区域性馆际互借与文献传递调查与分析_馆际互借与文献传递
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区域性馆际互借与文献传递调查与分析
鄂丽君/许子媛
2012-12-17 15:09:01 来源：《情报资料工作》2011年05期
【英文标题】Survey and Analysis of the Inter-library Loan and Document Delivery of Regional Libraries
【作者简介】鄂丽君，女，1978年生，燕山大学图书馆馆员；许子媛，女，1980年生，燕山大学图书馆馆员（秦皇岛066004）。
【内容提要】 文章通过对我国768所本科高校图书馆、CALIS地区中心及省中心、CASHL区域中心馆际互借与文献传递服务的网上调查，分析了区域性馆际互借与文献传递的类型、服务内容、服务方式、服务对象、收费及补贴情况，指出我国高校图书馆区域性馆际互借与文献传递存在的问题，提出了相应对策。
Taking 768 undergraduate university libraries, CALIS regional centers, CALIS provincial centers and CASHL regional centers as research object, the paper investigates the present condition of interlibrary loan and document delivery by network, and analyzes the type, service contents, service mode, users, charge and allowance of interlibrary loan and document delivery, and puts forward there are some problems and their countermeasures of interlibrary loan and document delivery.【关 键 词】区域/高校图书馆/馆际互借/文献传递/图书馆联盟region/university libraries/interlibrary loan/document deliver/library alliance
馆际互借与文献传递是图书馆资源共享的主要形式之一。馆际互借是同一系统或者不同系统的图书馆之间根据已有的协议，相互出借馆藏文献，是一种返还式的文献提供服务。文献传递是多种方式利用各种类型和来源的外部文献资源，在适当的时间将用户所需文献的替代品以快速方式与合理价格，直接或者间接传递给用户的一种非返还式文献提供服务[1]。区域性馆际互借与文献传递是以地域为中心的图书馆资源共享形式，笔者在调查我国768所本科高校[2]图书馆开展馆际互借与文献传递服务时了解到，区域性馆际互借与文献传递已成为我国高校图书馆开展馆际互借与文献传递服务的重要形式，CALLS、CASHL的区域文献传递都是我国高校图书馆区域性馆际互借与文献传递的主导形式；笔者同时通过网络调查的方式，调查了CALIS地区中心及省中心、CASHL区域中心开展馆际互借与文献传递服务的现状，分析其存在的主要问题，并提出优化对策。区域性馆际互借与文献传递服务的现状
1.1 区域性馆际互借与文献传递的类型
我国高校图书馆的区域性馆际互借与文献传递服务主要有4种类型，即：基于同一省的区域性馆际互借与文献传递、基于同一城市的区域性馆际互借与文献传递、基于CALIS地区中心及省中心的区域性馆际互借与文献传递、基于CASHL区域中心的区域性馆际互借与文献传递。
1.1.1 基于同一省的区域性馆际互借与文献传递
在我国大陆地区，有13个省级行政区的高校图书馆在省级高校图书馆工作委员会的组织领导下，建立了同一区域的馆际互借与文献传递服务联盟，占大陆地区31个省级行政区的41.9%，包括北京、天津、浙江、湖北、上海、陕西、山西、海南、江苏、重庆、云南、广西、新疆。按照馆际互借与文献传递的成员单位可分为两种类型：（1）同一省内的图书情报机构间的协作，北京、天津、上海3个省级行政区的馆际互借与文献传递联盟的成员单位既包括高校图书馆也包括公共图书馆等其他图书情报机构；（2）同一省内的高校图书馆间的协作，浙江、湖北、陕西、山西、海南、江苏、重庆、云南、广西、新疆10个省级行政区的馆际互借与文献传递联盟的成员单位只包括高校图书馆。
1.1.2 基于同一城市的区域性馆际互借与文献传递
我国有11个城市的高校图书馆在自愿的基础上，自发地建立了同一城市的区域性馆际互借与文献传递联盟，分别是北京、上海、重庆、杭州、济南、长沙、大连、郑州、石家庄、保定、南京。按照馆际互借与文献传递的成员单位可分为三种类型：（1）同一城市内的图书情报机构间的协作，例如山东省图书馆和济南市的28家高校图书馆的协作；（2）同一城市内的地理位置靠近的高校图书馆间的协作，例如杭州市的下沙高教园区的8家高校图书馆间的馆际互借与文献传递服务、长沙市的岳麓山三校馆际互借服务；（3）同一城市内的相似学科专业的高校图书馆间的协作，例如北京地区的5家财经类高校的图书馆的原文传递服务、上海海事大学与上海海洋大学的馆际互借服务。
1.1.3 基于CALIS地区中心及省中心的区域性馆际互借与文献传递
CALIS馆际互借与文献传递网（以下简称文献传递网）为CALIS面向读者或文献服务机构提供馆际互借与文献传递服务的整体形象。该文献传递网由众多成员馆组成，包括利用CALIS馆际互借与文献传递应用软件提供馆际互借与文献传递的图书馆（简称服务馆）和从服务馆获取馆际互借与文献传递服务的图书馆（简称用户馆）[3]。CALIS在吉林大学、南京大学、上海交通大学、武汉大学、中山大学、四川大学和西安交通大学建设了7个地区性文献信息中心；CALIS在未设全国中心和地区中心的省市建立了15个省级文献信息中心。结合笔者访问CALIS地区中心及省中心的网站及768所高校图书馆主页的情况可知，7个CALIS地区中心及15个省中心均开展面向本区域内高校图书馆的馆际互借与文献传递服务。
1.1.4 基于CASHL区域中心的区域性馆际互借与文献传递
CASHL中心提供11 796种人文社会科学外文期刊的目次分类浏览和检索查询，以及基于目次的文献原文传递服务[4]。CASHL在武汉大学、吉林大学、中山大学、南京大学、四川大学5所大学设立了CASHL区域中心。CASHL区域中心维护本地文献传递服务系统，以本地区和本校为重点开展培训、宣传、文献检索和原文提供等服务。结合笔者访问CASHL区域中心的网站及768所高校图书馆主页的情况可知，5个CASHL区域中心均开展面向本区域内高校图书馆的馆际互借与文献传递服务。
1.2 服务内容
服务内容可细分为返还式的馆际互借与非返还式的文献传递这两种。馆际互借的书刊来自各服务馆及成员馆；文献传递服务提供的文献类型主要包括期刊论文、专利文献、会议录文献、学位论文、图书的部分章节、报告、标准、古文献、旧报纸等。
在同一省的区域性馆际互借与文献传递联盟中，北京、天津、上海、浙江4个省级行政区的区域性馆际互借与文献传递联盟，既有馆际互借服务，也有文献传递服务。例如，北京地区高校图书馆文献资源保障体系（BALIS）包括原文传递中心和馆际互借中心，开展文献传递和馆际互借服务天津市高校图书馆文献资源保障体系（TALIS）的成员单位间开展馆际互借服务，南开大学图书馆和天津大学图书馆为天津市内的高校图书馆开展文献传递服务。湖北省高校数字图书馆文献传递网只提供文献传递服务，陕西、山西、海南、江苏、重庆、云南、广西、新疆8个省级行政区的馆际互借与文献传递联盟只有馆际互借服务。
基于同一城市的区域性馆际互借与文献传递联盟只提供馆际互借服务；7个CALIS地区中心均只开展文献传递服务；15个CALIS省中心中，除山东省CALIS中心既依托山东大学图书馆的馆藏开展馆际互借服务又开展文献传递服务外，其他14个CALIS省中心均只开展文献传递服务；5个CASHL区域中心中，除CASHL华中区域中心既开展馆际互借服务又开展文献传递服务外，其他4个CASHL区域中心均只开展馆际互借服务。
1.3 服务方式
区域性的馆际互借服务有两种方式：一种是图书馆代借式，北京市的BALIS馆际互借服务、CALIS山东省中心的馆际互借服务均是采用这种方式。BALIS成员单位的读者需先登录BALIS馆际互借中心，注册为BALIS馆际互借用户，然后查询“BALIS”联合检索系统，找到所需文献，填写申请表单，所借图书由物流公司负责送还，读者只需与本校的图书馆借书处联系馆际互借的相关事宜。另一种是自助式，即读者本人凭馆际互借证到相应图书馆借阅图书，上海、重庆等12个省级行政区，南京、济南等11个市级行政区的区域性的馆际互借都是采用这种方式。
区域性的文献传递有两种方式：（1）半自动的方式。CALLS地区中心及省中心的文献传递、BALIS文献传递、浙江省高校数字图书馆（ZADL）的文献传递均是半自动的服务方式。CALIS遵循国际标准IS010160/10161协议设计了分布式文献传递系统，CALIS文献传递系统是一种分布式文献传递系统，是独立的系统，没有与联合目录及馆藏OPAC互连，读者通过文献传递网关系统提交文献请求，由文献传递员帮助读者获取文献并传递给读者。（2）全自动的方式。CASHL区域中心的文献传递采用这种方式。读者提交申请给CASHL系统后，CASHL系统将馆际互借请求分配到具体的服务馆，服务馆获得文献后直接把文献给读者并结算费用。
1.4 服务对象
区域性的馆际互借服务的对象可以分为五种类型：（1）协议馆的教师。上海高校外国教材中心专门为上海市高校教师提供国外原版教材的馆际互借服务。（2）协议馆的教师、博士生。中国人民大学图书馆拥有北京大学、北京外国语大学、清华大学、中国农业大学等校图书馆的馆际互借特许证，该证只限中国人民大学的教师、博士生使用。（3）协议馆的教师、博士生、硕士生。重庆市、天津市等省内高校馆际互借联盟，只为协议馆的教师、博士生、硕士生提供馆际互借服务。（4）协议馆的教师、研究生、有特殊需要的本科生。广西壮族自治区、江苏省等省内高校馆际互借联盟内，只为协议馆的教师、博士生、硕士生提供馆际互借服务。（5）协议馆的校内教职员工及在校学生。北京交通大学图书馆为该校的全校师生提供三项馆际互借服务，即“北京高校联合体馆际互借”、“铁科研馆际互借”和“BALIS馆际互借”。
区域性的文献传递的服务对象为协议馆的校内教职员工及在校学生。
1.5 收费及补贴情况
区域性的馆际互借服务的收费情况包括两种类型：免费服务和收费服务。免费的区域性馆际互借服务通常是指在区域性馆际互借服务联盟中，读者办理馆际互借证及借书都是免费的。收费的区域性馆际互借服务通常是指读者需要支付馆际互借图书的邮寄费、借阅费，以及由提供馆际互借服务的馆收取的年度服务费。TALIS馆际互借服务中，读者在其他协议馆办理馆际借阅证须交给办证的馆200元押金及50元年度服务费。
文献传递服务通常是一项收费服务，每次服务的费用由两部分组成：一是由服务馆确定的，包括查找、复制、扫描、邮寄等产生的费用，二是成员馆在传递过程中实际产生的通讯、打印等费用。基于CALIS地区中心及省中心的区域性文献传递服务、基于CASHL区域中心的区域性文献传递服务均是收费服务；而ZADL文献传递平台可免费传递浙江省内高校有馆藏的电子版文献。
同时，读者在区域性的馆际互借与文献传递服务中均享受补贴，极大地减轻了读者的负担。补贴办法有四种：（1）补贴物流费。BALIS馆际互借服务中，读者所借图书过程中产生的物流费，目前由图书馆承担，对读者免费。（2）在一定时期内开展免费服务。BALIS原文传递中心于2009年开展了原文传递优惠服务活动，至2009年12月31日，免费从国内订购原文文献。（3）图书馆根据文献来源机构制定补贴办法。湖北省高校数字图书馆学科文献中心规定：向有CALIS文献传递补贴的成员馆申请文献传递时对读者实行全免费服务；向无CALIS文献传递补贴的成员馆申请文献传递时，按CALIS中心收费标准收取费用，但是读者在此收费基础上可获取50%的补贴。（4）部分补贴。上海的高校通过“东北片”传递的文献，每篇可享受50%的文献传递补贴；海南高校图书馆间的馆际互借服务中，寄出图书的邮资费由读者承担，由读者馆代收，还书的邮资费均由读者馆承担；广东省的高校通过CALIS、CASHL获得文献传递均可获得补贴，即使用CALIS文献传递服务的可获得文献传递费50%的补贴，使用CASHL文献传递服务的既可获得CASHL文献传递费的50%补贴，又可获得CALIS华南地区中心中山大学图书馆文献传递费的20%的补贴。存在问题
调查结果表明，我国高校图书馆的区域性馆际互借与文献传递服务取得了长足的发展，但是也存在一些问题。
2.1 服务联盟数量较少
基于同一省、城市的区域性馆际互借与文献传递服务联盟的数量较少。目前，只有北京市、天津市、江苏省、上海市、浙江省等13个省市建立了省市内高校图书馆间的馆际互借与文献传递联盟，开展了全省范围内高校图书馆间的馆际互借与文献传递服务，还不到大陆地区31个省级行政区总数的一半。只有11个城市的高校图书馆自发地建立了同一城市的馆际互借与文献传递服务联盟，共建有16个服务联盟，其中，北京市的高校共建有6个不同的馆际互借与文献传递服务联盟，而其他10个城市各建有1个馆际互借与文献传递服务联盟。
2.2 服务发展水平参差不齐
首先，从馆际互借与文献传递服务的平台来看，在同一省的区域性馆际互借与文献传递联盟中，北京、上海、浙江、湖北4个省份都自建有专门的馆际互借服务平台，重庆、山西、海南、新疆4个省份依托各省的CALIS省中心开展文献传递服务，使用的是CALIS馆际互借平台，读者可以通过馆际互借服务平台提交文献请求，方便快捷；而云南、广西壮族自治区未建立CALIS省中心的省份，也未自建专门的馆际互借服务平台。
其次，7个CALIS地区中心和15个CALIS省中心、5个CASHL区域中心服务的发展水平参差不齐，主要表现在中心的馆际互借与文献传递服务的页面建设及中心提供的服务两个方面。在页面建设方面，主要存在四种情况：（1）中心网站有“馆际互借”或“文献传递”栏，但点击该栏目后直接进入CALIS馆际互借读者网关系统，如CALIS东北地区中心、CALIS浙江省中心、CALIS河北省中心；（2）中心网站有“馆际互借”或“文献传递”栏，但点击该栏目后页面上无内容，如CALIS华南地区中心；（3）栏目内容丰富，设有服务内容、使用指南、服务流程、收费标准与补贴办法等，如CALIS华中地区中心、CALIS山东省中心、CASHL华南区域中心等；（4）中心网站无法访问，如CALLS西南地区中心、CALIS海南省中心等。在中心提供的服务方面，7个CALIS地区中心和15个CALIS省中心、5个CASHL区域中心中只有CALIS山东省中心基于山东大学图书馆的馆藏，开展面向全省的协议馆的馆际互借服务，其他中心仅开展文献传递服务。
2.3 缺乏长效机制
虽然有些省、城市建立了馆际互借与文献传递联盟，制定了一些管理办法，但是从目前的运行情况看，还缺乏长效机制。北京市的高校图书馆联合体包括成员馆39家，而北京外国语大学仅有北京地区23所高校图书馆的馆际互借证件，并不是联盟内的所有馆都提供馆际互借证。虽然有的馆是馆际互借与文献传递服务联盟的成员馆，但是，在其主页并没有发现关于其加入了馆际互借与文献传递服务联盟的相关宣传。例如，中国音乐学院图书馆、首都体育学院图书馆等馆虽然加入了北京市的高校图书馆馆际互借联盟，但是在该馆主页并未发现有馆际互借与文献传递服务的相关栏目。
2.4 区域性馆际互借服务提供的资源较少
区域性馆际互借服务提供的资源较少，涉及两个方面：（1）在开展区域性馆际互借服务的省、市联盟中，成员馆提供借阅的资源的种类较少，即有的馆仅提供中文图书的外借服务。例如，北京高校图书馆联合体的馆际借阅服务规定：持联合体内38所高校图书馆各馆的馆际借阅证，阅览范围包括该馆各阅览室以及网上文献资源的本地阅览，外借范围仅限于普通中文图书，不包括外文图书、特藏图书、工具书、库本书和期刊等。（2）个别馆际互借与文献传递联盟统一发放的馆际互借证的数量较少。例如，北京外国语大学图书馆仅持有北京大学、中国人民大学图书馆中外文图书馆际互借证各2个；天津市19个高校馆互为其他成员馆免费发放10个馆际互借证。
2.5 区域性馆际互借服务流程繁琐
在区域性馆际互借服务中，成员馆的读者如果需要借阅其他成员馆的图书，通常需要比较繁琐的流程。例如，湖北高校图书馆通阅通借协议提出，需要异校借书的读者向所在馆的馆际互借部门提出要求，由所在馆办理馆际互借手续，提供信用担保并向申请人说明借阅期限、还书手续等注意事项；浙江理工大学图书馆是杭州下沙本科高校图书馆联合馆际互借协作网的成员馆，其规定：本校读者凭本馆借阅证，到图书馆办公室换取馆际通用借阅证，每个借阅证只能换取一个馆际通用借阅证，由本人前往成员馆借阅书刊，读者如在成员馆办理图书外借手续，退还馆际通用借阅证时，须登记确认。建议
针对目前我国高校图书馆区域性馆际互借与文献传递服务存在的一些问题，笔者提出以下建议。
3.1 建立专门的协作机构
目前，基于同一省的区域性馆际互借与文献传递联盟均是在各省高校图书情报工作指导委员会的组织领导下建立的，各省应在其高校图书情报工作指导委员会下设立与之对应的机构，具体管理、指导本省高校图书馆的馆际互借与文献传递工作[5]。制定全省馆际互借与文献传递条例，具体规定馆际互借与文献传递的各方责任、服务程序、操作规范、收费标准等内容，建立版权保护措施。并加强同一省、城市的区域性馆际互借与文献传递服务的管理，督促各成员馆宣传本省、市的区域性馆际互借与文献传递服务，并充分利用联盟内其他馆的资源；定期检查本省开展区域性馆际互借与文献传递的情况，及时发现存在的问题，并制定合理的整改措施。
3.2 开发馆际互借服务平台
在建立了同一城市的高校图书馆间的馆际互借联盟中，多采用读者自助式的馆际互借方式，流程较繁琐，设计开发开发馆际互借平台，可以简化馆际互借与文献传递服务的程序和手续，尽可能地缩短服务时间，使用户方便快捷地获得所需的信息资源；尤其是设计可与图书馆自动化系统交互的馆际互借文献传递系统。例如，“南京城东高校图书馆联合体”内的南京农业大学、南京理工大学、南京航空航天大学图书馆的读者可登录本校图书馆主页，通过书目检索系统的“馆际借阅”链接，查询和申请借阅联合体内其他馆的图书。
3.3 建立区域性的知识传递服务体系
我国一些省、城市的高校图书馆建立了同一省、城市的高校图书馆间的馆际互借联盟，实现了同省、城市高校间的资源共享，为高校的科研提供了有力的文献资源保障。高校通过科研项目的联合开发，吸引大型跨国公司进入，借助于技术和知识的溢出效应，在创新型城市建设中发挥着积极的作用。随着科研信息环境的发展和科学研究形态的变化，科研需求已经远远超过传统图书馆所收藏的（数字或纸本）文献了。文献传递服务本身需要变化，把自己的工作和系统与对用户的整体服务有机结合，充分挖掘利用专业学科服务能力，充分挖掘利用各类文献和非文献内容发现、检索和利用系统，支持不断扩展的信息供应需求[6]。因此，应建立区域性的知识传递服务体系，为高校的科研工作提供知识资源，推动高校知识创新，进而促进创新型城市的建设。
3.4 充分利用服务馆的资源
服务馆的资源既包括文献资源也包括服务设施。（1）充分利用服务馆的文献资源。CALIS地区中心及省中心均设置在本地区、本省资源较为丰富、服务能力较强的高校图书馆，目前，CALIS地区中心及省中心大多仅开展了文献传递服务，各中心应酌情开展基于本馆馆藏的馆际互借服务。（2）充分利用服务馆的馆际互借系统。正确合理的使用馆际互借系统能够避免资源重复浪费的现象，缩短读者获取文献的时间，节省馆际互借的费用。例如，天津大学图书馆是天津市高校图书馆联盟的工程中心，采取了“模拟服务馆”模式[7]，将成员馆的馆际互借员升级为本馆馆际互借系统的管理员。成员馆用户可以在天津大学图书馆的馆际互借系统中注册账户、提交申请，成员馆的馆际互借员可以进行用户认证、处理申请等操作。
3.5 扩展区域性馆际互借与文献传递网
扩展区域性馆际互借与文献传递网，充分发挥区域性馆际互借与文献传递网各个组成部分的作用，将会保证区域性馆际互借与文献传递网持续发展。为此，区域服务馆与区域成员馆都应当致力于发展协议单位，利用方便获得的资源为区域性馆际互借与文献传递网服务。例如，厦门大学CALIS福建省中心与台湾、香港、韩国、美国等地区的图书馆建立联系，为成员馆获取国外的文献。福州大学图书馆作为CALIS福建省中心的成员馆，与福建省图书馆建立联系。因此，福州的大学图书馆可以通过厦门大学图书馆从国外获取文献，厦门大学图书馆也可以通过福州大学图书馆获取福建省图书馆的文献[8]。
【参考文献】
[1]范丽莉.我国图书馆文献传递服务研究[D].武汉：武汉大学，2004.[2]教育部.全国普通高校名单[EB/OL].[2010-11-10].http:///group/whutgest/page/ywxcd.psml.[5]高波，李田章.中南地区高校图书馆馆际互借与文献传递的现状、问题及建议[J].图书馆论坛，2007(6)：196-200.[6]张晓林.从文献传递到知识传递：面向未来的模式转变？——参加ILDS2009会议有感[J].图书馆杂志，2010(2)：2-5，26.[7]褚金涛，汪宗怡，赵晓梅.CALIS馆际互借与文献传递服务网在区域性图书馆联盟中的发展与创新[J].图书馆工作与研究，2009(1)：98-100.[8]杨薇.区域性文献传递网服务模式探讨[J].大学图书馆学报，2010(3)：91-94.
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