山东省下半年证券《证券发行与承销》第九章：企业债券相关内容模拟试题_证券发行与承销试题
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山东省2016年下半年证券《证券发行与承销》第九章：企
业债券相关内容模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、以下指标不是用以反映货币市场基金风险的指标的是__。A．投资组合平均剩余期限 B．融资比例
C．日每万份基金净收益 D．浮动利率债券投资情况
2、公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的__。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。A．20％ B．30％ C．40％ D．50％
3、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，以__优先认购一定数量新股的权利。A．等于市场价格
B．低于市价的某一特定价格 C．前3个月市场最低交易价格 D．理论价格
4、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。A．公司负债 B．任意公积金 C．盈余公积金 D．资本公积金
5、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。A．2000万元 B．5000万元 C．1亿元 D．2亿元
6、凭证式国债是一种__的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般是由__每年确定的。A．不可流通；中国证监会和中国人民银行 B．不可流通；财政部和中国人民银行 C．可流通；中国证监会和中国人民银行 D．可流通；财政部和中国人民银行
7、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则股利收益率是__。A．3% B．4% C．5% D．6%
8、首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。A．协商定价 B．询价
C．累计投标询价 D．上网竞价
9、基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。A．公司新增股东 B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D．设立、变更、撤销办事处
10、证券公司在进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依__自主选择。
A．资金数量 B．交易量 C．交易品种 D．时间和条件
11、__是具有标准格式的债券。A．实物债券 B．凭证式债券 C．记账式债券 D．电子债券
12、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。A．信息备忘录 B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要
13、按照__，在一个有效的市场中，市场投资组合(即整个市场)为每单位风险提供了最大的收益。A．CAPM B．组合管理理论 C．APT D．多因素模型
14、在证券经纪业务营销中，客户服务中的__是证券经纪业务服务的核心。A．交易通道服务 B．有形服务
C．信息咨询服务 D．技术服务
15、上海证券账户当日开立，（）日生效。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
16、证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过__。A．1个月 B．3个月 C．1年 D．2年
17、《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿
18、我国发行企业债券开始于__年。A．1983 B．1985 C．1987 D．1990
19、把公司所得税和个人所得税都包括在内来估算负债杠杆对公司价值的影响的是（）。A．米勒模型 B．破产成本模型 C．MM模型
D．代理成本模型
20、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）个月后，方可转换为公司股票。A．3 B．6 C．9 D．2
21、在__假设情形下，试图通过分析历史价格数据预测未来股价的走势，期望从过去价格数据中获益是徒劳的。A．弱势有效市场 B．半强势有效市场 C．强势有效市场 D．半弱势有效市场
22、作为“无盈利，无股息”原则的一个例外的股息形式是__。A．股票股息 B．负债股息 C．财产股息 D．建业股息
23、美国的证券市场是从买卖__开始的。A．商业票据 B．企业债券 C．政府债券 D．股票
24、关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。A．保证基金资产的安全 B．依法处分基金财产 C．严守基金商业秘密 D．防范和化解经营风险
25、上海证券交易所于__正式开业。A．1990年12月 B．1990年11月 C．1991年2月 D．1991年7月
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、基金销售监管的主要方式不包括__。A．通过督察长监督、检查基金销售活动
B．对基金销售适用性原则运用情况进行检查与指导 C．销售机构的自律管理
D．宣传推介材料的报备监管
2、关于基金销售行为的规范，下列说法错误的是（）。
A．在基金的销售活动中，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定 B．承诺利用基金资产进行利益输送
C．为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息
D．不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
3、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（）内报相关机构备案。A．5个工作日 B．10个工作日 C．5日 D．10日
4、我国在亚洲金融危机之后，为启动内需、增加公共项目开支发行大量的国债，从使用方向来看属于__。A．建设国债 B．特种国债 C．赤字国债 D．战争国债
5、商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是__。A．混合资本债 B．证券公司债
C．商业银行次级债 D．保险公司次级债
6、关于非流通国债论述不正确的是__。A．非流通国债必须记名 B．非流通国债不能自由转让
C．非流通国债的发行对象只是个人
D．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债 7、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金12%，则日收益率为__。A．20% B．25.5% C．31.7% D．38%
8、为方便结算参与人在T+1日做好划出资金或划入资金的准备，中国结算上海分公司进行了__预交收，根据资金交收账户当日业务终了时的账户余额、当日实收实付和最低备付限额，计算该账户的T+1日可用余额。A．T+0 B．T+0 14:00前 C．T+1 13:00前 D．T+1
9、普通股票的功能有__。A．筹资功能 B．投资功能 C．投机功能 D．保值功能
10、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。A．相互联系 B．相互促进 C．相互竞争 D．相互制衡
11、下列关于股票流动性的叙述，错误的是__ A．流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性
B．如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则股票流动性较强
C．在有做市商的情况下，做市商双边报价的买卖价差通常是衡量股票流动性的最重要指标
D．价格恢复能力越强，股票的流动性越弱
12、当企业以分立或者合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，无形资产产权的处置方式有（）。
A．直接作为投资折股，产权归上市公司
B．产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C．无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用 D．由上市公司出资取得无形资产的产权
13、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是指__。A．货币证券 B．资本证券 C．商品证券 D．凭证证券
14、单独或者合计持有公司__以上股份的股东请求时，应当在两个月内召开临时股东大会。A．5% B．10% C．30% D．49%
15、下列不属于公募基金特征是__。A．基金募集对象不固定 B．投资金额要求高 C．适宜中小投资者参与
D．必须接受监管部门的严格监管
16、__的自营买卖比较分散，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。A．柜台
B．银行间市场 C．上市债券 D．上市股票
17、证券市场自律性组织包括__。A．证监会 B．证券公司 C．证券交易所 D．证券业协会
18、从币种的角度分析，国际债券的__大于国内债券。A．通货膨胀风险 B．利率风险 C．汇率风险 D．信用风险
19、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为__。A．1997年7月1日 B．1999年7月1日 C．2000年7月1日 D．2002年7月1日
20、作为ADR持有者、发行公司的代理者和咨询者，存券银行向ADR持有者提供的信息和服务包括__。A．解答投资者的询问 B．提供ADR的市场信息
C．提供基础证券发行人的信息
D．提供法律、会计、审计等方面的咨询和代理服务
21、一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。A．15.08 B．15.10 C．15.15 D．15.18
22、证券买卖双方在交易达成之后，于下一个营业日进行证券和价款的收付，完成交收的方式称之为__。A．当日交收 B．次日交收 C．例行交收 D．特约日交收
23、关于LOF的交易规则，下列说法正确的有（）。A．买入LOF申报数量应当为1000份或其整数倍
B．买入LOF申报价格最小变动单位为0.001元人民币
C．深圳证券交易所对LOF交易价格涨跌幅限制比例为10％ D．涨跌幅限制自上市次日起执行
24、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有__ A．指定商业银行 B．证券登记结算机构 C．资产托管机构 D．证券交易所
25、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行__。A．运行独立 B．代码独立 C．监察独立 D．指数独立
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