证券公司分支机构监管规定考试题_证券公司开设分支机构

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《证券公司分支机构监管规定》讲解 课后测验

一、单项选择题

1.在证券公司分支机构监管思路中，属于整合的有（）。

A.放开对业务范围的限定

B.整合分公司、证券营业部的监管规则

C.循序渐进、扶优限劣、逐步放开

D.放开分支机构设立的主体资格、地域、数量的限制

2.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构信息公示的说法错误的有（）。

A.证券公司仅需要在证券公司网站上进行披露

B.分支机构应当具有固定的营业场所，在营业场所显著位置悬挂其经营证券业务许可证和营业执照

C.证券公司应当相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负责人、投诉电话等信息

D.证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内进行信息公示

二、多项选择题

3.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司分支机构需要备案的事项包括（）。

A.证券公司分支机构变更名称

B.证券公司分支机构变更业务范围 C.证券公司分支机构设立

D.证券公司分支机构变更营业场所

4.根据有关法律法规的要求，证券公司新设分支机构命名原则包括（）。

A.冠以所从属证券公司的名称

B.不得重复、不得有歧义

C.便于投资者识别

D.后缀标明是分公司或证券营业部

5.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交的材料包含（）等。

A.申请表

B.公司最近2年合规情况的说明

C.公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明

D.公司现有分支机构管理情况的说明

E.公司内部决策文件

6.根据《证券公司分支机构监管规定》，有关证券公司分支机构管理的说法正确的有（）。

A.证券公司应当加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营

B.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度

C.证券公司应当防范因敏感信息的不当流动和使用而引发的利益冲突和内幕交易

D.证券公司应当健全内部控制制度，在分支机构相互存在利益冲突的业务之间，建立有效的信息隔离墙制度

三、判断题

7.根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司住所地证监局作出的批准决定，应当书面抄送分支机构所在地证监局；分支机构所在地证监局作出的批准决定，应当书面抄送证券公司住所地证监局。（）

正确

错误

8.根据《证券公司分支机构监管规定》中有关分支机构负责人的规定，分支机构负责人强制离岗或因故缺位3个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（）

正确

错误

9.根据《证券公司分支机构监管规定》，需要进行行政许可的事项包括证券公司分支机构的设立、收购和撤销。（）正确

错误

10.《证券公司分支机构监管规定》中所称的分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。（）

正确

错误