上半年河北省证券《证券发行与承销》第九章：债券发行(精)_第二章证券发行与承销

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2016年上半年河北省证券《证券发行与承销》第九章:债 券发行条件考试题

一、单项选择题(共 25题,每题 2分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意

1、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协 议》要求的原则特征,选择以 __作为我国混合资本工具的主要形式。

A.场外交易的企业债券 B.凭证式国债

C.银行间市场发行的债券 D.交易所市场发行的债券

2、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于(。A.5% B.10% C.15% D.20%

3、下列 __是具有标准格式的债券。A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.电子债券

4、小公司的投资组合收益通常(股票市场的整体表现。

A.优于 B.劣于 C.等同

D.可能优于也可能劣于

5、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择 __。A.市场指数型证券组合 B.平衡型证券组合 C.收入型证券组合 D.有效型证券组合6、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有 __。A.收益和风险是证券投资的核心问题

B.收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报 酬 C.风险越大,收益就一定越高

D.收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收 益率较低的投资对象,风险相对较小

7、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过 __形 成期货价格的功能。

A.集中竞价 B.抽签

C.公开投标 D.事先定价

8、在招聘说明书草案初步确定的基础上,应由 __编制出详细的验证指引或验证 备忘录,经发行人董事及其他验证人签署确认。

A.主承销商 B.律师 C.注册会计师 D.评估机构

9、关于投资收益与风险的关系,下列表述错误的是 __。A.风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B.收益与风险相对应,风险越大,收益就一定越高

C.收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提,收益是风险的成本和报 酬 D.投资者投资的目的是为了得到收益,与此同时又不可避免地面临着投资风险

10、(是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公 司,原公司的法人地位消失失。

A.新设分立 B.派生分立 C.主动分立 D.被动分立

11、对于优先股,下列表述正确的有 __。

A.优先股票兼有债券的若干特点,它在发行时事先确定一种固定的股息率,就 像债券的利息率事先固定一样

B.优先股票作为一种股权证书, 代表着对公司的所有权, 这点与普通股票一样, 但优先股股东又不具备普通股股东所具有的基本权利,它的有些权利是优先的, 有些权利又受到限制

C.对股份公司而言,发行优先股票可以筹集长期稳定的公司股本,减轻公司利 润的分派负担,避免公司经营决策权的改变和分散

D.对投资者而言,风险相对较大

12、关于上市公司历次募集资金的运用, 发行人应披露最近 __年内募集资金运用 的基本情况。

A.3 B.5 C.10 D.1513、中国证券登记结算有限责任公司是(的法人。A.风险自负的营利性 B.不以营利为目的 C.由证券交易所管 D.经财政部批准设立

14、__的分类依据是优先股票在公司盈利较多的年份里, 除了获得固定的股息以 外,能否参与或部分参与本期剩余盈利的分享。

A.累积优先股票与非累积优先股票 B.参与优先股票与非参与优先股票 C.可转换优先股票与不可转换优先股票 D.可赎回优先股票与不可赎回优先股票

15、向不特定对象公开募集股份应当符合最近 __个会计年度加权平均净资产收益 率平均不低于 __。

A.3;6% B.2;5% C.2;6% D.3;5%

16、股份有限公司最少由 __股东请求时可召开临时股东会。A.持有公司股份 10%以上的 B.持有公司股份 2/3以上的 C.代表 1/4以上表决权的 D.代表 1/3以上表决权的17、基金托管人资格由中国证监会和 __核准。A.中国人民银行 D.中国证券业协会 C.财政部

D.中国银监会

18、为贯彻落实《证券法》的相关规定,提高保荐业务质量,规范保荐人的尽职 调查工作中国证监会于 2006年 5月发布实施了(。

A.《保荐人法》

B.《保荐人尽职调查工作守则》 C.《保荐代表人工作守则》 D.《保荐人尽职调查工作准则》

19、__是对公司当前的经营能力的较精确的估计。A.企业文化 B.产品市场占有率 C.质量水平 D.技术水平

20、以下指标的计算不需要使用现金流量表的是 __。A.现金到期债务比 B.每股净资产 C.每股经营现金流量 D.全部资金现金回报

21、当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是 __ A.松的货币政策

B.紧的货币政策 C.中性货币政策 D.弹性货币政策

22、以募集方式设立股份有限公司的, 发起人认购的股份不得少于公司股份总数 的 __。

A.20% B.30% C.35% D.45%

23、在证券交易过程中, 应当公正地对待证券交易的各方, 以及公正地处理证券 交易业务,主要是说明证券交易过程中的 __。

A.公正原则 B.公开原则 C.公平原则 D.对等原则

24、在存在购买力风险的情况下,下列各项最容易受到损害的是 __。A.浮动利率债券 B.优先股 C.普通股票

D.保值贴补债券

25、股份有限公司的发起人持有的本公司股份, 自公司成立之日起 __内不得转让。

A.6个月 B.1年 C.2年 D.3年

二、多项选择题(共 25 题,每题 2分,每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上 符合题意,至少有 1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分

1、境外上市外资股主要由 __股构成。A.B B.H C.N D.S2、下列对无差异曲线的特点的描述,错误的有 __。A.投资者无差异曲线在特殊情形下会相交

B.无差异曲线越低,其上的投资组合带来的满意程度就越高 C.同一条无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同 D.不同无差异曲线上的组合给投资者带来的满意程度不同

3、收购人取得被收购公司的股份达到 5%后, 通过证券交易所的, 其拥有权益的 股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少 __, 应当依照前款规定进行 报告和公告。

A.1% B.3% C.5% D.10%

4、公司内部控制的核心是 __,制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风 险为出发点。

A.权利制衡 B.明确责任 C.风险控制 D.严格授权

5、如果市场不是有效的,基金管理人会 __。A.买入价值低估的股票,卖出价值高估的股票 B.买入价值低估的股票和价值高估的股票 C.卖出价值低估的股票和价值高估的股票 D.卖出价值低估的股票,买入价值高估的股票

6、发行人应在上市公告书绪言部分披露(。A.编制上市公告书依据的法律、法规名称

B.股票发行核准的部门和文号、发行数量和价格等

C.股票上市的批准单位和文号、上市地点、股票简称和代码等 D.上市公告书与招股说明书所刊载内容的关系

7、根据规定,首次公开发行的股票实行询价制度。其询价对象是指符合中国证 监会规定条件的 __。

A.证券投资基金管理公司、证券公司 B.个人投资者

C.信托投资公司、财务公司

D.保险机构投资者和合格境外机构投资者(QFI8、A 公司今年每股股息为 0.5元,预期今后每股股息将以每年 10%的速度稳定 增长。当前的无风险利率为 0.03, 市场组合的风险溢价为 0.06, A 公司股票的 β值为 1.5。那么, A 公司股票当前的合理价格是(元。

A.15 B.20 C.25 D.309、用于分析 ETF 运作效率的指标主要有(。A.折(溢 价率 B.周转率 C.费用率

D.跟踪偏离度10、2007年 7月,中国银监会下发《企业集团财务公司发行金融债券有关问题 的通知》 ,明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序,并允许财务公司 在银行间债券市场发行财务公司债,其目的有 __。

A.为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要 B.为解决财务公司资金来源单一的现状

C.满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要 D.为了增加银行间债券市场的品种

11、公司运用债券投资, 不仅取得一笔营运资本,而且还向债权人购得一项以公 司总资产为基础资产的(。

A.平价期权 B.看涨期权 C.看跌期权 D.以上都不对

12、下列对金融工具现货交易与期货交易的交易方式和结算方式的表述错误的是 __。

A.期货交易的交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具 B．成熟市场的现货交易通常也允许进行保证金买入或卖空 C．大多数期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的 D．现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

13、申请发行 H 股的公司必须在相同的管理层人员的管理下有不少于（）年的 足够和合适的业绩。A．2 B．3 C．4 D．5

14、对绩效表现好坏的评价涉及__的选择问题。A．业绩计算时期 B．操作策略 C．风险水平 D．比较基准

15、”五缘”法中，__通常是指通过各种商业活动认识的人。A．地缘 B．业缘 C．神缘 D．物缘

16、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于 __个月。A．3 B．6 C．9 D．1217、中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求__的意 见。A．国家科学委员会和国家商务部 B．国家发展和改革委员会 C．国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D．国家计划委员会与国家发展和改革委员会

18、全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得__。A．换券 B．现金交割 C．提前赎回 D．拆借资金

19、证券营业部收到投资者委托后，应对__进行审查，合格后才能接受委托。A．委托内容 B．委托人身份 C．委托卖出的实际证券数量 D．委托买入的实际资金余额 20、我国发行的普通国债的总体情况大致是__。A．规模越来越大 B．期限趋于多元化

C．发行方式趋于市场化 D．市场创新日新月异

21、下列属于公司证券的是__。A．股票 B．商业票据 C．公司债券 D．金融债券

22、融资买入、融券卖出的申报数量应当为__或其整数倍。A．1000 股(份 B．100 股(份 C．1000 手 D．100 手

23、股东权益包括__。A．资本公积 B．利润 C．股本 D．盈余公积

24、利率消毒的假设条件是__。A．市场利率期限结构是正向的 B．市场利率期限结构是反向的 C．市场利率期限结构是水平的 D．市场利率期限结构是拱形的25、下列关于申报时间说法错误的是__。A． 上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15—9:25，9:30 —11:30．13:00—15:00 B．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15— 11:30，13:00—15:00 C． 每个交易日 9:20—9:25，14:57—15:00 深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理 D．深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日 9:15— 9:25，9:30—11:30．13:00—15:00 E． 每个交易日 9:20-9:25 为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单 申报