宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题_证券从业资格考试试题

宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的投资模拟试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业资格考试试题”。

2017年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的投资模

拟试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是__。A．获得更多的投资收益 B．保护投资者的利益 C．控制投资风险 D．防止内部人控制

2、计算存货周转率，不需要用到的财务数据是__。A．年末存货 B．营业成本 C．营业收入 D．年初存货

3、根据香港联交所的有关规定，内地在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，无论任何时候，公众人士持有的H股股份须占发行人已发行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

4、债权人自接到合并通知书之日起（）日内，未接到通知书的公告之日起45日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保。A．15 B．20 C．25 D．305、基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

6、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动__。

A．情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

B．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金 C．情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，单处违法所得1倍以上5倍以下罚金

D．情节特别严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上 5倍以下罚金

7、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。A．更低 B．更高 C．一样 D．不确定

8、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。A．《风险提示书》

B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》

D．《客户交易结算资金银行存管协议书》

9、__是一种间接投资工具。A．股票

B．可转换债券 C．债券

D．证券投资基金

10、《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过__直接确定发行价格。A．累计投标询价 B．初步询价 C．静态市盈率 D．动态市盈率

11、依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于__亿元人民币。A．1 B．2 C．3 D．0.5

12、下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本 B．可转化证券有利于资本结构调整 C．大部分的可转换都是有抵押的债券

D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股

13、报告期内，发行人向单个供应商的采购比例超过（），应披露其名称及销售比例。

A．总额的10%的B．总额的20%或严重依赖于少数客户的 C．总额的30%或严重依赖于少数客户的 D．总额的50%或严重依赖于少数客户的14、收购人发出__的，应当在要约收购报告书中充分披露终止上市的风险、终止上市后收购行为完成的时间及仍持有上市公司股份的剩余股东出售其股票的其他后续安排。A．全面要约 B．部分要约 C．要约邀请 D．都不是

15、律师及其所在的律师事务所在履行职责时，应当按照行业公认的业务标准和道德规范，对其出具文件内容的（）进行核查和验证。A．真实性、准确性、完整性 B．及时性、可信性、完整性 C．真实性、及时性、准确性 D．准确性、可行性、可信性

16、ETF的汉译名称为__。A．存托凭证

B．交易所交易基金 C．上市开放式基金 D．指数参与份额

17、我国境内第一家比较规范的投资基金是__。A．华安创新 B．南方宝元 C．淄博基金 D．基金开元

18、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

19、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。A．证券账户卡、身份证件  B．信用账户卡、身份证件和交易密码  C．身份证件和银行账户  D．交易密码、证券账户卡和身份证件

20、基金投资运作监督的方式包括__。A．电话提示 B．书面警示 C．书面报告 D．定期报告

21、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括__。A．财务管理稽核 B．基金管理稽核 C．内部审计

D．协调公司对外信息披露

22、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

23、契约型基金投资者实际上是（）。A．经营人 B．监管人 C．受益人 D．受托人

24、在我国，基金各当事人的权利义务在__中约定。A．基金份额上市交易公告书 D．招募说明书 C．基金合同

D．基金托管协议

25、基金资产净值是指__。

A．基金资产总值除以基金总份额后的价值 B．基金资产总值减去基金管理费后的价值 C．基金资产总值减去负债后的价值

D．基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指__。A．投资者总是选择方差较小的组合 B．投资者总是选择期望收益率高的组合C．如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合D．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合2、__，我国停止发行国债。A．20世纪50年代和70年代 B．20世纪50年代和60年代 C．20世纪80年代和90年代 D．20世纪70年代和80年代

3、关于影响股票投资价值的因素，下列说法错误的是__。

A．理论上，公司净资产增加，股价上涨;净资产减少，股价下跌

B．股票价格的涨跌和公司盈利的变化是完全同时发生的，盈利增加，股价上涨 C．一般情况下，股利水平越高，股价越高;股利水平越低，股价越低 D．股份分割通常会刺激股价上升

4、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．无过户费

5、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。这种债券的购买者__。

A．可以按预先规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 B．可以按预先规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权 C．可以按事后规定的条件在公司新发股票时享有优先购买权 D．可以按事后规定的条件在公司增发股票时享有优先购买权

6、利用留存收益筹资的特点不包括__。A．从未分配利润筹集资金，筹资成本较低

B．未分配利润筹资会稀释原有股东的每股收益和控制权 C．未分配利润筹资可以使股东获得税收上的好处

D．股利支付过少不利于吸引股利偏好型的机构投资者

7、除一、二市场区分之外，证券市场的层次性还体现在__。A．区域分布

B．品种结构的多样性 C．上市交易制度

D．监管要求的多样性

8、披露上市交易公告书的基金品种不包括__。A．封闭式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

9、公开发行可转换为公司股票的公司债券的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币__元，有限责任公司的净资产不低于人民币__万元。A．3000；6000 B．6000；3000 C．6000；6000 D．3000；3000

10、技术分析理论认为，要获得较大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是__。

A．随机漫步理论 B．循环周期理论 C．相反理论

D．量价关系理论

11、证券公司从事资产管理业务时，以下属于禁止发生的行为有__。A．内幕交易或操纵市场

B．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资 C．挪用客户资金

D．将资产管理业务和自营业务结合运作 E．与客户签订利润协议

12、下列不属于美国公司治理结构特征的是__。A．股东大会基本上是流于形式

B．大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 C．董事会一般由内部董事和外部董事组成D．美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行

13、关于基金销售宣传内容，以下说法不正确的是__。A．登载有关基金管理公司、基金代销机构企业形象的销售宣传，必须含有风险提示和警示性文字

B．涉及基金产品的销售宣传内容必须含有明确的风险提示和警示性文字，提醒投资人注意投资有风险

C．引用的数据和统计资料应当真实、准确，并注明出处

D．引用基金过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现

14、根据我国证监会的规定，境外证券经营机构设立的驻华代表处，经过申请可以成为我国证券交易所的__。A．特别会员 B．普通会员 C．专项会员 D．临时会员

15、实际上，大多数清算公司的清算价格总是__账面价值。A．低于 B．等于 C．高于 D．无关于

16、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。A．10 B．15 C．5 D．3

17、证券兼营机构从事证券自营业务，对其资金的限制是__。

A．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本 B．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本 C．具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本 D．具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

18、下列各项属于我国基金销售渠道的有__。A．证券公司

B．独立的理财顾问 C．商业银行 D．基金超市

19、__的主要任务是使客户在需要的时问和地点获得产品。A．促销 B．渠道 C．代销 D．包销20、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。A．《证券公司监督管理条例》

B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》

D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

21、金融期货中最先产生的品种是__。A．单只股票期货 B．债券期货 C．利率期货 D．外汇期货

22、股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（）日前置备于本公司，供股东查阅。A．10 B．15 C．20 D．3023、_______不是债券发行费中的其中费用。A．支付利息手续费 B．评级费

C．每年的上市费

D．本金偿还支付手续费

24、有偏预期理论认为，投资者在收益率相同的情况下更愿意持有__。A．不同股票 B．短期债券 C．长期债券 D．优先股票

25、一般而言，证券交易风险的种类是__。A．法律风险 B．市场风险 C．技术风险 D．经营风险 E．管理风险