档案中级职称第五章 档案学_第五章档案学
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职称考试——档案学篇
第一节
档案学的产生与发展
1571年，德国档案学家亚克伯·冯·拉明根在海德堡出版的《综合报告——怎样才算—个完美的登记室》和《登记室及其机构和管理》等两部专著，是目前各国档案史料中报道的最早的档案学专著。
1804年，德国档案学家约瑟夫·奥格著《一种档案学理论思想》，正式提出“档案学”概念。
1885年，法国历史学家郎格鲁在巴黎出版的《国际档案馆、图书馆和博物馆》杂志上发表了《关于档案馆的科学》一文，首次提出档案学是一门独立科学的见解。
一、外国档案学的产生与发展
（一）欧洲档案学
1、萌芽（16－18世纪）
条件：社会制度的变革
档案工作的发展
2、产生（18－19世纪）
法国资产阶级大革命中的档案工作改革，使世界档案史进入了一个新的时期。主要标志是档案工作改革中提出并实践了具有近现代意义的三种思想，即：
（1）组建近现代意义的国家档案馆
1790年，法国在原国民会议档案馆的基础上，成立法国国家档案馆，并在其他省设立地方档案馆，构成了法国档案的分级管理系统或层次结构系统，标志着世界范围内档案馆事业的开始。
法国档案工作改革的意义：使世界上有了第一个近现代意义上的国家档案馆；使中央和地方档案馆形成网络，有了真正的国家档案馆事业；档案馆馆藏来源由单一性变成了多样性
（2）档案事业实行集中管理的原则
1794年6月25日，法国颁布《穑月七日档案法令》，规定国家档案馆是中央级档案馆，地方档案馆作为国家档案馆设在地方的分馆，接受地方政权和国家档案馆的双重领导，这就使档案集中管理原则包含了档案事业集中管理的内容。档案集中管理原则的确立，是档案学产生的又一个重要标志。
19世纪欧洲档案学研究的主要成就：档案学概念的提出与运用，“事由原则”的否定及“尊重全宗原则”的确立，“来源原则”的提出与运用，对档案馆的社会性和地位的阐述等方面
3、发展（20世纪前后）前30年主要成就：
一批档案学经典著作问世：荷兰缪勒、斐斯、福罗英三学者合著《档案的整理与编目手册》（1898）；英国希拉里·詹金逊《档案管理手册）（1922）；意大利埃·卡萨诺瓦《档案学》（1928），被列入1964年《英国大百科全书》。
深入阐述了档案学的概念及其内容构成。
禁毁年份和迈斯奈尔档案鉴定思想的提出和传播。德国档案学家迈斯奈尔在1901年制定的《档案鉴定标准》，使档案鉴定工作的目的由销毁转向保护贵重档案，由注重实用转向既注重实用价值又注重历史价值。
上世纪40－80年代：波兰卡林斯基提出“职能鉴定论”，把机关职能作为确定档案价值的重要标准；联邦德国布伦内克在其遗著《档案学——欧洲档案工作的理论与历史》较为翔实地阐述了“自由来源原则”和“档案体”两种思想。
（二）前苏联档案学
1917年到20世纪30年代末期，苏联档案工作以列宁“六一法令”为基础，进行了社会主义档案工作改革，取得的成就：
奠定档案事业管理体制：“六一法令”（即1918年6月1日列宁签发的《关于改革和集中统一管理俄罗斯联邦共和国档案工作的法令》）和五项具体档案法规文件，是苏联档案事业建设的纲领性文件，也为苏联档案学的产生奠定了理论基础。
形成档案学基本术语：1925年全国性的档案学术大讨论，形成对档案全宗概念的统一——“莫斯科公式”：档案全宗是在机关或个人活动过程中有机地形成的档案材料的总和。这种历史原则或历史联系原则在20世纪60年代以前一直是苏联档案学理论研究中遵循的最重要和最基本的原则。
档案学理论发展：《档案工作的理论与技术》是苏联档案学史上第一部理论著作，出版于1935年，作者克雅捷夫。
（三）北美档案学
欧洲的档案学理论于20世纪初传入。1934年，美国国家档案馆成立后，正式把来源原则作为公共档案管理的基础，决定档案馆的档案以文件组合的形式管理。
20世纪90年代后，出版的最具有代表性的学术著作是美国戴维·比尔曼所著的《电子证据——当代机构文件管理战略》(1994)一书，另外，加拿大的特里·库克在1996年发表了《电子文件与纸质文件观念：后保管时代及后现代主义社会里信息与档案管理中面临的一场革命》等文章，承接20世纪70年代美国档案工作者杰拉尔德·汉姆的思想，提出了“后保管”时代的到来。
北美档案学研究的主要理论：主要有文件管理理论、档案整理理论、文件中心理论、档案价值鉴定理论、电子文件管理理论等。
二、中国档案学的产生与发展
（一）产生和初步发展（20世纪20－40年代）
我国将有关档案现象作为一个独立性的专门问题进行科学系统研究始于20世纪20—30年代。“行政效率运动”——促使我国近代档案学思想产生的直接原因之一；史学界整理明清历史档案和学术研究的需要——重要原因；近代意义上的档案教育的创立——积极推动，武昌文华、重庆崇实、上海中国档案函授学校等；一批档案学研究成果：1935年滕固撰写的《档案整理处的任务及其初步工作》正式出现档案学的概念。
1935年5月，《行政效率》杂志出版了档案专号，1935年10月，故宫博物院文献馆出版了馆刊《文献特刊》，是我国史学界研究档案学的最早刊物。这一阶段档案学思想研究的特点（P160）。
（二）重构与渐进发展（50－60年代）
这个时期我国摒弃档案学是历史学的辅助科目的观点，开始强调档案学是一门独立学科。1958年12月，国家档案局成立档案学研究室，成为我国第一个专业档案科学研究机构。这一阶段档案学建设的特点。（P160）
（三）完善与繁荣发展（70年代以来）特点及研究成果。（P161－162）
三、发展趋势
（一）与相关学科进一步交融——档案学产生与发展的主要特征 主要与历史学、管理学、信息学等学科有密切交融关系
（二）研究角度将更加多样化
当前的四种角度：历史学角度、文件本身运动的角度、信息资源管理角度、电子政务环境下政务信息管理角度
（三）研究的国际化程度更高
（四）理论研究将更加倾向技术性
第二节
档案学的学科内容与学科体系
一、研究对象与任务
研究对象：档案现象及其本质和规律。研究任务：在研究和揭示档案现象及其本质和规律的基础上，提出档案管理的科学理论、原则、技术和方法，指导档案管理实践，提高档案管理的科学水平，更好地为社会实践服务。
二、研究范围与学科体系
（一）档案学基础理论研究
档案学基础理论就是要从宏观上、整体上揭示档案现象的本质及其运动发展规律。就此而言，档案学基础理论对其他档案学分支学科的研究和建设具有方法论的意义。分档案学原理、档案术语学、档案法学、比较档案学等学科。
（二）档案史学研究
主要研究中国档案事业史、世界档案事业史、档案学史、档案思想史
（三）档案学应用理论研究
档案学应用理论是档案学学科体系中的主体部分，主要有档案行政管理学、档案管理学、科技档案管理学、档案文献编纂学。电子文件管理。
（四）档案应用技术研究
主要由档案保护技术、档案缩微复制技术、档案计算机管理技术、档案信息化和数字档案馆技术等几门学科承担。
（五）档案学与其他学科之间的交叉与边缘性研究
目前与档案学科交叉比较明显，而且有比较明确边界的分支学科有 ：信息资源管理学、政务信息管理
三、档案学与相关学科的关系
文件生命周期理论是在20世纪文件数量急剧增长的专业背景下提出的。正如阿根廷档案学者曼努埃尔·巴斯克斯评价的那样，文件生命周期理论的形成，标志着现代档案学的成熟。
第三节
档案学基本理论
一、档案学基础理论的构成 两个层面：
一是档案与档案管理活动的基本理论性认识； 二是档案管理的基本理论(又称档案管理理论)： “八项环节”（收集、整理、保管、鉴定、统计、编目与检索、提供利用、编研）
“五大功能”（输入、存储、处理、输出、反馈）八项环节的划分比较适合对于档案实体管理的描述，而五大功能的认识方法比较适合描述档案信息的有序管理
档案管理的基本方法或核心方法是历史主义的方法，档案管理的灵魂。
二、文件生命周期理论与文件连续理论
（一）文件生命周期理论产生的实践背景
文件数量的急剧增长是文件生命周期理论产生的基本因素；文件中心的建立是文件生命周期理论产生的直接因素。
（二）文件生命周期理论的形成与发展 国外：
1940年，美国档案学者菲利普·布鲁克斯最早提出“文件生命周期”概念； 1950年，英国伦敦大学教授罗吉尔·艾利斯在第一届国际档案大会上提出文件运动的“三阶段论”，即现行阶段、暂时保存阶段和永久保存阶段；
20世纪80年代，阿根廷档案学者曼努埃尔·巴斯克斯。他出版的两部专著《文件的选择》(1982)和《文件生命周期研究》(1987)，是全面系统论述文件生命周期理论的代表作。
国内：
1999年9月中国档案出版社出版的何嘉荪、傅荣校著的《文件运动规律研究——从新角度审视档案学基础理论》，标志着中国化的文件生命周期理论的形成。
（三）文件生命周期理论的基本内容
1、文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程。
2、由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段。
3、文件在每一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系。
（四）文件生命周期理论的理论意义和实践价值
1、文件生命周期理论准确地揭示了文件运动的整体性和内在联系，为文件的全过程管理奠定了理论基础。
2、文件生命周期理论准确地揭示了文件运动的阶段变化，为文件的阶段式管理提供了实践原则。
3、文件生命周期理论准确地揭示了文件运动过程的前后衔接和各阶段的相互影响，为实现从现行文件到档案的一体化管理，为档案部门或档案人员对文件进行前端控制提供了理论依据和实践指导。
（五）电子文件对文件生命周期理论的挑战与文件连续体理论的兴起
1、面临的挑战：
对电子文件生命周期的新理解；对电子文件生命周期阶段划分的不同看法；文件生命周期理论揭示的文件各阶段特定价值与相关因素的对应关系不再适用于电子文件
2、文件连续体理论的兴起
澳大利亚档案学者弗兰克·阿普沃德为代表的档案学者，提出“文件连续体理论”文件连续体理论的主要内容是构建了一个多维坐标体系来描述文件的运动过程。这一多维坐标体系包括四个坐标轴——文件保管形式轴、价值表现轴、业务活动轴和形成者轴。
三、来源原则 定义：档案馆按照档案的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆的整理原则。
（一）起源与发展
1．起源：法国的“尊重全宗原则”
起源于近代法国，是在逐步否定事由原则的过程中产生的。
1841年，法国内政部发布了《关于各部和各地区档案整理与分类的指示》，首次提出新的档案整理原则——“尊重全宗原则”，具有里程碑意义，第一次闪现了尊重档案本质属性的理性光芒。
2．形成：德国的“登记室原则”——标志着来源原则的正式形成。3．理论论证：荷兰《档案的整理与编目手册》
4．普遍认可：1910年布鲁塞尔大会
5．灵活运用：英、美的“组合”思想 6．部分修订：德国的“自由来源原则”
7．丰富和发展：前苏联和我国的“体系化的全宗理论”
（二）基本内容
1、尊重来源
档案与形成者之间的来源联系是首要联系，也是最根本的联系。2．尊重全宗的完整性
3．尊重全宗内的原始整理体系
来源原则的三个基本点紧密联系、层层递进。尊重来源是基础，尊重全宗和尊重全宗内的原始整理体系都是尊重来源的重要体现和延伸。
（三）电子文件时代对来源原则的新解释
1、受到冲击
2、重新发现 一方面，电子文件的巨量信息使得描述文件的主题内容的难度相当大；另一方面，电子文件的数据单元可以不留痕迹地随时组合和拆分。这种虚拟性使掌握数据单元的来源信息显得尤为必要；“来源原则的重新发现”。
来源原则“重新发现”的意义。P184
四、档案鉴定理论
档案价值鉴定与文件管理和档案管理的产生并不同步，是文件管理发展到一定阶段的产物。
（一）传统鉴定理论阶段（20世纪50年代以前）
普鲁士的迈斯奈尔和波兰的卡林斯基，奠定了传统档案鉴定理论。
1901年，迈斯奈尔提出的一套鉴定标准，首次把档案的价值鉴定上升到理论高度，奠定了鉴定理论形成的基础。其中的两条标准沿用至今：“高龄案卷应当受到尊重”——年龄鉴定论；不能把案卷作为零碎的材料孤立地分别单独评判，而应该以它们固有的行政关系为具体背景进行鉴定。
20世纪20、30年代，波兰档案学家卡林斯基将档案鉴定理论向前推进了一步，其理论核心是“职能鉴定论”，即档案文件的价值取决于产生机关的职能及其在政府机关体系中的等级地位。
（二）双重价值鉴定理论阶段（20世纪50－80年代）“美国档案鉴定理论之父”谢伦伯格首次对档案价值作了较全面的阐述P187
20世纪80年代初，美国档案学者博尔斯和朱莉娅·扬提出了一个由三个模块即“信息价值”、“保管费用”、“鉴定建议”组成的鉴定决策模型。
（三）新职能鉴定理论阶段（20世纪80年代以来）在西方发达国家公民看来，由纳税人资金建立起来的档案馆应该是属于全社会的。档案理论的思想基础发生了一个根本的变化，即从一个国家的理论发展到一种全社会的理论。“社会分析和职能鉴定论”最初源于德国档案学家汉斯·布姆斯的“以文件形成者职能体现社会价值”思想。
（四）电子文件的内容鉴定与技术鉴定双重支点（20世纪90年代以来）
法国档案学者哈罗尔德·瑙格勒1984年在其研究报告《机读文件的鉴定》中，首次明确提出并系统阐述了电子文件双重鉴定的思想，“机读文件的鉴定包括文件所含信息的鉴定（内容鉴定）和文件技术状况的鉴定（技术分析）”。
电子文件内容鉴定方面，存在两种观点，一是美国国家档案馆的方法，侧重文件内容；另一种是加拿大、荷兰、澳大利亚、德国等国的方法即对电子文件进行鉴定时，侧重电子文件本身。
电子文件的技术鉴定方面 ：技术鉴定所承担的责任是对电子文件的各方面技术状况进行全面的检查，包括对电子文件信息的真实性、完整性、可读性的认定和对电子文件有无病毒检测与载体状况的检测。
（五）档案鉴定理论的发展趋势
1档案学两大特色理论——来源原则与鉴定理论的紧密结合2史学影响的色彩在消褪
3.职能鉴定论以一种新的面目回归 4.鉴定标准日趋实用化
两方面体现：鉴定标标准向更利于实际操作程序化、系统化的方向发展；鉴定成为档案优化的主要措施。
5.效益标准日显作用
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