下半年湖北省《证券交易》之证券账户管理试题_证券交易试题及答案
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2015年下半年湖北省《证券交易》之证券账户管理试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、反映企业变现能力的财务指标有__。A．或有负债和担保负债 B．流动资产和获利能力 C．固定资产和流动比率 D．流动比率和速动比率
2、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
3、假设公司上年经营收入为1.5亿元，归属于公司普通股股东的净利润为6500万元，发行在外的普通股加权平均数为2亿股，则基本每股收益为__元。A．0.22 B．0.325 C．0.50 D．0.754、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C．证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管 D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
5、按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。A．CAPM B．组合管理理论 C．APT D．多因素模型
6、关于法人财产权，下列说法不正确的是__。
A．企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权
B．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题
C．法人财产权与企业财产所有权是同一概念
D．公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作
7、发行金融债券的承销人应为金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．58、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。A．最小二乘法 B．数理统计法 C．调查研究法 D．回归模型法
9、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府 B．财政部
C．国务院证券监督管理机构 D．商业银行
10、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的__。A．公正原则 B．公开原则 C．公平原则 D．对等原则
11、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A．1000 B．10 C．100 D．112、在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。A．制度建设 B．法律制度 C．内部监察 D．行业检查13、2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是__。A．《证券投资基金会计核算办法》正式实施 B．《货币市场基金管理暂行办法》正式实施 C．《管理暂行办法》正式实施
D．《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
14、计算应收账款周转率所使用的销售收入数据__。A．是指扣除运输费用后的销售净额 B．是指扣除已收回款后的销售净额
C．是指扣除销售折扣和销售折让后的销售净额 D．来自资产负债表
15、首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。下列不符合条件的是__。A．信托投资公司 B．财务公司
C．合格境外机构投资者(QFI D．上市公司
16、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。A．5% B．10% C．15% D．20%
17、偿还期在1年以内的国债被称为__。A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债
18、按照我国现行做法的规定，投资者人市前应该事先到__开立证券账户。A．证券公司 B．银行 C．交易所
D．登记结算公司
19、客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。A．50% B．10% C．20% D．60% 20、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述，不正确的有__。A．收益和风险是证券投资的核心问题
B．收益与风险共生共存，承担风险是获取利益的前提，收益是风险的成本和报酬
C．风险越大，收益就一定越高
D．收益与风险相对应，风险较大的证券，其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
21、__中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A．完全预期理论 B．有偏预期理论 C．市场分割理论 D．优先置产理论
22、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。A．15% B．20% C．25% D．40%
23、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。A．发行审核委员会 B．上市公司监管部 C．配股审核委员会 D．发行
24、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。A．0 B．1 C．2 D．325、按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过__。A．20% B．30% C．40% D．50%
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。A．交易清算系统 B．交易系统 C．各证券公司 D．各银行
2、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效。A．3 B．4 C．5 D．63、凭证试国债是一种（）债券。A．可上市流通的收益型 B．可上市流通的储蓄型 C．不可上市流通的收益型 D．不可上市流通的储蓄型
4、下列债券与股票的比较，错误的是__。A．债券和股票都属于有价证券
B．债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 C．债券和股票都是筹资手段，二者都属于所有者权益
D．尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的5、根据《合格境外机构投资者证券交易实施细则》规定，合格境外投资者出现以下__情形时，其托管人应按有关情况报交易所备案。A．经营发生亏损 B．增加或减少注册资本
C．涉及诉讼或在境外受到重大处罚 D．指定或变更托管人
6、QDII基金不可以以__为计价货币募集。A．人民币 B．泰币 C．美元 D．欧元
7、证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经__批准。A．证券公司注册地中国证监会派出机构 B．证券交易所
C．证券登记结算机构 D．中国证监会
8、资产管理业务，是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A．委托人 B．受托人
C．资产管理人 D．代理人
9、投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加______或者减少______，应当按规定进行报告和公告。（）A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%
10、关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有__。A．存托凭证适用的法律包括《证券法》和《交易法》 B．OTC交易方式指柜台交易市场 C．QIB指合格机构投资者
D．D项，F-6指按美国《1934年证券交易法》要求以F-6表格注册登记单，向美国证监会注册
11、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系得建立的环节为__。A．开户和签订证券协议 B．开户和接受具体委托 C．开户和证券交易过户
D．证券交易过户和签订证券协议
12、按照《公司法》规定，下列人员中不能担任监事的有__。A．公司董事长 B．公司副经理 C．公司财务总监
D．公司所在市的总工会副主席 E．公司董事
13、目前，能在上海证交所进行交易的债券是__。A．实物债券 B．记账式债券 C．凭证式债券 D．以上都不能
14、通过各种通讯方式、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具 C．信用创造型的衍生工具 D．OTC交易的衍生工具
15、下列各项中，只能采用现金轧差方式结算的金融期权是__。A．股票期权 B．股票指数期权 C．利率期权 D．货币期权
16、在《证券交易委托代理协议》中，乙方(证券公司营业部)要向甲方(客户)做出的声明和承诺包括__。
A．乙方是依法设立的证券经营机构，具有相应的证券经纪业务资格，实施银证转账存取方式
B．乙方具有开展证券经纪业务的必要条件，能够为甲方的证券交易提供相应的服务
C．乙方承诺遵守有关法律、法规、规章、证券登记结算机构业务规则以及证券交易所交易规则
D．乙方的经营范围以证券监督管理机关批准的经营内容为限，不接受客户的全权交易委托，不对客户的投资收益或亏损进行任何形式的保证，不编造或传播虚假信息误导客户，不诱使客户进行不必要的证券买卖
17、以下不属于政府支出的是__。A．投资兴建高速公路 B．购买办公用品 C．发放住房补贴
D．以上皆是政府支出
18、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指__。A．货币证券 B．资本证券 C．商品证券 D．凭证证券
19、依据资产配置的不同，混合基金可分为__。A．偏股型基金 B．偏债型基金
C．股债平衡型基金 D．灵活配置型基金 20、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。货币市场是融通短期资金的市场，下列属于货币市场的是__。A．保险市场 B．基金市场
C．回购协议市场 D．商业票据市场
21、（）专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。A．转换账户 B．结算账户 C．转账账户 D．清算账户
22、公司债券每张面值__元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。A．1 B．10 C．100 D．100023、资本公积金转增股本所获取的收益属于__ A．股票股息 B．财产股息 C．资本损益
D．资本增值收益
24、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了__的运作特点。
A．契约型基金与公司型基金 B．封闭式基金与开放式基金 C．股票基金与货币基金
D．成长型基金与收入型基金
25、下列各项中，不属于上海证券交易所股价指数中样本指数类的是（）。A．上证成分股指数 B．上证50指数 C．上证红利指数 D．上证A股指数
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