乾考网证券投资基金基础知识押题_基金从业考试基础押题
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2018年乾考网证券投资基金基础知识押题
1、银行间债券市场现券交易采用（）交易。A.全价 B.溢价 C.竞价 D.净价
2、短期政府债券的主要特点包括（）Ⅰ.违约风险小Ⅱ.流动性弱Ⅲ.利息免税Ⅳ.流动性强A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
3、期货市场的基本功能不包括（）A.套期保值
B.价格发现 C.投机
D.风险管理
4、以下关于中位数、均值和标准的说法正确的是（）。A.中位数就是位于数据售合中间的数 B.中位数是50%的分位数
C.中位数可能与均值大小一致
D.均值是统计总体的平均特征的值
5、某企业的年末财务报表中显示，该年度的销售收入为30万，净利润为15万，企业年末总资产为120万，所有者汉益为80万。则该企业的净资产收益率为（）。A.12.5% B.18.75% C.25% D.37.5%
6、某投资者60岁，目前拥有70万元的现金，通过基金公司对其风险评估判断其为风险厌恶型，则该投资者最不可能进行的投资是（）。A.股票型投资基金 B.债券型投资基金 C.混合型投资基金 D.指数型基金
7、另类投资的投资对象不包括（）A.大宗商品 B.房地产 C.股票 D.艺术品
8、有两支证券投资基金，基金A高度重视流动性，必须保留一定的现金资产，基金B份额固定，投资管理人可以进行长期投资和全额投资。关于两只基金的类型描述正确的是（）。A.A基金为封闭式基金，B基金为开放式基金 B.B基金为封闭式基金，A基金为开放式基金 C.A、B基金为封闭式基金 D.A、B基金为开放式基金
9、股票基金的持股集中度的计算公式为（）。
A.持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资总市值×100% B.持股集中度=前十大重仓股权投资市值/基金股票投资份额市值×100% C.持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总市值×100% D.持股集中度=前十大重仓股份额净值/基金股票投资总份额×100%
10、单利现值的计算公式为（）。A.FV=PV×（1+i×t）
B.PV=FV/（1+Ⅰ×t）=FV×（1-i×t）C.FV=PV×（1+i）n
D.PV=FV/（1+i）n=FV×（1+i）-n11、下列关于基金分拆和基金分红的比较，说法正确的是（）。A.都可以降低基金单位净值 B.都可以自主更改分红的方式 C.基金分拆需要选择恰当的时机 D.基金的分拆需要卖出基金的资产
12、从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.最低下限和向上浮动制度 B.最高上限和向下浮动制度 C.无区间浮动制度 D.固定比例制度
13、可转换债券的基本要素包括（）Ⅰ.标的股票Ⅱ.转换期限Ⅲ.赎回条款Ⅳ.转换限制 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
14、下列关于信用利差特点的说法中，正确的是（）Ⅰ.信用利差随着期限增加而扩大Ⅱ.信用利差随着经济周期的扩张而扩张Ⅲ.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化Ⅳ.信用利差受经济预期影响 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
15、另类投资的局限性不包括（）。A.缺乏监管和信息透明度 B.流动性较差，杠杆率偏高
C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估 D.分散风险
16、（）是指投资者在短期内以一个合理的价格将投资资产变现的容易程度。A.投资期限 B.收益要求 C.流动性
D.风险容忍度
17、上海证券交易所和深圳证券交易所的组合形式都属于（）。A.公司制 B.会员制 C.合同制 D.合伙制
18、投资组合有利于降低（）A.系统性风险 B.非系统性风险 C.利率风险 D.流动性风险
19、A投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过90天，B投资组合募集公告中规定组合中证券平均期限不超过120无，则A与B比较说法错误的是（）。A.流动性较高 B.收益高
C.收益较低
D.利率敏感度较低 20、显性成本包括（）。1.佣金Ⅱ.买卖价差Ⅲ.印花税Ⅳ.过户费 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
21、根据基金的分类标准，（）以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中的基金。A.75% B.80% C.85% D.90%
22、证券交易所的成立和解散，由（）决定。A.中国证监会 B.国务院 C.财务部 D.全国人大
23、根据资金融通中的中介机构特征或作用不同，可以将金融市场划分为（）。Ⅰ 直接融资市场Ⅱ 发行市场Ⅲ 流通市场Ⅳ 间接融资市场 A Ⅰ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
24、商业银行个人理财业务按照管理运作方式不同，分为（）。Ⅰ理财顾问服务；Ⅱ综合理财服务；Ⅲ私人银行业务；Ⅳ理财计划业务；Ⅴ保证收益理财业务 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
25、关于RQFII试点业务与QFII的主要区别，下列说法正确的有()。Ⅰ、RQFII试点业务募集的投资资金是外汇；Ⅱ、RQFII机构限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司；Ⅲ、RQFII试点业务投资的范围由交易所市场的人民币金融工具扩展到银行间债券市场；Ⅳ、在完善统计监测的前提下，尽可能地简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D Ⅲ、Ⅳ
26、下列有关股利政策的说法正确的有()。Ⅰ指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策；Ⅱ当中的分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源；Ⅲ送股实质上是留存利润的凝固化和资本；Ⅳ送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户 A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D Ⅲ、Ⅳ
27、例如有A、B两家公司通过年度主要财务比率，我们发现它们的销售利润分别为18%、20%，总资产周转率分别为0.8、0.7，权益乘数分别为2、1。A、B两家公司净值资产收益率分别是（）。A 26.8%、13% B 28.8%、14% C 29.8%、15% D 28.8%、15%
28、1938年，麦考利（macaulay）为评估债券的平均还款期限，引入（）的概念。A久期 B凸度 C信用利差 D收益率曲线
29、影响期权价格的因素不包括（）
A标的的资产价格越低、执行价格越高、看张期权的价格就越高 B对于美式期权来说，有效期越长，期权价格越高 C波动率越大，对期权多头越有利，期权价格也应越高
D在期权有效期内，标的资产产生的红利将使看涨期权价格下降，而使看跌期权价格上升 30、（）的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力 A利率 B汇率 C通货膨胀 D预算赤字
31、在2013年12月31日，其净值为1亿元，到2014年12月31日，净值变为1.2亿元。如果净值变化来源仅为资产增值和分红收入的在投资，其收益率为（）A 8% B 15% C 20% D 25%
32、（）是指金融机构之间以货币借贷方式进行短期资金融通的行为 A同业拆借 B银行承诺汇票 C商业票据 D大额存单
33、我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过（）天 A 180 B 360 C 356 D 39734、马克维茨于1952年开创了以（）为基础的投资组合理论 A均值方差法 B贝塔系数 C标准差 D跟踪误差
35、（）的受益人是持有者 A可赎回债券 B可回售债券 C可转换债券
D通货膨胀联结债券
36、个人投资者基金的税收（含免征的税收）包括（）Ⅰ个人所得税；Ⅱ企业所得税；Ⅲ印花税；Ⅳ营业税 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
37、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为（）元，申报数量单位为（）A 0.01；1手 B 0.001；1手 C 0.01；10手 D 0.001；10手
38、基金的主要收益来源包括（）Ⅰ因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益；Ⅱ申购费用；Ⅲ因债券投资、资产支持证券投资、银行存款、结算备付金、存出保证金、按买入返售协议融出资金等而实现的利息收入；Ⅳ因股票、基金投资等获得的股利收益 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
39、下列可以对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入代扣代缴个人所得税的是（）Ⅰ银行；Ⅱ上市公司；Ⅲ发行债券企业；Ⅳ基金管理公司 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
40、基金会计审核的内容包括（）Ⅰ证券和衍生工具交易核算；Ⅱ权益核算；Ⅲ利息和溢价核算；Ⅳ基金费用情况分析 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
41、基金与券商签订交易单元租用合同，向券商支付的费用包括（）Ⅰ过户费；Ⅱ经手费；Ⅲ证管费；Ⅳ印花税 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
42、基金收入包括（）Ⅰ利息收入；Ⅱ投资收益；Ⅲ公允价值变动损益；Ⅳ其他收入 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅲ
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
43、现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为。现券交易的结算按单一券种办理，结算日为（）。A T+0 B T+1 C T+2 D T+0或T+144、QDII基金也是开放式基金，在其开发申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值 A每日 B每两天 C每周 D每15天
45、我国证券交易所是在权益登记日（T日）的（）对证券作除权、除息处理。A T日 B T+1 C T+2 D T+346、人民币合格境外机构投资者简称的简称（）A QDII B QFII C RQFII D QDLP47、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具的资产总值不能超过基金资产的（）A 10% B 15% C 20% D 30%
48、境外投资顾问应当符合哪些条件（）Ⅰ在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；Ⅱ经营投资管理业务达5年以上；Ⅲ最后一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；Ⅳ最近3年没有受到所在或地区监管机构的重大处罚 A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B Ⅰ、Ⅱ C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
49、申请QDII资格的对证券公司而言说法错误的是（）A净资本不得低于8亿元人民币 B净资本与净资产比例不低于60% C经营集合资产管理计划业务达1年以上
D在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币 50、（）代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。A UCITS B AIFMD C ESMA D AIFM
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