拍卖师从业资格大纲_拍卖师考试大纲
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附件二：
《拍卖基础教程》考试大纲
第一章 拍卖概述
第一节 拍卖的含义与功能
一、拍卖的含义
国外关于拍卖的概念；国内关于拍卖的概念；拍卖含义的界定。
二、拍卖的特征
拍卖与普通交易方式的区别：参与的当事人不同；交易的性质不同；交易的标的范围不同；价格形成的方式不同；对当事人的要求不同；交易的主体资格不同。
三、拍卖的经济功能 价格发现功能；优化资源配置功能；拓展销售渠道功能；提高交易效率功能。
第二节 拍卖方式
一、传统竞价拍卖
英格兰式拍卖；荷兰式拍卖。
二、密封竞价拍卖
第一价格密封拍卖；第二价格密封拍卖。
三、电子竞价拍卖
电子竞价的本质；电子竞价拍卖的形式。
第三节 拍卖的起源与发展
一、拍卖行为的产生
二、拍卖机构的出现
三、拍卖行业的形成第四节 中国拍卖业的发展历程
一、中国早期的拍卖活动
二、新中国拍卖业的恢复与发展
三、我国拍卖市场的发展格局
房地产拍卖市场；二手机动车拍卖市场；艺术品拍卖市场；无形资产拍卖市场；股权债权拍卖市场；农产品拍卖市场；其他资产。
第二章 拍卖法
第一节 拍卖法制的确立
一、拍卖法制的初创
《国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知》；拍卖法颁布前的地方性拍卖立法；原国内贸易部颁布的《拍卖管理办法》。
二、《中华人民共和国拍卖法》的制定与颁布
拍卖法的立法过程；拍卖法的结构体系；拍卖法的立法意义。
第二节 拍卖法的立法目的与适用范围
一、拍卖法的立法目的规范拍卖行为；维护拍卖秩序；保护拍卖活动各方当事人的合法权益。
二、拍卖法的适用范围
拍卖法对人的效力；拍卖法的空间效力；拍卖法的时间效力。
第三节 拍卖法的基本原则
一、公开拍卖原则
公开拍卖原则的含义；体现公开拍卖原则的具体制度。
二、公平拍卖原则
公平拍卖原则的含义；公平原则的具体要求。
三、公正拍卖原则
公正拍卖原则的含义；体现公正拍卖原则的具体制度。
四、诚实信用拍卖原则
诚实信用拍卖原则的含义；诚实信用原则的具体要求。
第四节 拍卖法律体系
一、拍卖法的含义和特征
广义的拍卖法；狭义的拍卖法。拍卖法的特征。
二、拍卖法律关系
拍卖法律关系的含义；拍卖法律关系的特征；拍卖法律关系的构成要素；拍卖法律关系的演变。
三、拍卖法律体系 拍卖法律体系的含义；拍卖法律体系的构成；拍卖法的渊源；拍卖法的分类。
第三章 拍卖的基本规则
第一节 价高者得规则
一、价高者得规则概述
价高者得规则的含义；价高者得规则的原理；价高者得规则的制约因素。
二、价高者得规则的效力范围价高者得规则对竞买人的约束力；价高者得规则对拍卖人的约束力；价高者得规则对委托人的约束力。
三、价高者得规则适用中的几个问题
相同高价问题；价高者得规则和成交价的合理性。
第二节 保留价规则
一、保留价规则的含义与原理
保留价规则的含义；保留价规则的原理。
二、保留价的确定与保密
保留价的确定；保留价的保密。
三、保留价与评估价的关系
四、保留价的更改问题
第三节 瑕疵请求权规则
一、瑕疵请求权
瑕疵请求权的含义；瑕疵请求权的特征。
二、瑕疵请求权规则的原理 过错责任理论；担保责任理论。
三、瑕疵请求权的障碍 委托人和拍卖人无过错；买受人自己的过错；声明不保证；显而易见的瑕疵。
第四章 拍卖标的第一节 拍卖标的概述
一、拍卖标的的含义
二、拍卖标的的种类
有形资产和无形资产；动产和不动产；允许流通的标的、限制流通的标的和禁止流通的标的。
三、拍卖标的的条件
拍卖标的必须具有特定性；拍卖标的必须具有交换价值；拍卖标的必须具有合法性。
第二节 房地产
一、房地产标的的概念
二、房地产的特征和类型
第三节 艺术品
一、艺术品的概念
二、艺术品的特点和价值艺术品的特点；艺术品的价值。
三、艺术品的种类
西方艺术品的主要种类；中国艺术品的主要种类。
第四节 无形资产
一、无形资产的概念
二、无形资产的特征
客体的无形性；无形资产权利的多元性；无形资产的垄断性；无形资产的独创性；无形资产的时间性；无形资产的地域性；无形资产价格的不确定性；无形资产法律的程序确认性；无形资产获利功能的特殊性。
三、常见的无形资产
商标专用权；专利权；著作权；企业名称权；冠名权。
第五章 拍卖人
第一节 拍卖人概述
一、拍卖人的概念
二、拍卖人的分类
内资拍卖企业和外商投资拍卖企业；一般拍卖企业和文物拍卖企业；有限责任类型的拍卖企业和股份有限类型的拍卖企业。
第二节 一般拍卖企业的设立一、一般拍卖企业的设立条件 拍卖法规定的条件；《拍卖管理办法》规定的条件。
二、一般拍卖企业的设立程序
签订股东协议；制定公司章程；企业名称核准；申领《拍卖经营批准证书》；申领工商登记和营业执照。
第三节 文物拍卖企业的设立
一、文物拍卖企业的含义
二、设立文物拍卖企业的条件
股东；注册资本；文物拍卖专业人员；文物拍卖许可证
三、设立文物拍卖企业的程序
设立文物拍卖企业的程序；申请设立文物拍卖企业通常应提交的材料。
第四节 外商投资拍卖企业的设立
一、外商投资拍卖企业的概念和分类
外商投资拍卖企业的概念；外商投资拍卖企业的分类。
二、设立外商投资拍卖企业的条件
三、设立外商投资拍卖企业应提交的材料
四、设立外商投资拍卖企业的程序
五、外商投资拍卖企业的变更和终止
第五节 拍卖企业分公司的设立
一、拍卖企业分公司的概念
拍卖企业分公司的概念；分公司与子公司的区别。
二、拍卖企业设立分公司的条件
三、拍卖企业设立分公司应提交的材料
四、拍卖企业设立分公司的程序
第六节 拍卖人的权利和义务
一、拍卖人的权利和义务的概念
二、拍卖人的法律权利
信息知情权；经营性拍卖活动开展权；拍卖标的瑕疵声明权；获得服务报酬权。
三、拍卖人的法律义务 审核义务和信息披露义务；对当事人的忠诚义务；不得自营和严守诚信义务；依法交割的义务和其他义务。
四、拍卖人的法律责任 拍卖法的规定；《拍卖管理办法》的规定。
第六章 委托人与拍卖委托
第一节 委托人
一、委托人的含义和类型
委托人的含义；委托人的类型。
二、委托人的权利与义务
委托拍卖权；保留价确定权；拍卖价款请求权；拍卖活动监督权；拍卖标的撤回权。
标的来源和瑕疵告知义务；移交拍卖标的义务；竞买禁止义务；支付拍卖佣金义务。
三、委托人的法律责任 民事责任；行政责任。
第二节 拍卖委托
一、征集拍品
二、审核项目
核实委托人的身份；核实拍卖标的；鉴定；评估。
三、洽谈合同
四、签订合同
第三节 委托拍卖合同
一、委托拍卖合同的含义
二、委托拍卖合同的内容
委托拍卖合同的法定内容；文物艺术品委托拍卖合同的内容。
第四节 委托拍卖中应注意的法律问题
一、核实中的法律问题
二、鉴定中的法律问题
三、评估中的法律问题
四、佣金支付和标的移交中的法律问题
第七章 拍卖公告与标的展示
第一节 拍卖公告
一、拍卖公告的含义
二、拍卖公告的特征
拍卖公告的法定性；拍卖公告的公开性；发布主体的特定性；公告内容的确定性；公告时间的强制性。
三、拍卖公告的功能
信息公开与传播功能；招商与促销功能。
四、拍卖公告的内容
拍卖的时间和地点；拍卖标的；标的展示时间和地点；参与竞买应当办理的手续；需要公告的其他事项。
第二节 拍卖公告实务
一、拍卖公告的发布时间
拍卖公告发布时间的计算；拍卖公告发布时间的特别规定。
二、拍卖公告的发布媒体 拍卖公告媒体选择；拍卖公告发布媒体的要求；拍卖公告发布范围的特殊性。
三、拍卖公告的变更
四、拍卖公告的责任和风险
拍卖无效的责任和风险；行政处罚的责任和风险；法律诉讼的责任和风险。
五、拍卖公告撰写和发布中应注意的问题
内容的完整性；公告日期的准确性；拍卖公告发布的规范性。
第三节 标的展示
一、标的展示的含义
二、标的展示的功能
信息传递与决策功能；宣传促销与招商功能。
三、标的展示的时间
四、标的展示的方式
常见标的展示方式；拍卖图录与媒体宣传。
五、拍卖资料及标的查看条件 拍卖资料；标的查看条件。
第八章 拍卖师与拍卖师资格
第一节 拍卖师概述
一、拍卖师的含义
二、拍卖师的地位
拍卖师是拍卖专业技术人员；拍卖师是取得执业资格证书并注册登记的专业技术人员；拍卖师是设立拍卖企业必备的法定条件之一；拍卖师是拍卖会的法定主持人；拍卖师是拍卖企业开展拍卖业务的重要专业技术人员。
第二节 拍卖师职业
一、拍卖师职业的产生
二、旧中国的拍卖师
三、拍卖法颁布前的拍卖师
四、拍卖法实施后的拍卖师
第三节 拍卖师的职业素养与行为规范
一、拍卖师职业素养
拍卖师的职业语言；拍卖师的职业思维；拍卖师的职业知识；拍卖师的职业技术；拍卖师的职业道德；拍卖师的职业信仰。
二、拍卖师的行为规范
第四节 拍卖师执业资格制度
一、拍卖师执业资格制度出台的背景
二、与职业资格相关的几个概念
职业资格证书；从业资格证书；执业资格证书；学历证书；技术职称证书。
三、拍卖师执业资格制度的主要内容 拍卖师执业资格的性质；拍卖师执业资格的积极条件；拍卖师执业资格的消极条件；拍卖师执业资格考试制度；拍卖师执业资格的管理制度。
第五节 我国拍卖师制度的完善
一、现行拍卖师资格考试制度存在的问题
二、完善拍卖师资格考试制度的设想
扩大报考人员的范围；实行拍卖师水平资格与注册执业资格分开管理。
第九章 竞买人与竞买活动
第一节 竞买人
一、竞买人的含义
二、竞买人的条件
三、竞买人的权利和义务
竞买人的一般权利和义务；竞买人的优先购买权；委托竞买席。
第二节 竞买前的准备
一、拍卖信息的搜集
二、竞买文物艺术品的准备
了解文物艺术品市场；选择信誉好的拍卖企业；选择合适的拍卖会；防范文物艺术品拍卖的风险。
三、竞买房产的准备
了解拍卖房产的特点；了解拍卖房产的品质。
四、竞买机动车的准备
了解拍卖二手车的特点；检验拍卖二手车的品质。
第三节 办理竞买登记手续
一、办理竞买登记手续的条件
申请人的资质条件；申请人的经济能力。
二、竞买人参加拍卖的承诺事项
竞买人参加竞买时通常需要承诺的事项；竞买人应当签字确认的文件。
三、交纳竞买保证金
四、竞买手续办理中涉及的其他事宜
委托竞买；优先购买权人的确认；发放竞买号牌。
第四节 实施竞买活动
一、了解拍卖会的主持方式
文物艺术品拍卖会的主持方式；资产类拍卖会的主持方式。
二、防止竞价中的失误
三、熟练运用竞价技巧
第十章 买受人与拍卖成交
第一节 买受人概述
一、买受人的含义
二、买受人的特征
买受人的前身应该是依法取得竞买资格的竞买人；买受人是拍卖中对拍卖标的做出最高应价的竞买人；买受人是最高应价得到拍卖师以公开买定方式认可的竞买人。
三、买受人的权利
取得拍卖标的权利；请求出具成交证明权利；约定佣金比例的权利；请求赔偿权；要求返还超额佣金的权利；裁定请求权和协助执行书请求权。
四、买受人的义务
确认成交结果的义务；签署拍卖笔录的义务；支付成交价款的义务；支付拍卖佣金的义务；受领拍卖标的和支付保管费用的义务。
第二节 拍卖成交
一、拍卖成交的含义
二、拍卖成交的条件
三、拍卖成交的方式
合同订立的含义；拍卖合同订立的特殊性。
四、三声报价与落槌买定
第三节 拍卖成交确认书
一、拍卖成交确认书的含义和作用
拍卖成交确认书的含义；拍卖成交确认书的作用。
二、拍卖成交确认书与拍卖成交合同的关系
第四节 买受人的法律责任
一、买受人法律责任的含义
二、买受人违约责任的特征
三、买受人违约责任的认定
四、买受人违约的具体形态
五、买受人承担违约责任的主要方式
拍卖人要求买受人继续履行合同情况下，买受人承担违约责任的方式；标的物再行拍卖情况下，买受人承担违约责任的方式；定金责任和违约金责任。
六、再次拍卖没有成交时原买受人的法律责任
七、买受人拒绝签署成交确认书的法律责任
八、拍卖中的履约保证金问题
第十一章 拍卖流程管理
第一节 流程管理概述
一、业务流程和流程再造 业务流程；流程再造。
二、流程管理
三、流程管理的目的和原则
流程管理的目的；流程管理的原则。
第二节 拍卖流程的分类与设计
一、拍卖流程的分类
二、拍卖流程设计
拍卖流程设计的基本要求；拍卖流程描述。
第三节 拍卖流程管理
一、拍卖流程管理的主要内容
建立拍卖流程管理体系和管理制度；测量、评估拍卖流程运作质量；拍卖流程质量审核。
二、拍卖流程管理文件的编制
管理目的和适用范围；角色职责；管理程序；流程文档管理。
第四节 拍卖流程图
一、拍卖委托流程图 工作内容；流程示意图。
二、拍卖公告与展示流程图 工作内容；流程示意图。
三、竞买登记流程图 工作内容；流程示意图。
四、拍卖实施流程图 工作内容；流程示意图。
五、结算与交割流程图 工作内容；流程示意图
六、拍卖档案管理流程图 工作内容；流程示意图。
第十二章 拍卖行业管理
第一节 拍卖行业管理概述
一、行业管理的含义
二、拍卖行业管理的主体
三、实施拍卖行业管理的必要性
第二节 拍卖行业监管
一、拍卖行业监管体制
二、拍卖行业监管的主体
市场准入及退出的监管机构；拍卖经营行为的监管机构。
三、拍卖行业监管的主要内容
市场准入的监管内容；拍卖经营行为的监管内容；市场退出的监管内容。
第三节 拍卖行业自律
一、行业自律的含义
二、实施行业自律的必要性
行业自律监管是拍卖行业健康发展的重要保证；行业自律监管是提高拍卖行业诚信度的重要手段。
三、拍卖行业自律的主体
行业协会；拍卖行业自律的组织机构。
四、拍卖行业自律的措施
关于行业自律的总体规定；专门领域的自律规定。
第四节 拍卖师的管理
一、拍卖师管理的主体
二、拍卖师管理的内容
注册管理；变更管理；执业监督。
第五节 国外拍卖行业的管理
一、美国拍卖业的管理
二、英国拍卖业的管理
三、德国拍卖业的管理
四、法国拍卖业的管理
