下半年天津基金从业资格必点：基金托管人职责考试题_基金从业资格考试真题

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2016年下半年天津基金从业资格必点：基金托管人职责考

试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、随着信用制度的发展，__等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。

A．国家信用 B．公司信用 C．银行信用 D．商业信用

2、下列说法正确的是____ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费

C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

3、下列关于保本型基金的说法，正确的有__。

A．保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证 B．保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C．保本型基金必须提供收益保证和红利保证

D．通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障

4、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。A：2397 B：2406 C：2431 D：24395、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。A．10 B．12 C．15 D．20

6、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息____计提。A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季

7、根据《证券投资基金销售管理办法》，基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内，将代销协议报送中国证监会。A．5 B．7 C．10 D．15

8、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉 B．注册资本 C．管理费收入 D．员工人数

9、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A．15 B．30 C．60 D．90

10、根据目前有关规定，对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。A．个人 B．保险公司 C．证券公司 D．非金融机构

11、基金销售机构制定的客户服务标准，对__没有进行规范。A．资金清算 B．服务对象 C．服务内容 D．服务程序

12、我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以____估值。A：平均价 B：成本价 C：开盘价 D：收盘价

13、在以下几种基金中，管理费率最低的是____ A：货币基金 B：股票基金 C：债券基金

D：认股权证基金

14、一般情况下，优先股票的股息率是__的，其持有者的股东权利受到一定限制。A．不确定 B．固定

C．随公司盈利变化而变化 D．浮动

15、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括____ A：指数基金 B：认股权证基金 C：交易所交易基金 D：上市开放式基金

16、下列不属于基金利润来源的是__。A．存款利息收入 B．发放贷款利息收入 C．投资收益

D．公允价值上升带来的收益

17、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A．利率风险 B．信用风险

C．提前赎回风险 D．通货膨胀风险

18、目前，我国证券市场推出的权证为__。A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证

19、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是__。A．主要是针对基金销售机构经营能力的监管

B．旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 C．贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程 D．要求在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理

20、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模 B．社会阶层

C．家庭生命周期 D．交通通信条件

21、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。A．债券利息固定

B．债券有固定的本金偿还期 C．债券价格波动小 D．债券品种多

22、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A．折(溢)价率 B．收益率 C．波动率

D．份额净值增长率

23、基金投资咨询机构的作用有__。A．建议、策划作用 B．优化基金选择

C．深入挖掘基金信息 D．加强投资者教育

24、关于ETF的交易规则，正确的是__。

A．上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．上市首日无涨跌幅限制

C．申报价格最小变动单位为0.01元 D．买入申报数量为1000份或其整数值

25、__是稳健型投资者可选择的基金产品。A．债券型基金 B．混合型基金 C．货币市场基金 D．股票型基金

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。A：10 B：20 C：30 D：40

2、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为__。A．国家股 B．法人股

C．社会公众股 D．外资股

3、封闭式基金的报价单位是____ A：每份基金价格 B：每10份基金价格 C：每100份基金价格 D：每1000份基金价格

4、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有__。

A．金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约

B．金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议

C．金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约

D．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

5、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。A．商业银行

B．专业基金销售机构 C．证券公司 D．基金管理人

6、根据《证券投资基金运作管理办法》，基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，代表基金份额总额__的基金份额持有人可以自行召集基金持有人大会。A．5% B．10% C．20% D．30%

7、__的设立拉开了中国证券投资基金试点的序幕。A．南方宝元 B．基金金泰 C．基金开元 D．华安创新

8、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率__。A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系

9、可以对股票型基金的投资风格进行分析的指标有__等。A．持股集中度 B．平均市值 C．平均市盈率 D．平均市净率

10、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于____元人民币。A：5000万 B：2000万 C：1000万 D：1亿

11、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。

A．在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金，使我国的基金运作水平实现历史性跨越

B．基金公司业务开始止阳多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司

C．基金投资者队伍迅速壮大，个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者

D．基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流

12、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数

D．份额净值增长率 13、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于__。

A．短期债券 B．实物债券 C．凭证式债券 D．记账式债券

14、从2008年4月24日起，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。A．1‰ B．2‰ C．3‰ D．4‰

15、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率分别为____ A：30;5 B：5;30 C：7.5;5 D：7.5;30

16、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有__。A．基金管理人 B．基金销售机构

C．中国登记结算公司 D．基金托管人

17、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为__。A．封闭式基金和开放式基金 B．契约型基金和公司型基金 C．离岸基金和在岸基金

D．主动型基金和被动型基金

18、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。A．浮动利率债券 B．附息债券 C．零息债券

D．息票累积债券

19、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。A．安全保管基金财产

B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C．按照规定监督基金管理人的投资运作 D．编制中期和年度基金报告

20、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核 C．基金财务报表的复核 D．基金资产净值的复核

21、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为__。A．88.88% B．44.44% C．100.33% D．66.67%

22、国家股、法人股等是按__来划分的。A．股票上市地点

B．股票投资主体的不同性质 C．股票上市主要监管部门 D．股票是否公开发行

23、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。A．基金投资者

B．基金份额持有人大会 C．基金托管人 D．基金管理公司

24、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。A．风险评估

B．确定风险管理战略 C．风险管理的组织实施 D．监控风险管理业绩

25、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的____以上。A：50% B：60% C：70% D：80%