吉林省证券从业《市场》之证券市场模拟试题_证券从业基金模拟试题

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吉林省2015年证券从业《市场》之证券市场模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__元。A．5 B．10 C．50 D．100

2、上海证券交易所规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。

A．不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100%  B．不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%  C．不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50%  D．不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%

3、理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。

A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求 B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要 C．模型永远无法用经验事实来检验

D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距

4、关于委托人享有的权利，下列表述不正确的是__。A．寻求司法保护权

B．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利 C．对自己购买的证券享有所有权和转让权 D．对证券交易过程的知情权

5、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A．3个月 B．6个月 C．9个月

D．1个完整的会计年度

6、（）是指债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A．固定利率债券 B．浮动利率债券 C．缓息债券

D．息票累积债券

7、我国法律对基金信息披露的规范主要体现在__中。A．《证券法》

B．《证券投资基金法》

C．《基金信息披露管理办法》

D．《证券投资基金信息披露指引》

8、在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是__。

A．变更持有5%以上股权的股东 B．变更注册地址

C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D．撤销分支机构

9、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

10、用以衡量公司产品生命周期、判断公司发展所处阶段的指标是__ A．固定资产周转率 B．存货周转率 C．总资产周转率

D．主营业务收入增长率

11、以下不属于证券投资基金特点的是__。A．收益丰厚，风险较大 B．独立托管，保障安全 C．利益共享，风险共担 D．组合投资，分散风险

12、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

13、由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。A．交收失误引起的风险  B．无权或越权代理而造成的风险  C．证券公司工作人员申报差错引起的风险  D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险

14、我国发行企业债券开始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990

15、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

16、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。A．上一交易日收盘价格 B．当时的市场价格

C．当时买进价和卖出价的中间价 D．当日的加权平均成交价

17、用于反映资产收益率受市场组合收益率变动影响的敏感性，衡量了单个资产不可分散风险（亦可称为市场风险、系统风险）的大小的指标是（）。A．阿尔法系数 B．β系数 C．伽马系数 D．欧米伽系数

18、证券经纪业务营销活动的第一个环节是__。A．客户服务 B．选择营销渠道 C．客户招揽 D．客户促成

19、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于__年。A．7 B．10 C．15 D．20

20、依照《证券投资基金法》规定，基金清算后的全部剩余资产按__分配给基金份额持有人。

A．基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例 B．实际持有的基金资产绝对数额

C．实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费 D．实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款

21、以5元作为佣金的收取起点不适用于__。A．上海证券交易所上市的A股 B．深圳证券交易所上市的A股 C．证券投资基金 D．B股

22、影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。A．战争 B．财政政策 C．经济增长 D．货币政策

23、在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。A．国务院

B．国有资产管理部门 C．国有投资公司 D．资产经营公司

24、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。A．5% B．7% C．10% D．15%

25、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的__，供委托人使用。A．买卖成交报告单 B．交割单

C．指定交易协议书 D．证券买卖委托书

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。A．股东大会基本上是流于形式

B．董事会一般由内部董事和外部董事组成C．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 D．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营

2、证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。经中国证监会批准，证券公司可以从事的资产管理业务包括__。A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 D．为单一客户办理集合资产管理业务

3、决定基金运作费率高低的因素有__。A．基金规模 B．基金风险 C．基金表现 D．最低投资额

4、依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为（）。A．公募基金和私募基金 B．公司型基金和契约型基金 C．开放式基金和封闭式基金 D．主动型基金和被动型基金

5、股份有限公司股份的特点是__。A．股份的平等性 B．股份的不可分性 C．股份的金额性 D．股份的可转让性

6、龙债券市场是指在除__以外的国家和地区发行的一种以非亚洲国家货币标价的公开债券市场。A．香港 B．新加坡 C．日本 D．马来西亚

7、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为__。A．独立性与非独立性 B．可分型与不可分型 C．独立性与分离型

D．可分离型与非分离型

8、下面的陈述中（）是正确的。A．开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

B．开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费

C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％)D．开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％)

9、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券 B．债券的收益波动性较大 C．股票投资的风险小于基金 D．基金投资的风险大于债券

10、对于集中投资于某一种风格股票的基金经理人而言，__。A．消极的股票风格管理更有意义 B．消极的和积极的股票管理意义相当 C．积极的股票风格管理更有意义

D．消极的和积极的股票管理均无意义

11、__是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。A．保本基金 B．QDII基金 C．ETF D．LOF

12、关于场外交易，下列叙述正确的是__。A．场外交易市场是一个分散的无形市场 B．场外交易市场的组织方式采取做市商制

C．场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。在证券市场发达的国家，由于证券种类繁多，每家证券经营机构只固定地经营若干种证券 D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松

13、我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有__。A．基金在规范化运作方面得到很大的提高

B．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 C．机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者 D．对老基金进行了全面规范清理

14、资产配置过程中，假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益的方法称为（）。A．积极投资法 B．消极投资法 C．历史数据法

D．情景综合分析法

15、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收

16、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是__。A．证券营业部自办资金存取

B．委托登记结算机构办理资金存取 C．委托银行代理资金存取 D．银证联网转账存取

17、保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。A．5 B．10 C．15 D．20

18、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具指的是金融衍生工具的__特性。A．跨期性 B．联动性 C．杠杆性

D．不确定性或高风险性

19、对绩效表现好坏的评价涉及__的选择问题。A．业绩计算时期 B．操作策略 C．风险水平 D．比较基准

20、按照我国相关制度规定，新股上网定价发行过程中，当申购量大于发行量时，认购成功者的确认方式是__。A．按竞价决定 B．按抽签决定 C．按价格优先 D．按时间优先

21、关于股票基金，下列说法正确的有__。A．主要投资对象是股票

B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 C．具有变现性强、流动性强的特点 D．各国一般对其管理较严

22、国债承销团成员资格的有效期为（）年。A．2 B．3 C．4 D．523、__是指为达到理想的保值效果，套期保值者在建立交易头寸时所确定的期货合约的总值与所保值的现货合同总价值之间的比率关系。A．期货合约比率 B．利差

C．套期保值比率 D．存差率

24、下列关于大宗交易的说法，不正确的有__。A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果

25、下列不是证券发行市场上的投资者的是__。A．人民银行 B．商业银行 C．保险公司 D．社会团体