黄金投资实务复习大纲_黄金投资实务培训

2020-02-27 其他范文下载本文

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黄金投资实务复习大纲

1．上海黄金交易所采取撮合交易,当前一撮合成交价格为190元/克,目前买方报价为192元/克,卖方报价为189元/克,经撮合以后成交价格为（）。A． 189元/克 B． 190元/克 C． 190.5元/克 D． 192元/克 2．上海黄金交易所中,被委托的会员可参照交易所有关规定和比率向代理客户收取清算准备金和代理手续费,其中黄金代理手续费扣除交易所0.6‰手续费后,最高上限不得超过（）。A． 0.3‰ B． 0.6‰ C． 0.9‰ D． 1‰ 3．上海黄金交易所（）承担交易资金统一清算、交易资金管理以及防范清算风险的职责。A．交易部 B．清算部 C．财务部 D．综合部

4．黄金在国际上采用美圆/盎司的计价方式，1金衡盎司约等于（）克。A．10

B．100 C．31.1035 D．28.3495 5．目前上海黄金交易所是：目前上海黄金交易所是（）。A．世界上场内现货最大的黄金市场 B．东亚最大的的衍生品交易场所 C．亚洲交易品种最多的交易所

D．亚洲现货期权交易量最大的交易所 6．千足金的含金量不小于（）。A．99% B．99.9% C．99.99% D．99.98% 7．（）是确定准官方价格的一个重要依据。

A．准官方价格在世界黄金交易中已成为一个较为重要的黄金价格 B．市场价格 C．生产价格

D．世界官方黄金总储备量接近世界已开采的全部黄金存量的1/4 8．记帐价格是在（）提出的。A．皇权垄断时期 B．金本位时期

C． 1974年意大利向联邦德国借款时 D． 1971年布雷顿森林体系解体以后 9．（）是被中央银行用作与官方黄金进行有关黄金活动而采用的一种价格。A．市场价格 B．生产价格 C．官方价格 D．准官方价格

10．世界上交易最活跃的黄金期货品种是（）。A．美国芝加哥商品交易所的黄金期货

B．美国纽约商业交易所的COMEX黄金期货 C．伦敦黄金交易市场的黄金期货 D．日本黄金交易所的黄金期货

11．黄金投资的相关信息是进行黄金价格解读与预测的直接资料,相关信息的收集与整理的过程,会直接影响到黄金价格的解读和预测的（）。A．准确性及时性

B．准确性前瞻性 C．前瞻性客观性

D．客观性及时性

12．信息的种类有很多，分类方法也很多，其中按范围分类可分为以下（）。A．社会信息自然信息

B．现时信息历史信息预测信息 C．宏观信息中观信息微观信息 D．内源性信息外源性信息

13．上海黄金交易所的网站（）。A．www.daodoc.com B．www.daodoc.com C．www.daodoc.com D．www.daodoc.comEX黄金期货的主力合约价格

18．上海黄金交易所是经国务院批准,由（）组建,在国家工商行政管理局登记注册的,不以营利为目的,实行自律性管理的法人。A．中国银行 B．中国人民银行 C．证监会 D．工商银行

19．上海黄金交易所规定个人黄金买卖业务需通过（）会员进行代理。A．金融类 B．自营类 C．综合类

D．金融类和综合类

1、从事黄金投资咨询业务的机构及其投资人员以什么形式为客户提供黄金市场咨询服务

答案：

1、接受投资人或者客户委托，提供财务顾问、资产管理顾问、黄金、期货市场以及投资建议咨询服务。

2、举办有关黄金、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等。

3、在报刊上发表黄金投资咨询的文章、评论、报告以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供黄金投资咨询服务。

4、通过电话、传真、计算机网络等电信设备系统，提供黄金投资咨询服务。

2、实施投资咨询方案

答案：（1）取得客户授权。投资咨询人员根据客户提出的要求制定投资方案，并在得到客户认可后，接下来要做的便是实施投资方案。投资方案的实施是整个投资咨询环节中最实质性的一个环节，实施的好坏决定着整个投资咨询方案的效果。

（2）制定实施计划。取得客户授权后，投资咨询人员应根据方案制定一个具体的实施计划。具体包括如下内容：①时间计划。②人员计划。③资金运用计划。

（3）方案实施过程中的协调沟通工作。方案在实施过程中往往需要根据实际情况在做进一步的修正和调整。在整个过程中，除了要做好方案实施小组工作人员之间的沟通问题外，还需要做好与客户之间的沟通协调。

3、国际政治影响黄金价格机制的形成背景？

答案：（1）地缘政治关系传导全球化。（2）资源配置和经济关系全球化。

① 全球工业化的经济结构产生了对重要基础经济资源的依赖。② 社会分工与社会结构分化产生了对基础经济资源的需求刚性。③ 工业化国家产生了对基础经济资源境外配置的依赖。（3）货币金融关系全球化。

（4）重要金融投资工具参与主体全球化。（5）重要资源价格形成机制全球化。

（6）国际性金融投资需求出现。

4、黄金价格机制与一般商品价格机制的不同?

答案：研究一般商品价格机制的新古典经济学框架对于研究对象有严格的约束条件设定：完全竞争市场、价格弹性、充分信息和经济理性人。然而，通过对黄金属性的一般性剖析可以知道，黄金的自然属性、货币属性和金融投资工具属性决定了黄金很难满足这些严格的约束条件。

（1）黄金是自然界中存在的稀缺物质，他的形成需要一定的地质生成条件和千百万年的漫长历程。因此，黄金在地球上各个地区分布是不均匀的。黄金的地质分布和稀缺决定了黄金市场不是我们所研究的完全竞争市场，同时，黄金的货币属性和金融投资工具属性又决定了黄金已经超越了一般竞争性商品的范畴。

（2）黄金每年的产量有限，无论当期的价格如何波动，黄金产量几乎在短期内都难以发生变化，因此，黄金的供给不存在价格弹性.（3）黄金的供给者与需求者包括中央银行、国际金融机构、商业银行、金融投资机构、个体黄金投资者、黄金饰品消费者工业或医疗黄金使用机构，黄金供给者和需求者信息生成结构十分复杂，我们很难做到完全拥有供给者和需求者的充分信息。

（4）中央银行和国际金融和机构持有或销售黄金具有战略上的需要，对短期的黄金价格波动不具有敏感性。黄金饰品需求基本是满足装饰和保值的需要，即使黄金价格在一定时期内发生了波动，黄金饰品再生形成黄金市场的供给量也十分有限，从而表现出以黄金饰品形成的黄金存量对价格波动的惰性。因此，黄金持有者也不满足充分竞争市场的理性人假设。

5、黄金价格机制评估制度分为两个独立的部分？

答案：第一，投资研究人员和投资执行人员各自在日常工作中观察评估黄金价格机制与预期的符合程度及黄金价格机制变化的情况，定期举办投资研究会议，在发生重大突发性事件和价格发生重大转折的时候由与投资直接相关的全部人员共同做出评估。

第二，财务清算和风险控制部门从账户资产总值波动情况和单个投资品种的盈亏变化等方面及时向相关人员反馈风险，提示价格机制变化可能。

6、投资组合的基本原则主要有哪些？

答案：（1）本金的安全性原则。本金的安全并不是要紧紧守住本金原值，而是指要保护本金的购买力。

（2）基本收益的稳定性原则。

（3）资本的增长原则。资本的增长不一定要投资于增长型投资组合。

（4）流动性原则。流动性原则是指投资组合中的任何一种投资工具应该易于迅速买卖。（5）多元化原则。不仅要考虑收益，还要考虑收益的波动（风险），要有效的降低资产组合的标准差（风险）。

7、被委托会员有权从客户的账户中划转资金和黄金的情况包括哪些答案：

1、依照客户指令成交的货款或黄金；

2、为客户支付的仓储和运保费；

3、客户的交易手续费；