证券从业后续培训 C16083测验90分_证券从业后续培训答案

证券从业后续培训 C16083测验90分由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“证券从业后续培训答案”。

一、单项选择题

1.以下哪项属于操作风险管理范畴:()

A.反洗钱监控

B.经纪业务客户异常投资行为监控

C.自营业务投资行为合规性监控

D.支付系统故障，且未及时启动灾备流程，导致日终交割失败

描述：操作风险定义 您的答案：C 题目分数：10 此题得分：0.0 2.以下不属于操作风险七大类别的是：()

A.内、外部舞弊行为

B.有形资产损失

C.执行交割和流程管理

D.声誉损失

描述：操作风险分类 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.操作风险是指（）

A.因手工操作失误导致的风险

B.因系统故障导致的风险

C.因员工舞弊行为导致的风险

D.以上描述均不全面

描述：操作风险定义 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 4.以下属于“前瞻性”风险管理工具的有：()

A.内部风险损失事件分析

B.外部风险损失事件分析

C.关键风险指标监控

D.新业务评估

描述：操作风险管理工具 您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 5.以下哪项不属于操作风险范畴：()

A.交易系统故障导致自营交易暂停20分钟，多笔委托下单无法执行

B.投资决策失误，导致公司自营账户亏损

C.客户在开户及尽职调查提交的文件中伪造收入信息，骗取公司为其授信开展业务

D.离职员工就补偿事宜向公司提起劳动仲裁，公司向其进行了赔偿

描述：操作风险定义 您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0

二、多项选择题

6.以下哪些属于瑞银23亿巨亏未授权交易案暴露的内控缺陷:()

A.由于系统配置错误，自动发送的“删除与修改交易”统计未能发送至新的交易团队负责人

B.交易员将持仓簿记/隐藏在中后台未监控的账户内，使得各类风险、损益监控数据不完整

C.清算人员经验不足，在跟进对账差异时轻信交易员的解释，未及时跟进多笔长期巨额差异且未及时报告主管

D.财务人员未深入核实因遗漏和延迟簿记导致的大额的事后损益调整

描述：操作风险管理工具应用 您的答案：D,C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 7.以下不属于“业务中断及系统失灵”类别操作风险事件的是：()

A.光大证券“乌龙指”案

B.巴黎银行反洗钱舰空流程漏洞，被美国监管机构处以巨额罚款

C.瑞银“流氓交易员”进行为授权交易，导致巨额亏损案

D.全球最大经纪商MF Global非法挪用客户资金案

描述：操作风险分类 您的答案：D,B,C 题目分数：10 此题得分：10.0 8.以下属于摩根大通“伦敦鲸”案件暴露的内控缺陷的有：()

A.部门主管对异地交易员监控不足

B.信用风险计量模型存在缺陷

C.交易员和产品的风险限额体系设计不合理

D.交易员薪酬激励机制设计不合理

描述：操作风险管理工具应用 您的答案：C,B,A 题目分数：10 此题得分：10.0 9.瑞银23亿巨亏未授权交易案，交易员的舞弊行为包括：()

A.通过使用内部对手方簿记虚假内部交易，逃避交易确认与核对流程

B.与外部对手方交易员联合舞弊，簿记虚假交易

C.蓄意延迟簿记交易，规避风险限额与损益波动的监控

D.在中后台内控部门采集交易数据后，进行簿记删除与修改，掩藏交易实质

描述：操作风险管理工具应用 您的答案：A,C,D 题目分数：10 此题得分：10.0 10.以下属于“内部舞弊”类操作风险事件的有：()

A.巴林银行交易员通过临时过渡性帐户隐藏巨额亏损头寸，致银行倒闭

B.法国兴业银行为授权交易员巨亏案

C.摩根大通“伦敦鲸”巨亏案

D.博时基金老鼠仓案

描述：操作风险分类 您的答案：A,B,D 题目分数：10 此题得分：10.0

试卷总得分：90.0