天津证券从业《证券发行与承销》第九章：证券公司债券的发行与承销考试试卷_证券发行与承销考试
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天津证券从业《证券发行与承销》第九章：证券公司债券的发行与承销考试试卷
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、（）不是平衡型基金的特点。A．风险比较低
B．分别投资于两种不同特性的证券上 C．成长潜力不大 D．成长潜力比较大
2、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。A．3 B．6 C．9 D．123、根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司经营融资融券业务应具备的条件不包括__。
A．证券公司治理结构健全 B．证券公司内部控制有效 C．风险控制指标符合规定
D．被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
4、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。A．客户融资买入证券的权益归客户所有 B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有 C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有 D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有
5、以下不属于资产配置需要考虑的因素是__。A．投资期限 B．税收考虑
C．影响投资者风险承受能力和收益要求的各项因素
D．影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的货币市场环境因素
6、对运用情景综合分析法进行预测的基本步骤叙述不正确的是__。A．分析目前与未来的经济环境，确定经济环境可能存在的状态范围 B．确定各情景发生的概率
C．预测在各种情景下，各类资产可能的收益以及各类资产之间的相关性
D．以情景的发生概率为权重，通过加权平均的方法估计各类资产的收益与风险
7、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的__，并应当遵循分散投资风险的原则。A．10% B．15% C．20% D．25%
8、在证券自营业务的自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是__。
A．账外自营
B．使用他人名义自营 C．建立专用账户自营 D．自营账户转让
9、在行为金融理论中，__导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。A．选择性偏差 B．保守性偏差 C．心理偏差 D．过度自信
10、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。A．与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B．证券公司在资产管理业务中管理不善
C．证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D．证券公司高级管理人员营私舞弊
11、买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。A．稳健型 B．激进型 C．消极型 D．积极型
12、证券包销是指__。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
13、基金管理人与托管人之间是__。A．所有者与经营者 B．受托者与委托者 C．委托者与受托者 D．经营者与监管者
14、甲、乙两种债券，具有相同的息票利率、面值和收益率，甲的期限较乙的长，则__的价格折扣会较小。A．两者一样 B．甲 C．乙
D．不能判断
15、下列关于可转换债券与一般债券的比较，错误的说法是__。A．两者都不具有股东权利
B．两者区别主要在于利率的可转换性
C．在可转换债券转换前，两者一样，投资者都可以得到利息收入 D．可转换债券可以在约定期限内，按预定的转换价格换成公司股份
16、目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。A．国债和企业债 B．国债和金融债 C．金融债和企业债 D．金融债和公司债
17、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A．中国证监会 B．中国人民银行 C．商业银行
D．中国农业银行
18、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随__的变化作调整。A．公司经营状况
B．市场上其他证券价格或者银行存款利率 C．普通股股息
D．股票市场市盈率
19、一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。A．管理费 B．托管费 C．运作费 D．宣传费
20、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是__。A．客户的身份
B．客户的财产及收入情况 C．证券投资经验 D．客户的家庭情况
21、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。A．500 B．2000 C．3000 D．5000
22、下列不属于部门规章的是__ A．《上市公司收购管理办法》 B．《上市公司证券发行管理办法》 C．《证券发行与承销管理办法》 D．《证券法》
23、2006年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的__。A．短期融资债券 B．不动产抵押公司债券 C．可转换公司债券
D．附认股权证的公司债券
24、某公司股票每股发行价为7.00元，目前股价为10.00元，如果该公司每季度发放股利每股0.20元，那么持有2000股该公司股票的股东年收益率(长期持有)为__ A．1.0% B．2.0% C．4.0% D．8.0%
25、证券投资基金是指通过公开发售__募集资金的一种投资方式。A．理财产品 B．有价证券 C．企业债券 D．基金份额
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以__方式确定股票发行价格。A．累计投标询价 B．询价 C．上网竞价 D．协商定价
2、常见的参考利率有__。A．国债利率 B．联邦基金利率
C．伦敦银行问同业拆放利率 D．欧洲美元定期存款单利率
3、__主要是在同一类金融工具或产品之间进行搭配，通过构造对冲头寸规避或抑制风险暴露，以满足不同风险管理者的需求。A．无套利均衡分析技术 B．分解技术 C．组合技术 D．整合技术
4、证券交易所质押式回购的报价方式是以每百元资金的到期__进行报价。A．年收益率 B．利息收入 C．日收益率 D．到期回购价
5、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。A．现金
B．可转换债券
C．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据
D．1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
6、关于债券的特征，下列说法中正确的是（）。A．债券持有人无权参与企业决策 B．不能折价发行
C．具有清算分配上的优先权 D．债券代表一种债权债务关系
7、我国《证券法》规定，收购要约的期限不得__。A．少于30日，并不得超过45日 B．少于30日，并不得超过60日 C．少于30日，并不得超过75日 D．少于60日，并不得超过90日
8、《中华人民共和国公司法》规定，股票应载明的事项主要有__。A．公司名称 B．股票的编号
C．公司登记成立的日期
D．票面金额及代表的股份数
9、__是指内部人往往可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信息，或者掌握比普通投资者更多的信息，并以此获得超额回报。A．小公司效应 B．低市盈率效应 C．日历效应
D．遵循内部人的交易活动
10、证券公司的__必须经证券监督管理机构批准。A．变更持有10%以上股权的股东、实际控制人 B．设立、收购或者撤销分支机构 C．变更公司章程中的一般条款 D．变更业务范围或者注册资本
11、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在__。A．证券市场一体化 B．投资者法人化 C．金融创新深化 D．金融机构混业化
12、新税法于__起正式施行，对我国包括上市公司在内的内资企业的净利润增长将带来积极的预期。A．2007年1月1日 B．2007年7月1日 C．2008年1月1日 D．2008年7月1日
13、下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是（）。A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛 B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品 C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出 D．基金的资金来源发生了重大变化
14、公司型基金以__的方式募集资金。A．吸收存款 B．发售基金份额 C．公益赞助 D．发行股份
15、关于证券投资基金业务，下列说法正确的有__。
A．包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B．除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集基金 C．基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D．基金管理公司应当按照基金合同的约定，对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
16、评估证券组合业绩的基本原则是__。A．仅考虑组合收益的高低
B．仅考虑组合所承担风险的大小 C．仅考虑管理者的技能
D．既要考虑组合收益的高低，也要考虑组合所承担风险的大小
17、企业有下列（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。A．整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B．以非货币资产对外投资
C．经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转的国有资产
D．合并、分立、破产、解散
18、目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有__。A．技术分析法 B．心理分析法
C．证券组合分析法 D．基本分析法
19、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，__。A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日赎回的证券，同日可以用于申购基金份额 D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额
20、债券投资面对的赎回风险来源于（）。A．持有债券的变现难易程度
B．可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性 C．债券投资者的再投资风险可能加大 D．债券投资者的资本增值潜力受到限制
21、证券投资基金的作用包括__。A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B．有利于证券市场的稳定与发展 C．增加了金融风险
D．加剧了金融市场波动
22、对给定的终值计算现值的过程称为__。A．映射 B．贴现 C．回归 D．转换
23、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。A．11:25 B．13:30 C．14:55 D．15:00
24、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是__。A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况 B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况 C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
25、可以召集基金份额持有人大会的有__。A．基金管理人 B．基金托管人
C．代表基金份额10%以上的基金份额持有人 D．基金管理公司董事会
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