九鼎大资管发展历程_九鼎投资发展历程

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1.1 基本信息.............................................................................................................................................2 1.2 公司高管.............................................................................................................................................2 1.3 挂牌新三板股权结构.........................................................................................................................2 1.4 主营业务.............................................................................................................................................3 1.5 管理基金情况.....................................................................................................................................3 1.6 发展历程.............................................................................................................................................3 1.7 下属公司情况.....................................................................................................................................5 1.7.1 昆吾九鼎投资管理有限公司.....................................................................................................5 1.7.2 九泰基金管理有限公司.............................................................................................................5 1.7.3 晨星成长计划.............................................................................................................................6 1.7.4 九州证券有限公司.....................................................................................................................6 1.7.5 九信金融.....................................................................................................................................6 1.7.6 九州期货.....................................................................................................................................6 1.7.7 富通保险.....................................................................................................................................6

1.1 基本信息

北京同创九鼎投资管理股份有限公司成立于2010 年 12 月，股票代码430719。1.2 公司高管

2014年3月上市前，九鼎投资实际控制人吴刚、黄晓捷、吴强、蔡蕾、覃正宇。

吴刚，董事长，1977年出生，毕业于西南财经大学。2001年至2002年，就职于闽发证券投资银行部，之后就职于中国证监会机构监管部检查一处、风险办一处，先后任副处长、处长、广西北部湾国际港务集团总裁助理。2010年正式加盟九鼎。

黄晓捷，董事、总经理，生于1978年，2008年获中国人民银行研究生部金融学博士学位。2004年至2007年间就职于中国人民银行研究生部，任办公室副主任。2005年至2008年期间，他兼任中国证券从业人员资格考试命题委员会委员。1.3 挂牌新三板股权结构

昆吾九鼎下属共有 21 家全资公司、14 家控股公司、1 家全资基金、2 家控股基金。1.4 主营业务

公司是一家专业的私募股权投资管理机构，主营业务是私募股权投资管理，即通过私募方式向基金出资人募集基金，将募集的资金投资于企业的股权，最终通过股权的增值为基金赚取投资收益，本公司则向基金收取管理费以及管理报酬。

公司的业务基本通过昆吾九鼎实施。公司报告期内 99%以上的营业收入来自于昆吾九鼎。因此，昆吾九鼎的业务基本就是公司的全部业务，公开转让说明书披露的所有业务基本来自昆吾九鼎。1.5 管理基金情况

截至 2013 年 10 月 31 日，按照认缴金额计算，公司管理基金总规模为264 亿元（包括 1.2 亿美元，已换算为人民币）。具体如下表所示：

截至 2013 年 10 月 31 日，公司目前在管的股权基金累计投资项目 209 个，累计投资金额 154.3 亿元；已经退出 24个项目，退出项目的投资金额为 11.7 亿元；目前在管项目 185 个，该等项目的投资金额 142.6 亿元。

截止2015年6月30日，公司资产管理规模为214亿元。1.6 发展历程

2014/04九鼎投资拟70%控股获牌第三方支付企业金佰仕.2014/06第二次增资 22.5 亿元。以每股750 元高价发行 300 万股，用于在公司管理的基金中增加出资、实施其他对外投资及补充流动资金。

2014/7设立九泰基金，设立包括“九泰基金”在内的多家分公司，踏入公募基金管理、劣后投资、个人风险投资等业务领域。这是中国第一家民营公募基金。

2014/10晨星成长计划，九鼎投资联合103家上市公司发起晨星成长计划，以风险投资形式提供大学生创业所需资金。

2014/10控股九州证券，公司拟在IPO上市之前增资扩股，以投后估值1.25倍市净率融资300-500亿元。2015/04拟建民营银行，国家政策支持，民营银行面临良好的发展机遇。九鼎拟作为主发起人筹建设立一家民营银行。

2015/05 20亿注资成立P2P公司，进军互联网金融，九鼎投资发布公告称，将出资20亿元人民币，创建全资控股互联网金融品牌——九信金融。

2015/05控股 A 股中江地产，全资收购江西中江集团，主要资产为A 股上市公司中江地产(600053)的股份。成为首家控股A股上市企业的新三板企业，逆向收购的一例。九鼎投资12月3日公告称，今年11月30日，公司控股子公司昆吾九鼎转让给中江地产事宜已完成。转让后中江地产100%控股昆吾九鼎，昆吾九鼎资产注入到中江地产，也实现了借壳A股上市。

2015/05开展海外证券期货业务，成立九州国际金融控股（香港）有限公司，申请证券期货业务相关牌照，在香港开展海外证券期货业务。

2015/05拟进行第三次增资 75 ~ 125 亿元，拟定向发行5 亿股，询价后预计募资总额为 75 ~ 125 亿元。

2015/06拟成立人寿保险，会议决议将保险业务定位于长期战略性业务版块进行拓展，拟作为主发起人筹建设立一家人寿保险公司。人寿保险公司注册资本为10亿元，其中九鼎投资出资2亿元，占注册资本的20%，其他6家公司合计出资8亿元，占注册资本的80%。

2015/08以107亿港元收购香港富通保险。富通保险成立于1985年，是香港市场主要的保险公司之一，主要经营人寿保险业务，为香港的个人及机构客户提供丰富的保险产品，包括寿险、养老险、投资型保险和医疗及伤残保险，专业团队拥有超过2800名代理人和独立财务顾问。九鼎投资可以通过富通保险获得立足于香港市场的保险金融平台，并依托该平台面向国际资本市场，推进九鼎投资的国际化布局。

2015/08公司收购中捷保险经纪股份有限公司 100%的股权，进入保险经纪、保险咨询和服务领域。2015/08公司通过下属控股公司昆吾九鼎投资管理有限公司（以下简称“昆吾九鼎”），拟参与发起设立众惠财产相互保险总社，该事项尚须中国保监会批准或核准。

2015/08 拟设立全资子公司九恒投资管理有限公司（暂定名，简称“九恒金服”）2015/08 九州证券出资8000万元收购华海期货100%股权

目前九鼎集团旗下包括九鼎投资、昆吾九鼎、九泰基金、九州证券、香港富通保险、九信资产、晨星计划、华海期货和中捷保险经纪九家公司。正在酝酿设立的还有九安保险和九信银行。1.7下属公司情况

1.7.1 昆吾九鼎投资管理有限公司

是在国家发展与改革委员会和中国证券投资基金业协会备案登记的专注于股权投资及管理的专业机构。公司总部位于北京，在全国50个地区设有分支机构或派驻专业人员，管理了多支人民币基金和一支美元基金。目前，累计投资企业超过200家，其中已上市企业及处于上市在审企业60余家。公司目前的主营业务均通过控股子公司昆吾九鼎（含其下属子公司）开展。下图为昆吾九鼎的内部组织结构图：

1.7.2 九泰基金管理有限公司

成立于2014年7月3日，注册地址在北京市，注册资本2亿元。九泰基金是首家PE投资管理机构发起设立的公募基金管理公司。致力于发展成为国内最具核心竞争力的现代财富管理机构。1.7.3 晨星成长计划

晨星成长计划是九鼎投资于2014年联合103家上市企业共同发起，致力于帮助优秀大学生实现个人成长梦想的计划。它以“投资个人梦想，成就未来精英”为宗旨，为未来精英提供与个人成长相关的资源、导师、同伴、实践机会等资源。1.7.4 九州证券有限公司

是九鼎集团旗下创新型综合类证券公司，以投行业务为龙头，固定收益、做市、资产管理、证券经纪、信用交易等其他业务同步快速发展，构建了极具竞争力的全业务链体系，为客户提供高度专业化的综合金融解决方案。1.7.5 九信金融

互联网金融P2P平台，是国内首家私募系互联网金融平台。平台将依托大股东雄厚的资金支持、独有的优质底层金融资产、立体的业务及风控体系打造一个不同于传统模式的互联网金融平台，为投资人提供安全、稳健的理财产品和专业、多元的金融服务。1.7.6九州期货

九州证券股份有限公司的全资控股子公司。是经中国证监会批准，国家工商行政管理总局核准注册登记的全国最早开展期货业务的知名期货公司之一。公司拥有中国金融期货交易所交易会员资格，大连商品交易所、上海期货交易所、郑州商品交易所会员资格。1.7.7富通保险

是香港市场主要的保险公司之一，主要经营人寿保险业务，为香港的个人及机构客户提供丰富的保险产品，包括寿险、养老险、投资型保险和医疗及伤残保险，专业团队拥有超过2800名代理人和独立财务顾问。