山西省下半年证券从业《证券发行与承销》第九章：国债承销程序考试题_证券发行与承销考试
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山西省2016年下半年证券从业《证券发行与承销》第九章：
国债承销程序考试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、我国目前证券经纪业务的主要形式是__。A．柜台代理买卖
B．证券交易所代理买卖 C．证券公司代理买卖 D．投资者自行买卖
2、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A．2名以上经办律师
B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 C．3名以上经办律师
D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
3、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由__确定。A．中国证监会 B．中国国务院
C．上海证券交易所 D．交易双方协商
4、基金清算后的剩余资产归__所有。A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人
5、通过沪、深证券交易所交易系统进行投票，其操作类似于__。A．股票买卖 B．申购配股权证 C．现金红利发放 D．新股申购
6、完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来__。A．上升 B．下降 C．无关
D．保持不变
7、当收盘价、开盘价和最高价三价相等，而最低价低于以上三个价格时，就会出现__K线图。A．大十字星型 B．光头阴线 C．光头阳线 D．T字型
8、证券经营机构自营业务的特点之一是（）。A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性
9、龙债券利率的确定基准是__。A．美国联邦基金利率 B．伦敦银行同业拆放利率 C．新加坡银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率
10、QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息
C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金利润分配信息
11、以下不属于面额股票特点的是__。A．便于股票分割 B．转让价格灵活 C．发行价格灵活
D．为股票发行价格的确定提供依据
12、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。
A．登记结算公司 B．证券服务部 C．证券交易所 D．证券营业部 13、2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。A．60 B．120 C．180 D．36514、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。A．法人
B．实际控制人的上一级单位 C．关联人
D．国有控股主体或自然人
15、在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。A．浮动利率债券 B．优先股 C．普通股票 D．保值贴补债券
16、道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是__。A．开盘价 B．收盘价 C．最低价 D．最高价
17、某公司分红派息方案已获通过：每10股送3股转增2股派0.6元，另每10股配5股，配股价为每股20元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权除息基准价是__元。A．10.62 B．15.55 C．17.47 D．19.59
18、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__ A．证券组合的期望收益率 B．证券组合的风险 C．证券组合的投资目标 D．证券组合的分散化程度
19、首次公开发行股票，采用上网竞价方式发行的，当有效申购量等于或小于发行量时，（）。A．应重新申购
B．发行底价即最终的发行价格
C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
20、下列属于交易所交易的衍生工具的是__。A．在期货交易所交易的期货合约 B．公司债券条款中包含的转股条约 C．公司债券条款中包含的返售条约 D．公司债券条款中包含的赎回条约
21、契约型证券投资基金反映的是__。A．所有权关系 B．债权债务关系 C．委托代理关系 D．信托关系
22、下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。A．A股 B．B股 C．H股 D．N股
23、证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__ A．股权证券的总称 B．流通证券的总称 C．有价证券的总称 D．上市证券的总称
24、根据表1计算，证券A的收益率和方差为__。
表1 A．收视率(%)B．-2 C．-1 D．1 E． F．3 G．概率 H．0.2 I．0.3 J．0.1 K．0.425、根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。A．国家股 B．国有股
C．国家法人股 D．国有法人股
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、王某于2005年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2006年12月底，如果他在__前未继续从事证券业务活动，则若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
A．2008年6月底 B．2008年12月底 C．2009年6月底 D．2009年12月底 2、2005年9月，中国保监会发布__，允许保险公司将国家外汇局核准投资付汇额度10%以内的外汇资金投资于海外股票市场。
A．《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》 B．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
C．《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》 D．《保险资金境外投资管理暂行办法》
3、以下属于资产配置基本方法的是（）。A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法
4、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型 B．米勒模型
C．破产成本模型 D．代理成本
5、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是__。
A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为
B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券
C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务
6、__不是传统封闭式基金的交易便利性与开放式基金可赎回性相结合的一种新型基金。
A．平衡型基金
B．交易型开放式指数基金 C．货币型基金 D．指数型基金
7、下面的（）属于证券交易。A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 E．股票交易
8、下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有__。A．承销费 B．佣金 C．过户费 D．印花税 9、1918年夏天成立的__是中国人自己创办的第一家证券交易所。A．天津市企业交易所 B．北平证券交易所 C．上海华商证券交易所 D．青岛市物品证券交易所
10、代办股份转让服务业务是指证券公司为__提供的股份转让服务业务。A．境内上市公司 B．海外上市公司 C．非上市公司 D．民营企业
11、公司进行扩张型资产重组的方式有__。A．收购公司 B．资产置换 C．公司合并 D．购买资产
12、下列各项中，（）不是新股网上竞价发行的优点。A．市场性 B．连续性 C．经济性 D．公平性
13、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于__成为发行公司的股东。A．转股的当日
B．转股完成后的次日 C．转股完成后的2日内 D．转股完成后的3日内
14、下面关于债权的叙述正确的是__。
A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本
B．债权人除了按期取得本息外，对债务人也可以做其他干预
C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率
D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的15、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的__，从而造成证券价格异常波动。A．供求关系 B．交易价格 C．市场秩序 D．交易量
16、根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为__。A．通过代理人 B．通过托管人 C．通过监管部门 D．通过交易所 E．直接参与
17、决定再投资收益的主要因素有__。A．债券的偿还期限 B．息票收入
C．宏观经济政策 D．市场利率的变化
18、投资者参与认购开放式基金，分__个步骤。A．1 B．2 C．3 D．4
19、__创立了著名的道·琼斯平均指数。A．爱德华·琼斯 B．汉密尔顿 C．雷
D．查尔斯·道
20、我国货币市场基金能够投资的金融工具不包括__。A．1年以内(含1年)的银行定期存款
B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券 C．信用等级较高的可转换债券
D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
21、关于证券经纪业务，以下表述正确的是__。
A．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，应承当全部责任
B．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，按照损失额度给予一定比例赔偿
C．经纪商无故违反委托人的指令并使其遭受损失，经纪商不承担责任 D．在证券经济业务中，委托人的指令具有权威性
E．在证券经纪业务中，经纪人出于风险的考虑可以部分改变委托人的指令
22、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有__。A．银行存款 B．股票
C．在一级市场购买国债 D．基金
23、__是指行业本身内在的衰退规律起作用而发生的规模萎缩、功能衰退、产品老化。
A．自然衰退 B．偶然衰退 C．绝对衰退 D．相对衰退
24、基金管理公司主要职责有__。A．依法募集基金
B．进行基金资产的评估管理 C．编制中期基金报告
D．办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
25、普通股筹资的优点不包括__。
A．普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利
B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益
C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义 D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权
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