黑龙江期货从业资格证外汇期货：汇率的种类考试试卷_期货从业资格考试试卷

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黑龙江2017年期货从业资格证外汇期货：汇率的种类考试

试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。A．期货公司 B．期货交易所 C．客户

D．中国期货业协会

2、对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含：10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A．60% B．75% C．80% D．90%

3、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

4、期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。A．60分 B．65分 C．70分 D．80分

5、期货交易所、非期货公司结算会员不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。A．1万元以下

B．1万元以上5万元以下 C．1万元以上10万元以下 D．10万元以上50万元以下

6、当合约到期时，以__进行的交割为实物交割。A．结算价格进行现金差价结算 B．标的物所有权转移方式 C．卖方交付仓单 D．买方支付货款

7、下列选项中，市场流动性最强的是__。A．广度小、深度大的市场 B．广度大、深度大的市场 C．广度小、深度小的市场 D．广度大、深度小的市场

8、（）反映期货非理性波动的程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率

9、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A．股份有限公司 B．有限责任公司 C．集团公司 D．合伙制公司

10、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。A．3000万 B．4500万 C．5000万 D．9000万

11、不属于期货结算机构的组织形式的是______。A．由交易所财务部兼做结算业务 B．全国性的结算机构 C．作为交易所内部机构

D．附属于交易所的相对独立的机构

12、（）不得为非结算会员办理结算业务。A．全面结算会员 B．特别结算会员 C．交易结算会员 D．普通结算会员

13、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。A．向中国证监会 B．向其所在机构 C．向期货业协会

D．事先通过其所在机构向期货业协会

14、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司

D．非期货公司结算会员

15、某纺织厂向美国进口棉花250000磅，当时价格为72美分/磅，为防止价格上涨，所以买了5手棉花期货避险，价格为78.5美分/磅，后来交货价格为70美分/磅，期货平仓于75.2美分/磅，则每磅实际的成本为__。A．73.3美分 B．75.3美分 C．71.9美分 D．74.6美分

16、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定 B．双方应该在协议中约定保证金的标准 C．非结算会员准备金最高余额 D．不得对争议处理方式进行约定

17、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人__。

A．与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 B．与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 C．应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 D．产生的民事责任由期货公司或者客户承担

18、对于一个开放的国家而言，本币贬值，则 A：以本国货币表示的外国商品价格将下降 B：会降低本国商品的需求量

C：本国商品在国际市场上的价格相对下跌 D：将有利于扩大进口需求

19、某日，我国银行公布的外汇牌价为1欧元兑9.73元人民币，这种外汇标价方法为__。A．直接标价法 B．间接标价法 C．浮动标价法 D．固定标价法

20、最后交易日是指某种期货合约在交割月份中进行交易的最后一个交易日，过了这个期限的未平仓期货合约，必须按规定进行（）。A．实物交割 B．对冲平仓 C．协议平仓 D．现金交割

21、下列关于期货交易的杠杆机制特点的说法，不正确的是__。

A．杠杆机制指的是期货交易具有的以少量资金进行较大价值额的投资的特点 B．杠杆机制使期货交易具有高收益高风险的特点

C．期货交易既能给交易者带来高收益机会，也可能给交易者带来遭受巨大损失的风险

D．保证金比例越高，期货交易的杠杆作用就越大

22、与现货市场相比，期货市场交易具有__的运行机制。A．公开 B．公正 C．高效 D．竞争

23、下列关于《期货交易管理条例》的说法，不正确的是__。A．它属于行政法规

B．将金融期货、期权交易纳入调整范围

C．在法律上为我国期货市场的长远规范发展做出了前瞻性的制度安排 D．由中国证监会于2007年颁布并实施

24、期货纠纷案件由（）管辖。A．高级人民法院 B．中级人民法院 C．基层人民法院 D．仲裁委员会

25、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。A．期货公司

B．中国期货业协会 C．中国证监会

D．中国证监会相关派出机构

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币__万元，期货公司会员才可为投资者向交易所申请开立交易编码。A．20 B．30 C．40 D．50

2、证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时 A：指拨专用营运资金五千万

B：实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§

3、§21合计数 C：不得经营期货自营业务 D：以上皆是。

3、芝加哥商业交易所的标准普尔500指数期货的合约规格为__美元×标准普尔500期货价格。A．50 B．250 C．100 D．200

4、营业部各项内部控制制度由期货公司统一制定，并报营业部所在地派出机构备案。内部控制制度包括的项目有（）。A．营业部岗位职责及人员管理制度 B．营业部信息技术系统管理及应急制度 C．营业部市场营销管理制度 D．营业部投资者回访制度

5、期货公司应当承担违约责任的情形包括__。A．期货公司没有代客户履行申请交割义务

B．在交剖日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额贷款 C．买方客户未在期货交易所交易规定的期限内对货物的质量、数量提出异议 D．在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

6、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户（）。A．合并 B．统一管 C．相互独立 D．分别管理

7、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

8、期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动而产生的民事责任，可能由（）承担。A．客户 B．分支机构 C．期货公司 D．期货交易所

9、标准仓单的转让申请由会员单位书面向交易所申报，内容包括__。A．转让的数量 B．转让单价

C．转让前后的客户编码 D．转让前后的客户名称

10、期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的（）满足风险监管指标标准。A．现金流量表 B．资产负债表 C．净资本

D．其他财务指标

11、期货公司交易、结算、财务业务的办理应当坚持__原则。A．相同部门的不同人员分开办理 B．不同部门和人员分开办理 C．所有部门统一办理

D．相同部门的人员统一办理

12、期货投机与股票投机的区别有__。A．保证金规定不同 B．交易方向不同 C．结算制度不同

D．有无特定到期日不同

13、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

14、期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是。

A：拟设立营业部的决议文件 B：营业部的管理制度文本

C：拟任负责人任职资格申请材料或证明 D：妥善处理客户保证金和持仓的报告

15、布林通道线是由____组成。A：两条趋势线 B：两条轨道线

C：两条轨道线加一条趋势线 D：三条轨道线

16、套期保值的基本做法是__。A．持有现货空头，买入期货合约 B．持有现货空头，卖出期货合约 C．持有现货多头，卖出期货合约 D．持有现货多头，买入期货合约

17、各国分析师组织的职能主要包括 A：会员资格认证

B：会员职业道德和行为标准的管理

C：分析师组织通过内部培训、组织研讨会等形式对分析师进行素质技能的后续培训

D：为会员提供内部交流和国际交流的支持

18、下列关于互换的说法，正确的有__。A．互换的主要类型有利率互换和外汇互换 B．互换合约主要在场内集中交易 C．互换交易中的合约是标准化的D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议

19、根据《期货交易管理条例》，下列人员中不得担任期货交易所负责人的有（）。A．6年前因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人 B．5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理 C．3年内因违纪行为被撤销资格的律师

D．4年内因违法行为被解除职务的证券公司董事长

20、下列情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策 B．实行紧缩性的货币政策 C．国际收支顺差扩大 D．国际收支逆差扩大

21、期货市场的作用有__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．有助于增强国际价格形成中的话语权 D．有助于现货市场的完善与发展

22、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。A．根据保证金数量规定持仓限额 B．对会员的持仓量限制 C．对客户的持仓量限制

D．对大客户的资格进行审查

23、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。A．公开 B．公平 C．公正 D．公信

24、营业部应当加强开户及合同管理，开户及合同管理应当符合的要求是(A：营业部应当指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B：营业部签署的期货经纪合同应当一式三份 C：期货公司应当建立投资者开户的三级复核制度 D：营业部相关责任人员应当在开户资料上签字留痕

25、某期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，则该期货公司的首席风险官应当监督检查__。

A．是否建立了期货公司治理和内部控制制度 B．期货公司是否存在非法委托中间业务等情形

C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则，在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定