宁夏省下半年《证券交易》之委托受理模拟试题_宁夏省材料员模拟试题

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宁夏省2015年下半年《证券交易》之委托受理模拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。A．B股 B．A股 C．债券 D．基金

2、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日个______月内启动推广工作，并在______个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。__ A．1；5 B．3；15 C．2；30 D．6；603、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。A．3/4 B．1/3 C．1/4 D．2/3

4、下列人物中，没有对道氏理论作出贡献的是__。A．查尔斯·道 B．汉密尔顿 C．雷亚 D．夏普

5、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的__计算。A．发行价格 B．净值 C．市值 D．面值

6、股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。称之为__。A．红利

B．资本增值收益 C．股票股息 D．资本利得

7、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%

8、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__来确定。A．中国人民银行 B．商业中心 C．交易双方

D．上海证券交易所

9、起到投资者教育作用的环节是__。A．签署《风险揭示书》和《客户须知》 B．签订《证券交易委托代理协议》 C．开立资金账户与建立第三方存管关系

D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

10、开放式基金特有的风险是__。A．管理能力风险 B．市场风险 C．技术风险

D．巨额赎回风险11、2006年财政部颁布了新的企业会计准则体系，根据中国证监会《关于基金管理公司及证券投资基金执行＜企业会计准则＞的通知》，证券投资基金拟在__起实施新准则。A．2007年7月1日 B．2007年8月1日 C．2007年9月1日 D．2007年10月1日

12、如免疫荧光检查最可能的结果为 A．IgG、C3呈线型沉积 B．IgG、C3呈颗粒状沉积 C．IgA、C3呈线型沉积 D．IgM、C3呈线型沉积 E．以上都不是

13、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A．证券投资政策 B．个股研究报告 C．行业研究报告

D．投资组合业绩评估报告

14、__是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。A．基金份额持有人 B．证券交易所 C．托管人

D．基金管理公司

15、从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定，但__交易的结算业务除外。A．B股 B．基金 C．A股 D．期货

16、在我国香港特别行政区，证券投资基金一般被称为__。A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

17、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。A．是相互制衡的关系

B．是所有者和经营者之间的关系 C．是委托人、受益人与受托人的关系

D．基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理

18、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。A．1 B．2 C．3 D．4

19、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．APT模型

20、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。A．对价格与价值间偏离的调整 B．对市场心理平衡状态偏离的调整 C．对价格与所反映信息内容偏离的调整 D．对市场供求与均衡状态偏离的调整

21、申请首次公开发行股票的公司应按__的要求制作申请文件。

A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

22、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。A．5%  B．10%  C．20%  D．25%

23、混合基金是指__。

A．同时以股票、债券为投资对象的基金

B．既注重资本增值又注重当期收入的一类基金 C．以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金

D．以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金

24、假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。A．12.0% B．12.5% C．12.8% D．13.0%

25、根据__的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券投资基金法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》 D．《开放式证券投资基金试点办法》

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、封闭式基金的投资者在封闭期限内要想变现，不可以采取的方式是__。A．封闭期内向基金管理人赎回 B．通过交易所转让 C．通过柜台转让

D．通过协议转让给其他投资者

2、下列项目中，属于股票发行中的其他发行方式有（）。A．全额预缴款、比例配售、余款即退方式 B．全额预缴款、比例配售、余款转存方式 C．与储蓄存款挂钩方式 D．上网竞价方式

3、基金的会计核算涉及__等经营活动。A．基金的投资交易 B．基金申购赎回

C．基金持有证券的上市公司行为 D．基金费用计提和支付

4、根据深圳证券交易所的相关规定，深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时间为__日。A．T-1 B．T C．T+1 D．T+25、__，我国停止发行国债。A．20世纪50年代和70年代 B．20世纪50年代和60年代 C．20世纪80年代和90年代 D．20世纪70年代和80年代

6、封闭式基金的募集一般要经过__几个步骤。A．申请 B．核准 C．发售

D．备案和公告

7、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__，应当由承销团承销。A．1000万元 B．3000万元 C．5000万元 D．1亿元

8、影响债券投资价值的内部因素包括__。A．债券的提前赎回条款 B．债券的税收待遇 C．基础利率

D．债券的信用级别

9、依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于__亿元人民币，且必须为实缴货币资本。A．1 B．2 C．3 D．5

10、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为__三个标准。A．5000万 B．7000万 C．1亿 D．5亿

11、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（）准确反映该投资组合的真实价值。A．能 B．不能 C．不能判断 D．都不正确

12、根据发行主体的不同，债券可以分为__。A．地方债券 B．政府债券 C．公司债券 D．金融债券

13、在新股发行阶段，主承销商和发行人应提交的材料有__。A．中国证监会的核准文件

B．经中国证监会审核的全部发行申报材料 C．发行的预计时间安排

D．发行具体实施方案和发行公告

14、增发的发行价格应该__公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。A．低于 B．不低于 C．高于 D．不高于

15、上海交易所在A股现金红利派发日程安排中，出息日是__。A．T-1日 B．T日 C．T+3日 D．T+4日

16、（）对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。A．中国证监会 B．财政部

C．中国人民银行 D．中国银监会

17、资产配置的基本步骤有__。A．明确投资目标和限制因素 B．明确资本市场的期望值 C．寻找最佳的资产组合D．明确资产组合中包括哪几类资产

18、上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）。A．公司注册地址、办公地址及其邮政编码 B．公司法定代表人

C．公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真 D．公司股票上市地、股票简称、股票代码 E．公司法定中、英文名称及缩写

19、发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其财务状况和经营成果的影响。A．大额和小额 B．长期和短期 C．重要和非重要 D．经常性和偶发性

20、证券买卖价差在交易实现的（）就可以确认。A．收盘后 B．当日 C．当时 D．次日

21、作为一种大众化的信托投资工具，各国对证券投资基金的称谓各不相同，美国称为__。

A．证券投资信托基金 B．共同基金

C．单位信托基金 D．集合基金

22、基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于__个月。A．1 B．3 C．6 D．923、现实复利收益率也称为__。A．到期收益率 B．期限收益率 C．现实收益率 D．折现率

24、基金经营业绩包括__与基金未实现估值增值(减值)两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。A．基金净收益 B．基金经营业绩 C．损益平准金

D．期末可供分配基金收益

25、企业融资结构选择的目的不包括（）。A．企业融资规模最大

B．外部市场对企业经营决策的约束最小 C．企业市场价值最大 D．企业融资成本最低