证券资格考试证券交易模拟题(一)中大网校_证券交易模拟题
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2008年证券资格考试证券交易模拟题(一)总分：100分
及格：60分
考试时间：120分
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)
(1)下列关于公开原则的叙述，不正确的是（）。A.上市公司及时公布财务报表
B.上市公司对重大事项及时向社会公布 C.仅要求上市公司及时披露信息
D.公开原则指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
(2)关于交易单位，说法错误的是（）
A.股票100股为一手 B.基金100单位为一手 C.债券1000元面值为一手 D.基金1000股为一手
(3)上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（）。A.1991年初 B.1993年12月 C.1995年1月 D.1997年3月
(4)证券公司提出申请，经证券交易所（）批准后，可成为交易所会员。A.董事会 B.会员大会 C.专门委员会 D.理事会
(5)下列不属于经纪商的权利与义务的是（）
A.对委托人的一切委托事项负有保密义务 B.如客户资金不足，向客户提供融资 C.认真与客户签订证券买卖代理协议
D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录
(6)证券营业部对员工的要求主要包括（）。
A.道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
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B.道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C.职业道德、社会公德、社会责任心
D.道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
(7)1992年，标志着我国证券市场国际化进程开始的是（）的上市。A.可转换债券 B.优先股
C.人民币特种股票 D.转配股
(8)上海证券交易所资金的清算和交收以（）为明细核算单位。A.会员公司在该所取得的交易席位 B.会员公司的账户 C.会员公司的客户
D.证券公司的保证金账户
(9)如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是（）。
A.证券公司透支
B.证券公司有头寸余额
C.证券公司自营业务产生收益 D.证券公司自营业务产生亏损
(10)证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。
A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
(11)证券帐户的开设是在（）。A.证券公司 B.证券交易所 C.商业银行
D.证券登记结算机构
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(12)我国证券回购的核心内容为（）。A.股票回购 B.债券回购 C.基金回购 D.以上都是
(13)在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于（）将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A.当日闭市前 B.当日闭市后 C.次日开市前 D.次日开市后
(14)证券自营业务风险防范的原则是（）A.重点防范原则 B.综合防范原则 C.二者都是 D.二者都不是
(15)可转换债券和债券回购交易债券回购交易是在债券现货交易的基础上（）的一种交易品种。A.派生出来 B.同向 C.附加 D.对冲
(16)采用市值配售发行方式，认购者可根据本人证券账户中持有的（），按买入股票的委托手续办理申购。A.股票市值总和
B.股票和证券投资基金市值总和 C.股票和债券市值总和 D.所有证券市值总和
(17)中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。
A.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B.营业部机房管理规范（试行）
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C.证券经营机构信息系统管理规范（试行）D.证券经营机构营业部信息系统技术管理规范
(18)一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。A.一个 B.两个 C.三个 D.四个
(19)营业部的安全管理发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的（）。A.谁主管谁负责 B.快速反应 C.重点保护 D.输导化解
(20)在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自（）。A.收取佣金 B.赚取差价
C.收取的咨询费用 D.证券发行费用
(21)有关交易所席位的说法，正确的是（）。A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位
C.我国有普通席位和专用席位之分
D.所有国家都有普通席位和专用席位两种
(22)我国证券市场的建立始于（）年。A.1990 B.1991 C.1986 D.1984
(23)中国证券监督管理委员会于（）年制定并发布了《网上证券委托暂行管理办法》。A.1997 B.1998 C.1999 中大网校
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D.2000
(24)回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（）。A.收益与风险 B.成本与风险 C.收益与流动性 D.收益与成本
(25)我国证券交易所的职能不包括（）。A.提供证券交易的场所和设施 B.接受上市申请，安排证券上市 C.提供登记、托管服务 D.组织、监督证券交易
(26)下列债券交易价格的描述，不正确的是（）。
A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 B.全价交易是以含有应计利息的价格报价，以全价清算交割 C.净价交易是以含有应计利息的价格报价，以净价清算交割 D.净价交易是以不含应计利息的价格报价，以净价清算交割
(27)若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（）向证券交易所提出延期申请。A.12日 B.10日 C.15日 D.16日
(28)下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A.上市公司发起设立
B.上市公司进行定向募集资金 C.上市公司增资发行新股
D.上市公司进行网上定价发行
(29)申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。A.一年 B.二年
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C.三年 D.四年
(30)证券公司自营业务的特点之一是（）。A.决策的限制性 B.收益的不稳定性 C.交易的持久性 D.买卖的间接性
(31)对折算率的公布，错误的说法是（）。
A.上海证券交易所定期于每季度最后一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率 B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算各会员单位可用于国债回购业务的标准券数额
C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化，由交易所定期予以调整公布 D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率
(32)债券上市交易条件中，最为重要的是（）。A.债券的发行额 B.债券发行的合法性 C.债券的信用等级 D.债券的发行价格
(33)已取得证券自营业务资格证书的证券公司如需要保持其自营业务资格，应在资格证书失效前的（）
内，向证监会提出申请换发资格证书。A.半个月 B.1个月 C.2个月 D.3个月
(34)自营业务的规模和比例控制证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产（）。A.20% B.50% C.30% D.10倍
(35)关于以券融资回购交易的程序，不正确的说法是（）。A.在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出
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B.成交后由证券登记结算机构根据成交记录和有关规则进行清算．交割
C.到期反向成交时，无需再行申报，由交易所电脑系统自动产生一条反向成交记录 D.在回购到期时，反向交易中心处于买入地位
(36)对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。A.证券营业部只能从事证券的代理买卖
B.证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置 C.证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证” D.证券营业部不得以承包、租赁方式经营
(37)证券交易所会员的权利与业务下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。A.按规定转让交易席位 B.选举权和被选举权
C.对证券交易所事务进行监督 D.遵守证券交易所章程
(38)除（）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。A.外汇期权 B.利率期权 C.股票期权
D.股票价格指数期权
(39)（）是证券公司申请自营业务资格通常经过的程序之一。A.证监会收到完整申请材料后，即刻对申请文件进行审查
B.经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且两年内不受理其重新申请
C.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
D.证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定制作并向证券交易所报送有关文件
(40)证券回购的实质是（）
A.信用贷款 B.抵押拆借资金 C.发行债券融资 D.杠杆融资
(41)客户资产管理业务含义 下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（）。
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A.由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人 B.证券公司需与客户签订资产管理合同 C.证券公司使用客户委托的资产
D.证券公司实现客户资产的稳定增值
(42)有关交易所的席位说法正确的是（）A.有形席位的报盘速度较高 B.我国目前只有有形席位
C.我国有普通席位和特别席位之分
D.所有国家都有普通席位和特别席位两种
(43)证券营业部的业务差错，按业务性质可分为（）A.出纳差错、交易差错 B.出纳差错、事故性差错 C.事故性差错、非事故性差错 D.事故性差错、责任性差错
(44)下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。A.市场性 B.连续性 C.经济性 D.公平性
(45)证券服务部的管理证券服务部筹建期为（）。A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.6个月
(46)下列不属于证券自营业务内部监督与检查内容的是（）。A.自营部门与资金．财会．经纪业务等部门严格分开
B.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账详细记录每日交易情况 C.建立定期报告制度，定期向有关领导报送自营情况统计表
D.明确自营部门在日常经营中经营规模的控制，投资品种的选择及投资规模，自营库存变动的控制
(47)营业部财务管理主要内容、基本要求及会计系统内部控制证券营业部财务管理是通过六个子系统的运作和配合来实现的，下列不属于六个子系统的是（）。
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A.资产管理 B.收入管理 C.负债管理
D.成本费用管理
(48)以下需办理席位变更的情形不包括（）。
A.营业部迁址 B.公司更名 C.席位转让 D.总经理变更
(49)由于对市场变化把握不准，决策或操作失误而造成损失属于（）。A.法律风险 B.市场风险 C.经营风险 D.管理风险
(50)证券交易所会员享有的权利不包括（）。A.参加会员大会的权利 B.收益分配权
C.选举权和被选举权
D.对证券交易所事务的提议权和表决权
(51)清算、交割、交收的原则是（）
A.净额清算原则和钱货两清原则 B.净额清算原则和双向过户原则 C.钱货两清原则和双向过户原则 D.逐日盯市原则和钱货两清原则
(52)关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是（）A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元 B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户 D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
(53)上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（）年和（）年正式开业。A.19901991 B.19911990 中大网校
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C.19911992 D.19921991
(54)下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式（）
A.证券营业部自办资金存取 B.证券公司自办存取 C.委托银行代理资金存取 D.银证联网转账存取
(55)上市公司的年度报告延期最长不得超过（）。A.50日 B.60日 C.40日 D.70日
(56)证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于（）平方米。A.25 B.30 C.40 D.50
(57)证券营业部的通讯设备管理包括（）。
A.数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面 B.机型、容量、数量
C.机型先进、容量充足、数量足够
D.运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度
(58)以下关于认股权证的表述，正确的是（）。
A.认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 B.从内容上看，认股权证具有期货的性质 C.认股权证不能在场外市场交易
D.认股权证的交易方式与股票交易类似
(59)对于专用席位的描述，错误的是（）。A.境内证券公司不允许进行B股经纪业务
B.境外证券经营机构可委托境内有资格的证券公司代理申请B股专用席位
C.经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位
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D.专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
(60)证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起（）内有效。
A.一年 B.二年 C.三年
D.无时间限制
(61)下列关于公平原则的叙述，正确的是（）。A.参与交易的各方应当有获得平等的机会 B.交易各方要及时公布有关信息
C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D.交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
(62)上海证券交易所于（）
开始实行全面指定交易制度。A.1997年3月1日 B.1997年4月1日 C.1998年3月1日 D.1998年4月1日
(63)从内容上看，认股权证具有的性质是（）。A.债券 B.股权 C.期货 D.期权
(64)证券交易所内证券交易的竞价原则是（）。A.时间优先，客户优先 B.时间优先，价格优先 C.数量优先 D.市价优先
(65)证券交易所会员证券商办理席位申请后，由证券交易所（）批准。A.理事长 B.总经理 C.理事会 D.会员大会
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(66)从（）年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。A.1986 B.1987 C.1988 D.1989
(67)下列关于基金的叙述，正确的是（）。A.封闭式基金的总量是不固定的B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C.开放式基金是在交易所进行交易的基金 D.开放式基金以市场价格交易
(68)1999年财政部颁布的《证券公司财务制度》规定，证券公司可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（）差额提取投资风险准备。A.1% B.2% C.3% D.4%
(69)证券营业部机构设置与岗位责任制证券营业部财务主管的职责不包括（）。A.全面负责营业部的财务会计工作
B.为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳 C.协助总部报表的合并 D.计算经营成果和纳税额
(70)下列金融期权中，不存在期货期权的是（）。
A.股票期权 B.外汇期权 C.利率期权 D.股指期权
二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
(1)证券公司申请成为交易所的会员，其报送证券交易所会员管理部门的有关材料包括（）。A.申请报告
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B.中国证监会核发的经营证券业务许可证 C.机构章程
D.主要业务规章制度
E.部门设置和证券业务人员名册
(2)证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转服务业务，应当符合的条件有（）。A.有15家以上营业部，并且布局合理 B.有从事网上委托业务的资格
C.最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为 D.有健全的内部控制制度和风险防范机制
(3)证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。A.明确界定权限范围
B.制定各种量化指标和技术性措施 C.加强内部控制 D.加强财务管理
E.建立健全、完善的内部监控体系
(4)以下关于认股权证的表述，正确的是（）。
(5)在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括（）。A.申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件 B.中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照（副本）复印件
C.机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历
D.经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表
E.证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件
(6)证券经纪业务的特点是（）A.业务对象的广泛性 B.交易行为的风险性 C.证券经纪商的中介性 D.客户指令的权威性 E.客户资料的保密性
(7)下列关于证券投资者的描述，正确的是（）。
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(8)自营违规的处罚经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（）。A.不配合证监会调查
B.不按规定上报自营业务资料
C.委托其他证券经营机构代为买卖证券 D.伪造、变造、销毁交易记录
(9)金融期权的基本类型有（）A.对冲期权 B.看涨期权 C.看跌期权 D.指数期权
(10)下列关于公平原则的叙述，不正确的是（）。
(11)对业务差错的处理方法有（）
A.按工作职责确定责任人
B.按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任 C.一般应赔偿经济损失 D.撤消责任人职务
E.情节严重的应给予纪律处分
(12)针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定
（）等一系列指标来实施监控。A.资本充足率 B.资产负债率 C.资金周转率 D.资产速动比率 E.存货周转率
(13)按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行（）的了解。A.充分 B.真实 C.准确 D.完整 E.公开
(14)在我国，上海证券交易所和深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。A.遵守国家的有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动
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B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议，并接受证券交易所的监督 C.派遣合格代表入场从事证券交易活动
D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展
E.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表和帐册
(15)目前我国适用于T+1交割、交收的证券有（）。A.A股 B.基金 C.B股
D.投资基金 E.国债回购
(16)国家法律、法规规定，以下不准参与证券交易的自然人或法人包括（）。A.未成年人未经法定监护人的代理或允许者，不得进行证券交易
B.因违反证券法规，经有权机关决定暂停其证券交易资格而期限未满者，不得参与证券交易
C.受破产宣告未经复权者，不得从事证券交易
D.证券业从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票，但是买卖经批准发行的国债、基金除外
E.与证券发行、交易有关的内幕人士，不得参与或不得在一定期间内从事特定交易
(17)在债券市场上交易的债券包括（）。
(18)证券结算包括
（）。A.证券登记 B.证券清算 C.证券交割 D.资金交收 E.股票交割
(19)证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（）。
A.制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性 B.确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况 C.要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核 E.证券经纪业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存7年
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(20)我国证券交易所取得普通席位的条件有（）。A.遵守交易所章程
B.维护投资者和交易所的合法权益 C.接受证券交易所的监督 D.具有会员资格 E.缴纳席位费
(21)我国开展证券回购交易的主要场所有（）
A.上海证券交易所 B.深圳证券交易所 C.柜台交易市场 D.第三市场
E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
(22)下列关于期权的描述，正确的是（）。
(23)根据交易所席位的报盘方式，交易所席位可分为（）A.普通席位 B.特别席位 C.代理席位 D.有形席位 E.无形席位
(24)买断式回购的风险控制进行买断式回购，交易双方可以协商设定（）。A.到期交易净价 B.保证金或保证券 C.回购期限
D.首期交易净价
(25)上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有（）。A.认真审查投资者的本人身份证
B.证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结
C.在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续
D.证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记
E.证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费
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(26)关于交易所席位管理，下列说法正确的是（）A.会员席位可以自由转让
B.会员的席位只能由会员单位自己使用
C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D.交易席位不得退回 E.交易席位不可转让
(27)证券公司申请证券自营业务资格通常经过的明文示例的程序依次是（）A.自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”
B.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所具备的条件进行自我审核
C.证券公司根据《证券经营机构证券自营管理办法》中相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件
D.证监会收到完整申请后，在规定时间内对申请文件进行审查
E.经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书；经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
(28)有关交易所席位的说法，不正确的是（）。
(29)连续竞价时，成交价的决定原则为（）
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位 C.对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交 E.对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
(30)深圳证券交易所推出的债券回购品种有（）。A.3天 B.7天 C.14天 D.21天 E.28天
(31)自营业务的含义与自营买卖对象在证券交易所交易的（）是境内证券公司自营业务的买卖对象。A.人民币特种股票 B.公司或企业债券 C.国债 D.基金券
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(32)上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（）
。A.63天国债回购 B.28天国债回购 C.14天国债回购 D.91天国债回购 E.182天国债回购
(33)证券交易所对证券经纪业务的监管包括（）。
A.制定会员与客户所应签定的代理协议的格式并检查其合法性
B.规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况 C.要求会员在规定的时间内就其业务和客户投诉等情况提交报告
D.证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或全面检查
E.证券交易所每年应当对会员遵守国家有关法规和证券交易所业务规则的情况进行抽样或全面检查
(34)下列交易属于证券交易的是（）。
(35)证券交易的制度防范措施包括（）。
(36)以下关于场外交易市场的描述，正确的是（）。
(37)自营业务的内部控制制度自营业务的决策制度要求做到（）。A.有专门的经营部门集中统一经营
B.根据管理层次明确不同的经营决策权限 C.投资额较大的决策由公司总经理决定 D.建立健全决策程序
(38)对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）
A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80% B.证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20% C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20% D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10 E.流动性资产占净资产的比例不得低于50% 中大网校
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(39)公平原则是指（）。
A.严格的按照规定的有关股票上市交易条件进行审批
B.参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易
C.证券发行、交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护
D.证券交易主体不因资金数量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧视
E.证券交易中的欺诈行为、内幕交易行为、操纵行为和其他一切不公平交易都不具有合法效力
(40)对证券经纪业务说法正确的是（）A.是代理客户买卖证券的业务 B.证券公司不垫付资金 C.收入来源为佣金收入
D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖 E.我国没有股票的柜台交易
(41)在我国，普通席位是用于（）交易的席位。
(42)关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（）。A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B.证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C.证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额 D.证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E.证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
(43)非交易性过户包括的情况有（）。A.继承过户 B.赠与过户 C.财产分割过户 D.法院判决过户 E.账户挂失转户
(44)下列属于内慕信息的有（）。
A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化
B.发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 C.发行人发生重大债务
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D.发行人发生重大亏损或遭受超过净资产10%以上的重大亏损 E.公司股权结构发生重大变更
(45)金融期货与期权金融期货的主要种类包括（）。A.外汇期货 B.利率期货
C.股票价格指数期货 D.期权期货
(46)从事证券代理业务的证券经纪商与投资者签定证券买卖代理协议的内容包括（）。A.遵守国家有关法律、法规及交易所业务规则的承诺，表明证券经纪商以向其揭示证券买卖的风险
B.证券经纪商代理业务范围和权限，争议解决办法，违约责任及免责条款
C.投资者保证金及证券管理的有关事项，证券经纪商对投资者委托事项的保密责任 D.委托、交收的方式、内容和要求，交易手续费、印花税及其他收费说明
E.投资者开户所需证件及其有效性的确认方式和程序，投资者应履行的交收责任
(47)下列属于证券营业部业务管理内容的有（）
。A.营业场所管理
B.业务操作规程及客户管理与服务 C.资金管理
D.业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案 E.财务管理及会计核算制度
(48)登记结算公司产生的损失，能用风险保证基金弥补的是（）。
(49)证券营业部处置突发事件的原则有（）A.“谁主管谁负责”原则 B.“快速反应”原则 C.“疏导化解”原则 D.“重点保护”原则 E.“依法办事”原则
(50)上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（）
。A.交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B.登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C.登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
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D.登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E.计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
(51)我国目前的证券交易交割、交收方式（）
。A.T+0 B.T+1 C.T+2 D.T+3 E.T+5
(52)股份公司在新股公开发行前进行股权登记过程中，应向股权登记机构提供的文件有（）。
A.发起人会议或股东大会同意公开发行股票的决定 B.批准设立股份有限公司的文件 C.公司章程或公司章程草案 D.招股说明书
E.经两名以上具有从事证券业务资格的律师及其所在事务所就有关事项签字、盖章的法律意见书
(53)证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有（）。A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户 B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施，报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
(54)挂牌、摘牌、停牌与复牌对于开市期间停牌的申报问题，上海证券交易所和深圳证券交易所在处理上相同的地方有（）。
A.停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易 B.停牌期间可以申报
C.停牌期间有可能发生申报撤销 D.复牌时对申报实行连续竞价
(55)关于基金交易的说法正确的是（）。A.基金有封闭式基金和开放式基金之分
B.封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C.开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜中大网校
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台转让
D.基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费 E.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样
(56)业务应急方案的指导原则有（）A.保证正常交易原则
B.控制风险、降低损失原则 C.维护社会安定原则 D.及时报告、处置原则 E.保证流动性原则
(57)证券营业部只能从事
（）。A.证券的代理买卖 B.证券的自营业务
C.代理还本付息、分红派息 D.证券的代保管、签证 E.代理登记开户
(58)开放式基金和封闭式基金的区别在于（）。
A.封闭式基金采取的是交易所上市，而开放式基金采取的是柜台交易
B.开放式基金交易中，投资者的交易对象是证券公司,而在封闭式基金交易中，交易是在投资者之间进行的C.开放式基金的定价方式是在基金净资产的基础上加上一定的手续费
D.开放式基金在设立后，可以不断增加投资或赎回基金证券,而封闭式基金则不可以增加投资或赎回证券
E.开放式基金不存在封闭期，而封闭式基金通常具有一个封闭期
(59)证券交易的种类包括（）A.股票交易 B.认股权证交易 C.可转换债券交易 D.金融期货交易 E.基金交易
(60)以下需办理席位变更的情形包括（）。
三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)
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(1)在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。
(2)因法院判决而发生的过户属于非交易过户。
(3)未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。
(4)证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。
(5)证券市场的高风险主要是指政策风险。因此，政策风险又称为证券交易的基本风险。
(6)组织、监督证券交易是证券交易所的职能之一。
(7)基金的价格变化单位为0.001元。
(8)目前，我国国债交易采取的全价交易方式。（）
(9)可转换债券具有债权和股权的双重性质。
(10)在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人。
(11)证券公司证券经纪业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。
(12)代办股份转让的基本规则投资者进行股份转让所使用的证券账户是中国证券公司结算有限责任公司深圳分公司开立的非上市股份公司股份转让账户。
(13)深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
(14)根据《证券公司财务制度》的约定，证券公司应按每年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备。
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(15)证券营业部开业申请人应当持开业批准文件向中国证监会申领“经营证券业务许可证”或者“证券营业许可证”，并持批准文件和许可证到工商行政管理部门办理登记注册。证券营业部应当自注册之日起1个月内开业。
(16)在我国的证券交易所，专用席位主要是经营基金买卖的席位。
(17)保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
(18)经纪业务的监督与检查证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。
(19)在交易性过户中，目前交易所采用由电脑主机自动办理过户手续，即在买方的账户上减少相应的证券，在卖方的账户上增加相应的证券。
(20)挂牌、摘牌、停牌与复牌根据有关规定，从2002年4月1日起，上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间将由原来的交易日开市后停牌1小时改为交易日上午停牌半天。
(21)网上定价发行申购中，每一投资者申购数量上限为当次社会公众股发行数量的千分之一。
(22)金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权期货三种。
(23)办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。
(24)在我国，证券交易所是不以营利为目的的公司制法人。
(25)对上级公司拨入的营运资金，证券营业部应正确核算其运行状况，并及时提供会计资料，力求其保值增值；对于这部分资金的占用，营业部可不向公司计付利息。拨入的营运资金应至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支。为避免营业部高负债经营和挪用客户结算资金，上级公司应足额划入营运资金并不得在验资后抽逃。
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(26)《刑法》第181条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，戒伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。
(27)所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。
(28)证券营业部只能从事证券的代理买卖、证券的自营业务、代理还本付息、分红派息、证券的代保管、签证、代理登记开户，以及经中国证监会批准的其他业务。
(29)买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取买进价格成交。
(30)对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
(31)目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。
(32)证券营业部对上级拨入的营运资金的占用应计付利息。
(33)证券存管制度的内容包括向投资者提供记名证券的交易过户、非交易过户等股权登记变更、分红派息以及股票帐户查询挂失等各项服务。
(34)在证券交易中，当买卖双方达成交易后应完成钱货两清的过程，其中证券的收付称为交收，资金的收付称为交割。
(35)国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
(36)对于证券登记结算公司，其重要的原始凭证的保存期不得少于15年。
(37)按照参加交易的投资者划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
(38)封闭式基金交易的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样。
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(39)我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
(40)证券营业部同投资者之间的资金清算中，银行代理出纳的清算程序最大的优点在于证券公司摆脱了烦琐的会计核算和现金出纳事务，而集中精力经办自身的证券业务。
(41)合格境外机构投资者证券交易管理按照我国现行有关制度规定，单个合格境外机构投资者从事境内证券交易时，持有单个上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的10%。
(42)与法人股不同，转配股可以进入流通市场。
(43)标准券是一种虚拟的回购综合债券。
(44)存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。
(45)申请设立证券营业部，筹建申请人应当自中国证监会批准筹建之日起6个月内完成筹建工作。
(46)在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的0.35%。
(47)证券公司自营业务资格证书自中国证明监会签发之日起一年内有效，一年后自动失效。
(48)中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值，不得超过该上市公司总市值的20%。
(49)按规定用于回购交易的债券应是属于自己的债券，但特殊的金融机构可以租券、借券等方式从事证券回购交易。
(50)我国证券交易始于1986年，首先在深圳起步。
(51)目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。
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(52)目前我国证券回购交易券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
(53)存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
(54)证券从业人员、证券管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得买卖国债、基金等。
(55)看涨期权赋予期权购买者有卖出的权利。
(56)证券交易种类上市交易的股票被暂停上市后，在规定的时间内重新具备了上市条件的，可以恢复上市。
(57)深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记3个工作日前进行。
(58)深圳证券登记结算机构给挂失申请人补办新的证券账户卡时，只收工本费，不收取手续费。
(59)任何人都可成为证券交易的委托人。
(60)债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
(61)派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。
(62)证券交易所管理人员不得开立股票账户。
(63)从内容上看，认股权证具有期权的性质。
(64)股份发行登记采用网下发行方式（如“全额预缴，比例配售”）发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记的。
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(65)在我国证券市场的发展过程中，过去的债券柜台交易市场就曾经出现既采用自营买卖也采用委托买卖的方式。
(66)以券融资者不得将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由回购主体、回购场所的属性决定的。
(67)代办股份转让的基本规则股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%。
(68)根据席位的报盘方式，交易席位有普通席位和专用席位之分。
(69)同一证券经营机构在接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，可以不需进场申报竞价成交。
(70)深圳证券交易所由于实行托管证券公司制度，故投资者查询股票账户必须在其托管的证券公司。
答案和解析
一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)(1):C(2):D(3):C 1995年1月，上海证券交易所的股票交易改为实行T十l交收制。(4):D(5):B(6):A(7):C 1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易所上市(8):A(9):A(10):A(11):D(12):B(13):A(14):C(15):A(16):D(17):A 中大网校
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(18):A(19):B(20):A(21):C(22):C(23):D(24):D(25):C(26):B(27):C(28):C(29):A(30):B 证券公司自营业务的特点：
1、决策的自主性
2、交易的风险性
3、收益的不稳定性(31):D(32):C(33):D(34):C(35):A(36):A(37):D(38):C(39):C(40):B(41):D(42):C(43):A(44):D(45):C(46):D(47):C(48):D(49):C(50):B(51):A(52):D(53):A 深圳证券交易所（简称“深交所”）成立于1990年12月1日上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业。(54):B(55):B(56):B(57):A(58):D(59):A(60):A 中大网校
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(61):A(62):D(63):D(64):B(65):C(66):C(67):B(68):A(69):B(70):A
二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。)
(1):A, B, C, D, E(2):B, D(3):A, B, E(4):C, D 认股权证持有者在行权日期时才能以行权价格买入公司发行的股票从内容上看，认股权证具有期权的性质(5):A, B, C, D, E(6):A, C, D, E(7):B, C, D(8):A, B, C(9):B, C(10):B, C, D(11):A, B, C, E(12):A, B, C, D(13):A, B, C, D 公开原则是证券法的核心和精髓所在。公开原则不仅是证券发行和交易活动应遵循的基本原则之一，也是对证券市场进行监管的有效手段。美国法官布兰迪斯有句名言：“阳光是最好的防腐剂，街灯是最好的夜警”，形象地说明了公开原则对于证券市场的重要性。由于证券市场是一个信息不对称的市场，大多数投资者只能依靠从公开渠道所获取的与证券有关的信息作出投资决策判断，只有依法将与证券有关的一切真实信息向公众公开，投资者在从事证券投资时，才能作出准确的判断。因此，信息公开既是投资者作出科学投资决策的前提，也是对证券发行人进行监管的有效方式。证券法的公开原则所包含的内容是多方面的，凡是与证券和证券市场有关的一切活动与信息都应当公开。既包括与证券发行、交易行为有关的各种信息公开；也包括与证券发行、交易有关的规则公开；既包括证券发行人及其有关的信息公开；也包括市场其他参与者的信息要公开，如大股东持股信息，中介机构的承销信息，监管机构的监管行为与信息等。就主体而言，所有证券市场的参与者，包括发行人，中介机构，投资者，监管者都应当遵循公开原则。但主要对象则是上市公司和监管机构。根据证券法的公开原则，要求公司和有关单位所披露的信息必须做到真实、准确、完整、充分、及时和可利用，不得有任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。从公开的过程来看，包括发行公开、上市公开、上市后其信息持续公开。从公开的内容看，主要是公司招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告及经营状况和其他影响证券交易的重大事件(14):A,B,D,E 会员承担下列义务：1.遵守法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动；2.遵守本所中大网校
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章程、业务规则及其他相关规章制度，执行本所决议；3.派遣合格代表入场从事证券交易活动；4.履行对本所的交易与交收义务；5.保证投资者的合法权益；6.维护交易市场的稳定发展；7.按规定交纳各项经费和提供有关信息资料；8.接受本所的监管；9.其他相关的义务。(15):A, B, D, E(16):A, B, C, D, E(17):A, B, C, D 债券市场上可交易所有流通债券、非流通债券(18):B, C, D(19):A, B, C(20):D, E(21):A, B, E(22):A, B 买入期权后，可以放弃行权权利看涨期权赋予期权购买者买入的权利(23):D, E(24):A, B, C, D(25):A, B, C, D 证券营业部在受理投资者证券帐户挂失时收取工本费和手续费(26):B, C, D(27):B, C, D, E(28):A, B, D(29):B, C, D, E(30):A, B, C, E(31):B, C, D(32):B, C, D, E(33):A, B, C, D, E(34):A, B, D(35):A, B, C(36):A, B, C, D(37):A, B, D(38):A, B, C, D, E(39):B, C, D, E(40):A, B, C, D(41):A, C, D 根据席位经营的证券品种不同，可将证券交易席位分为普通席位和专用席位。普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。(42):A, B, C, D, E(43):A, B, C, D(44):A, B, C, D, E 内幕交易罪，是指评判或者通晓股票、证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取股票、证券交易内幕信息的人员或者单位，在涉及股票、证券的发行、交易或者其他支股票、证券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该股票、证券，或者泄露该信息，情节严重的行为。(45):A, B, C(46):A, B, C, D, E(47):A, B, C, D, E 中大网校
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(48):A, B, C(49):A, B, C, D, E(50):A, B, C, D(51):B, D(52):A, B, C, D, E(53):A, B, C, D(54):A, B, C(55):A, B, C, E(56):A, B, C, D(57):A, C, D, E(58):A, C, D(59):A, B, C, D, E 证券交易分为场内交易和场外交易交易的对象为资本证券，主要有：股票、债券、基金、金融衍生产品(60):A, B, C, D 交易席位的变更。会员公司因公司更名、营业部迁址、更换席位使用单位等原因，需要变更席位名称的，必须向证券交易所会员部提出申请，经该部门批准后，方能办理席位变更的有关手续。
三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选X，并将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)(1):0 只有B股按这比例罚款，其他的均按千分之一罚款(2):1(3):1(4):1(5):0 证券交易基本风险是指市场风险，通常所说的高风险也是指市场风险。(6):1 第十一条 证券交易所的职能包括：
（一）提供证券交易的场所和设施；
（二）制定证券交易所的业务规则；
（三）接受上市申请、安排证券上市；
（四）组织、监督证券交易；
（五）对会员进行监管；
（六）对上市公司进行监管；
（七）设立证券登记结算机构；
（八）管理和公布市场信息；
（九）证监会许可的其他职能。(7):1 根据《深圳、上海证券交易所交易规则》第五十七条规定,自2003年3月3日起,沪深交易所将基金申报价格的最小变动单位由0.01元人民币调整为0.001元人民币。(8):0 目前我国债券交易采取的是净价交易。(9):0 可转换债券具有债权和期权的双重特性。(10):0 证券交易所是依据国家有关法律,经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所。(11):0 证券公司自营业务应遵循“分级授权，分级决策，分级管理，分级负责”的原则。(12):0 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份。(13):1 深圳证券交易所证券的托管制度为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限(14):1(15):1(16):0 根据席位经营的证券品种不同，可将证券交易席位分为普通席位和专用席位。普通席位（又称“A股席位”）主要是指可从事A股股票、债券、基金等证券买卖的席位。专用席位主要是指只能从事B股股票买卖的B股席位，只能从事债券买卖的债券专用席位，银行用于证券公司质押股票卖出的质押席位，资产管理公司用于其管辖范围内公司发行股票、债券后剩余部分卖出的专用席位，以及经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位。中大网校
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(17):0 保证金帐户是投资者用于证券卖卖的专用帐户。(18):1(19):0(20):0 根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告的例行停牌时间，自上午上市起停牌1个交易小时，十点半恢复交易。(21):0(22):1 金融期货（Financial Futures）指是交易双方在金融市场上，以约定的时间和价格，买卖某种金融工具的具有约束力的标准化合约。以金融工具为标的物的期货合约。金融期货一般分为三类，外汇期货、利率期货和股票指数期货。金融期货作为期货交易中的一种，具有期货交易的一般特点，但与商品期货相比较，其合约标的物不是实物商品，而是传统的金融商品，如证券；货币、汇率，利率等(23):1(24):0 在我国，证券交易所是不以营利为目的的会员制法人。(25):0(26):1(27):1(28):0(29):0(30):1(31):1(32):1(33):1(34):0 证券的收付称为交割，资金的收付称为交收。(35):0 国际证券界发行证券的通行做法是采用网上竞价发行。(36):0 保存期不得少于20年(37):0(38):1(39):1(40):0(41):1(42):0(43):1(44):0 存托凭证是指一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。(45):0(46):0 在深圳证券交易所，B股的交易过户费为成交金额的的0.05%(47):1(48):0(49):0(50):0 我国证券交易始于1986年，在上海起步(51):0 只有一家结算公司，只是分别在上海 深圳设立了分公司(52):0 还有企业债(53):0(54):0(55):0 中大网校
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(56):1(57):1(58):0(59):0(60):0 债券净价交易中，应计利息根据票面利率按天计算。(61):0 派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。(62):1(63):1(64):0(65):1(66):0(67):0 10%应为5%(68):0 根据席位的报盘方式，交易席位有有形席位和无形席位之分。(69):0(70):1
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