样。
158、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围作出明确的规定。【判断题】
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证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围作出明确的规定。
159、当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。【判断题】
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当日申购的ETF基金份额，同日可以卖出，但不得赎回。160、定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。【判断题】
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定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。
