证券投资学试题15章_证券投资学试题15章

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第一章 单选

1、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。

A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份

B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份

C．国有企业改制成股份公司形成的股份

D．社会公众投资形成的股份

2、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（）买卖的。

A．人民币

B．美元

C．港元

D．日元

3、股票实际上代表了股东对股份公司的（）。

A．产权

B．债权

C．物权

D．所有权

4、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。

A． 短期国债

B． 中期国债

C． 长期国债

D． 无期国债

5、兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

A． 优先股

B． 可转换公司债

C． 收益公司债

D． 信用公司债

6、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种（）关系。

A． 债权关系

B． 所有权关系

C． 综合权利关系

D． 委托代理关系

7、封闭式基金的交易价格主要取决于（）。

A．基金总资产

B．供求关系

C．基金净资产

D．基金负债

8、封闭式基金期满终止，清算核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。

A．基金总资产

B．基金净资产

C．可分配收益

D．基金资本金

9、基金持有人与托管人之间的关系是（）。

A．所有人与经营者的关系

B．经营与监管的关系

C．持有与监管的关系

D．委托与受托的关系

10、不是普通股股东享有的权利主要有（）。

A．公司重大决策的参与权

B．选择管理者

C．有优先剩余资产分配权

D．优先配股权

11、贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。

A．不规定利率

B．规定利率

C．标明折价

D．不标明折价

12、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证

B．法律凭证

C．收入凭证

D．资本凭证

13、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票

B．优先股票

C．银行债权

D．普通债权

14、（D）是由中央政府为筹集资金而公开发行的债务凭证

A．地方债券

B．金融债券

C．公司债券

D．国家债券

15、()是指过去的业绩与盈余都有良好表现，而其未来的利润仍能稳定增长的股票 A．成长股

B．投机股

C．防守股

D．绩优股

多选题

16、按债券的发行主体分，可分为（）

A．国债

B．地方债

C．金融债

D．公司债

17、按照性质分，证券分为（）。

A．有价证券

B．无价证券

C．资本证券

D．货币证券

18、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（）。

A．商品

B．货币

C．利息收入

D．股息收入

19、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。下面属于商品证券的有（）。

A．提货单

B．运货单

C．仓库栈单

D．存款单 20、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。

A．银行本票

B．银行汇票

C．银行支票

D．定期存单

21、优先股票不同于普通股票，它有（）的特征。

A． 股息率固定

B． 股息分派优先

C． 剩余资产分配优先

D． 一般无表决权

22、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。下面（）是属于境外上市外资股。

A． A股

B． N股

C． H股

D． B股

23、债券具有（）的基本性质。

A．债券属于有价证券

B．债券是一种虚拟资本

C．债券是债权的体现

D．一种综合权利证券

24、债券与股票相同的地方表现在（）。

A．两者都是有价证券

B．两者都是筹资手段

C．两者收益率相互影响

D．两者的风险差不多

25、公债的特征有（）。

A．安全性高

B．流动性好

C．收益稳定

D．免税待遇

26、发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是（）。

A．政府证券

B．金融证券

C．信誉卓著的大公司发行的公司债券债券

D．一般公司发行的公司债券

27、基金的运作中的主要费用有（）。

A．管理费

B．托管费

C．风险费

D．投资费

28、优先股的优先权主要表现在（）。

A．认股权

B．分配剩余资产

C．分配公司收益

D．公司经营表决权

29、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。

A．风险水平不同

B．收益水平不同

C．所筹资金的投向不同

D．所反映的关系不同 30、封闭式基金与开放式基金的区别在于（）。

A．投资者的身份不同

B．期限和发行规模限制不同

C．基金单位交易方式和价格计算标准不同

D．投资策略不同

31、证券投资基金的当事人主要有（）。

A．基金持有人

B．基金发起人

C．基金托管人

D．基金管理人

三、判断题

1、股票属于货币证券的范畴

2、投资基金是一种金融信托形式

3、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。

4、拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。

5、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。

6、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。

7、证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。

8、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。

9、可转换优先股票实际上就是我国的可转换债券。

10、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。

11、浮动利率债券的利率在确定时一般要与市场利率挂钩，当市场利率上升时，利率应上调，在利率下降时则保持不变，以保证投资者的利益。

12、股息和红利是一样的。

13、H股是指在香港注册并在香港上市的内地公司所发行的股票。

第二章

一、单项选择题

1.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自 行购入的承销方式称为_______。

A、全额包销B、余额包销C、代销D、包销 2.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_______。

A、全额包销B、余额包销C、包销D、代销 3.公司配售股票的对象为：()A、全体股东 B、配售当日的全体股东 C、股权登记日登记在册的全体股东 D、持有股票一年以上的股东 4.股票上市应公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。A.5 B.10 C.20 D.30 6.全额包销方式未售出部分由()持有。A、发行人 B 发起人 C承销商 D董事会

8.深发展公布分红方案：每10股送5股，其除权前一日的收盘价为15元，其除权价为(C)a 11 b 12 c 10 d 13 9.我国《公司法》规定，股票不得()A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 以上均不正确 10.将公司全部资产减去全部负债，其差额除以总股本构成股票的（）A、票面价格 B、账面价格 C、清算价格 D、内在价值 11.公司申请其股票上市应有的记录是（）

A、最近三年连续盈利 B、三年盈利 C、五年盈利 D、最近五年连续盈利 12.()是股份公司筹集资本的最基本工具.A.银行贷款 B.优先股 C.公司债 D.普通股

13.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。A 主体 B 客体 C 中介 D 对象

14.普通股股东通过参加______体现其作为公司所有者的地位，并参与公司的经营决策。A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 以上均不正确 15.下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？▁▁▁▁。A.普通股票 B.债券

C.封闭式基金 D.开放式基金 16.证券买卖成交的基本原则是()。

A.客户优先原则和数量优先原则 B.价格优先原则和时间优先原则 C.数量优先原则和时间优先原则 D.价格优先原则和数量优先原则 17.投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当()。A.只需开设上海证券账户 B.只需开设深圳证券账户 C.分别开设上海和深圳证券账户 D.不需开设账户 18.能够上市交易的股票应该是（）

A.非公开发行的普通股 B.以公开发行的普通股 C没有具体规定 D.没有限制条件 19.证券经营机构通过计算机系统进行股票买卖申报，这种竞价方式称为（）A.口头竞价 B.书面竞价 C电脑竞价 D.都不是 20.集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）

A.证券交易所 B.证券经营机构 C 场外交易 D.柜台交易 21.在证券交易市场的发展早期，场外交易的主要形式是（）

A.第三市场 B.第四市场 C柜台交易市场 D.证券交易所 22.上海股份公所成立于（）。

A．清朝末期 B．民国初期 C．新中国时期 D．大革命时期 23.证券市场按对象（即横向结构）划分，可分为（）。

Ａ.股票市场、债券市场和基金市场 Ｂ.发行市场和流通市场 Ｃ.国内市场和国际市场 Ｄ.场内市场和场外市场 24．机构投资者主要有（）。

Ａ.企业 Ｂ.金融机构 Ｃ.公益基金 Ｄ.以上都是

25.公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的（）%。A 30 B 20 C 25 D 35 26.上市公司以昂在每个回家年度接诉后（）日内编制完成年度报告。A 120 B 60 C 90 D 150

二、多选题

1.证券发行市场的特征是（）。

A 无固定场所 B 无统一时间 C 证券发行价格与证券票面价格较为接近 D 证券发行价格与证券票面价格差异很大 2.证券市场的参与者主要有（）

a筹资者 b中介机构 c监督机构 d投资者 3.证券发行方式主要有（）

a公开发行 b不公开发行 c增资发行 d配股发行 4.证券发行价格有（）

a面额发行 b溢价发行 c折价发行 d自己设定价格发行 5.柜台交易市场的特点有-------a分散 b广泛 c灵活 d小额 6.道．琼斯指数共分为以下几组ABD A．工业 B．运输 C．金融 D．公用事业 E．综合 7.新发行的证券从发行者手中出售到投资者手中的市场是_______。

A 证券发行市场 B 证券流通市场 C 二级市场 D一级市场 8.证券交易所的组织形式有（）。

A会员制 B合伙制 C集体制 D公司制 9.我国大陆目前的证券交易所有（）。

A北京证券交易所 B上海证券交易所 C天津证券交易所 D深圳证券交易所

10.证券评级机构再债券评级过程中主要根据下面哪几个因素— A.债券发行人的经营状况 B.债券发行人的偿债能力 C.债券发行人的资信状况 D.投资人承担的风险水平 11.场外交易市场特征的是：（）。

A．柜台交易

B．交易对象仅限于未上市证券 C．交易规则宽松 D．只能委托经纪商交易 12.证券市场是在（）的基础上产生的。

A．社会化大生产 B．商品经济 C．股份经济 D．信用制度发展 13.可以作为证券发行人的是：（）。

A．公司 B．金融机构 C．政府部门 D．个人 14.证券市场的参与者包括（）。

Ａ.证券发行人 Ｂ.证券投资人 Ｃ.证券市场中介机构 Ｄ.自律组织 15.股票发行的承销方式有______。

A 直销 B 包销 C 代销 D 传销

第3-5章 单项选择题

1、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小（）A、初创期 B、成长期 C、成熟期 D、衰退期

2、债券具有利率风险,通常()A.市场利率上升,债券价格上升

B.市场利率下降,债券价格上升

C.市场利率上升,债券价格不变

D.市场利率下降,债券价格不变

3、一般来说，紧缩性的财政政策会导致证券价格().A.上涨

B.下跌

C.不变

D.先涨后跌

4．测定债券发行人偿还债务本金和利息可靠性，主要依靠_____。A、资信评级 B、票面利率 C、发行价格 D、发行规模某投资者5年后有一笔投资收入10万元，投资的年利率为10%，用复利的方法计算其投资现值，正确的是：▁▁▁▁。

A.6.7万元 B.6.2万元 C.6.3万元 D.6.5万元某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率（必要收益率）为10%，该公司股价18元，计算该公司的净现值▁▁▁▁。A.-2元 B.2元 C.18元 D.20元

7、投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。

A.市价委托

B.限价委托

C.停止损失委托指令

D.停止损失限价委托指令

8、投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（）。

A.只需开设上海证券账户

B.只需开设深圳证券账户 C.分别开设上海和深圳证券账户

D.不需开设账户

9、证券买卖成交的基本原则是()。

A.客户优先原则和数量优先原则

B.价格优先原则和时间优先原则 C.数量优先原则和时间优先原则

D.价格优先原则和数量优先原则

10、能够上市交易的股票应该是（）

A.非公开发行的普通股

B.以公开发行的普通股

C没有具体规定

D.没有限制条件

11、证券经营机构通过计算机系统进行股票买卖申报，这种竞价方式称为（）A.口头竞价

B.书面竞价

C电脑竞价

D.都不是

12、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）

A.证券交易所

B.证券经营机构

C 场外交易

D.柜台交易

13、在证券交易市场的发展早期，场外交易的主要形式是（）

A.第三市场

B.第四市场

C店头市场

D.证券交易所

14、上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式属于（）

A.公司制

B.会员制

C合同制

D.承包制] 15.证券买卖在交易达成之后，与下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交易方式称为（）

A当日成交

B次日成交

C例行日成交

D特约日成交 16．上海股份公所成立于（）。

A．清朝末期 B．民国初期 C．新中国时期 D．大革命时期 17.市场总体利率水平的上升会使债券的收益率水平相应的（）。

Ａ．上升 Ｂ．下降 Ｃ．不变 Ｄ．不受影响

18.甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则（）的价格折扣会较小。

Ａ．两者一样 Ｂ．甲 Ｃ．乙 Ｄ．不能判断 19.以下关于 NPV 的描述，正确的有（）。

Ａ． 等于股票面值减去成本 Ｂ． NPV 大于 0 时有投资价值 Ｃ． NPV 小于 0 时有投资价值 Ｄ． NPV 取 0 时没有意义

20假设某公司在未来无限时期每期支付的每股股利为 5 元，必要收益率为 10%。当前股票市价为 45 元，该股是否具有投资价值。（）

Ａ．可有可无 Ｂ．有 Ｃ．没有 Ｄ．条件不够 21.某股票 1999 年每股股利为 0.5 元，2000 年为 0.7 元，则该股 2000 年股利增长率为（）。

Ａ．40% Ｂ．20% Ｃ．30% Ｄ．35%

22、以下哪个经济指标是进行经济周期分析的先行指标：（）A.国民生产总值B.货币政策C.失业率D.银行短期商业贷款利率

23、以下哪种货币政策对证券市场影响最为直接和迅速的金融因素：（）A.存款准本金率B.贴现率调整C.公开市场业务D.利率政策

24、一般情况下，某类企业处在以下哪个行业生命周期时，投资风险相对较小（）A.初创期 B.成长期 C.成熟期 D.衰退期

25、基本分析法认为股票价格总是围绕()波动的.A.股票面额 B.股票账面价值 C.内在价值 D.发行价

26、在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于（）阶段。

A.繁荣 B.衰退 C.萧条 D.复苏

27、中央银行在经济衰退时，为了刺激经济的复苏可以（）法定存款准备率。

A．调高 B．降低 C．不改变 D．取消

28.在道.琼斯指数中，工业类股票选取工业部门的（）家公司。A.30家 B.15家 C.25家 D.35家

29.周期性行业的运动状态直接与经济周期相关，再这种相关性呈现（）A.正相关 B.负相关 C.同步 D.不确定

29.一般来说，投资决策过程中，投资者应该选择（）型的行业进行投资。A.增长型 B.周期型 C.防御型 D.激进型

30.一般来说，在投资决策过程中，投资者应选择在行业生命周期中处于（）阶段的行业进行投资。

A.初始阶段 B.成长阶段 C.成熟阶段 D.衰退阶段

二、多项选择题

1、证券交易所的组织形式有（）。

A会员制 B合伙制 C集体制 D公司制

2、我国大陆目前的证券交易所有（）。

A北京证券交易所 B上海证券交易所

C天津证券交易所 D深圳证券交易所

3．关于市价委托和限价委托正确的说法是____。

A． 市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高 B． 证券经纪商执行市价委托比较容易

C． 市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交 D． 采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能性成交 E． 限价委托成交速度慢，有时无法成交

4、场外交易市场特征的是：（）。

A．柜台交易

B．交易对象仅限于未上市证券

C．交易规则宽松 D．只能委托经纪商交易 5.证券市场按其纵向结构可以划分为（）。

Ａ.股票市场和债券市场 Ｂ.发行市场和流通市场 Ｃ.一级市场和二级市场 Ｄ.初级市场和次级市场

6、宏观经济分析的意义包括（）。

Ａ.把握证券市场的总体变动趋势

Ｂ.判断整个证券市场的投资价值 Ｃ.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 Ｄ.个别证券的价值与走势

7、以下措施属于紧缩的货币政策的有（）。

Ａ.提高利率

Ｂ.降低利率 Ｃ.减少货币供应量

Ｄ.加强信贷控制

8、下列哪些行为会推动股票价格的上涨（）。

Ａ.降低法定存款准备金率

Ｂ.降低再贴现率 Ｃ.央行大量购买国债

Ｄ.控制信贷规模

9、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（）。

Ａ.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的Ｂ.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌 Ｃ.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差

Ｄ.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力

10、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（）。

Ａ.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨 Ｂ.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬 Ｃ.减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬 Ｄ.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨

11、货币政策对证券市场的影响是（）。

Ａ.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降

Ｂ.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌 Ｃ.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌

Ｄ.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针