甘肃省证券从业《证券发行与承销》：可转换公司债券发行核准试题_证券发行与承销试题

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甘肃省2016年证券从业《证券发行与承销》：可转换公司

债券发行核准试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列四个关于时间优先原则的陈述句中，__是正确的。A．同一时间申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序

C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序

D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序

2、结算参与人应使用其__完成新股申购的资金交收。A．资金账户 B．银行账户 C．证券账户

D．结算备付金账户

3、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。A．马柯威茨 B．理查德·罗尔 C．史蒂夫·罗斯 D．尤金·法玛

4、一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。

A．国际债券 B．亚洲债券 C．外国债券 D．欧洲债券

5、__是指股票未来收益的现值。A．股票的票面价值 B．股票的账面价值 C．股票的清算价值 D．股票的内在价值

6、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。

A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具

C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动 D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度

7、在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。A．武士债券 B．扬基债券 C．熊猫债券 D．欧洲债券

8、下列说法错误的是__。

A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任

9、新股网上竞价发行中，投资者作为__，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方

10、依法持有并保管基金资产的是__。A．基金持有人 B．基金管理人 C．基金托管人 D．证券交易所

11、根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的__。A．20% B．30% C．40% D．50%

12、单只标的证券的融资余额将抵至__下时，交易所可以在下一次交易日恢复其融资买入，并向市场公布。A．10% B．15% C．20% D．30%

13、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。A．底背离 B．顶背离 C．双重底 D．双重顶

14、下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平 B．努力超越大盘指数收益

C．在市场上买入价值被低估的股票 D．在市场上卖出价值被高估的股票

15、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。A．利率风险

B．经济周期波动风险 C．购买力风险 D．违约风险

16、认为当企业以100%的债券进行融资，企业市场价值会达到最大的理论是（）。A．净收入理论 B．净经营收入理论 C．传统理论

D．传统折中理论

17、（）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A．证券投资基金 B．股票

C．封闭式基金 D．开放式基金

18、上市公司持有面值1000元以上的股东人数应__。A．不少于1000人 B．不少于3000人 C．不多于1000人 D．不多于3000人

19、首次公开发行股票，关于发行人关联方情况的披露，发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的（）为止。A．法人

B．实际控制人的上一级单位 C．关联人

D．国有控股主体或自然人

20、目前我国的主权财富基金主要由__运作。A．中国银行 B．中国人民银行

C．中国投资有限责任公司 D．中国国际金融有限公司

21、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。A．90% B．95% C．85% D．80%

22、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%

23、甲股票的每股收益为1元，市盈率水平为15，估算该股票的价格是__ A．15元 B．13元 C．20元 D．25元

24、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．国务院

25、公司股本总额在（）亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。A．5 B．4 C．6 D．3

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、在组合投资理论中，有效证券组合是指__。A．可行域内部任意可行组合B．可行域的左上边界上的任意可行组合C．按照投资者的共同偏好规则，排除那些被所有投资者都认为差的组合后余下的这些组合D．可行域右上边界上的任意可行组合

2、按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有__。

A．非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价上下5% B．中小企业板股票连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下15% C．*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5% D．非ST和非*ST的B股连续竞价的有效竞价范围为上一交易日收盘价的上下10%

3、回购期限一般最长不超过__。A．半年 B．1年 C．2年 D．3年

4、债券回购交易是在债券现货交易的基础上__的一种交易品种。A．派生出来 B．同向 C．附加 D．对冲

5、根据基础资产划分，常见的金融远期合约类别包括__。A．期货类资产的远期合约 B．债权类资产的远期合约 C．股权类资产的远期合约 D．远期汇率协议

6、根据《证券投资基金法》的有关规定，开放式基金的销售业务由基金管理人负责，基金管理人可以委托经__认定的其他机构代为办理。A．中国人民银行 B．证券交易会

C．中国证券业协会基金业委员会 D．中国证监会

7、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为__。A．成交面额的0.05% B．成交面额的0.1% C．成交面额的0.15% D．暂不收取

8、证券投资政策包括确定__。A．投资目标 B．投资规模 C．投资对象

D．投资组合的修正

9、关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是（）。A．只能向原股东配售股票

B．只能向全体社会公众发售股票

C．可以向原股东配售股票，也可以向不特定对象公开募集股份 D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

10、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有__。

A．上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股 B．一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

C．每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D．结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收

11、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即（）。A．到期收益率

B．投资组合内部收益率 C．现实复利收益率

D．加权平均投资组合收益率

12、对于虚拟资本的定义，下列描述正确的是__。

A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用

B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本 C．虚拟资本是有价证券的一种形式

D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

13、在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应于__将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记。A．当日闭市前 B．当日闭市后 C．次日开市前 D．次日开市后

14、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的__。A．2% B．3% C．4% D．5%

15、北方公司发行的可转换债券的债券面额为1000元，规定其转换比例为60，则其转换价格为__元。A．15 B．16.67 C．20 D．60

16、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变__的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A．现金比例 B．资产比例 C．债券比例 D．股票比例

17、证券业从业人员诚信信息的用途有__。

A．作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据 B．作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考 C．作为证券从业机构招聘人员的参考

D．作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

18、股份的含义有__。

A．它代表了股份有限公司的市场价值

B．它代表了股份有限公司股东的权利和义务 C．它可以通过股票价格的形式表现自己的价值 D．它是股份有限公司资本的构成成分

19、以下各项中，不属于指数化方法的是__。A．分层抽样法 B．优化法

C．收益最大化法 D．方差最小化法 20、下列关于简单算术股价平均数的说法正确的是__。A．是以样本股每日最高价之和除以样本数

B．是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数

C．在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性 D．考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响

21、标的证券为股票的，应当符合的条件有__。A．在交易所上市交易满2个月

B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1000人

D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

22、下列选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有__。A．工商企业 B．金融机构 C．个人

D．政府及其机构23、2005年对《公司法》修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的__。A．10% B．20% C．25% D．30%

24、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是__。A．风险控制制度 B．员工自律

C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D．董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

25、按开设证券账户的投资主体分类，证券账户可分为（）。A．自然人账户 B．法人账户

C．境外投资者账户 D．基金账户