上半年山东省期货从业资格证外汇期货：外汇期货套期保值交易考试试卷_外汇期货的套期保值
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2017年上半年山东省期货从业资格证外汇期货：外汇期货
套期保值交易考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、期货公司应当按照统一的格式要求(见附件)采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料，并随其他开户材料一并存档备查。也应当保存。A：营业部 B：人事部 C：财务部 D：劳资部
2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是（）。
A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称 B．具有大专以上学历
C．通过中国证监会认可的资质测试 D．有履行职责所必需的时间和精力
3、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．生产贸易商
B．证券公司、商业银行和投资银行 C．养老基金 D．养老保险
4、（）负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A．董事会秘书 B．总经理 C．副总经理 D．副董事长
5、期货公司应当聘请具备资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A：证券、金融 B：金融、期货 C：证券、期货 D：保险、证券
6、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟
7、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。A．操作规章制度 B．交易管理制度 C．特定人事制度
D．金融期货结算业务管理
8、中国证监会及其派出机构有权采取下列__措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明 B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料 C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统
9、以下不是期货交易所职能的是__。A．监管指定交割仓库 B．发布市场信息
C．制定期货交易价格 D．制定并实施业务规则
10、关于大连商品交易所的黄大豆1号期货合约，以下表述正确的有__。A．每日价格最大波动限制为上一交易日结算价的±4% B．最后交易日为合约月份第15个交易日
C．最后交割日为最后交易日后第7日(遇法定节假日顺延)D．交易手续费为3元/手
11、下列选项中不属于期货交易所总经理职权的是（）。A．组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议 B．主持期货交易所的日常工作
C．根据章程和交易规则拟订有关细则和办法 D．决定对违规行为的纪律处分
12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的。A：10％ B：20％ C：30％ D：15％
13、下列关于期货交割的说法，正确的是__。A．期货交易所不得限制实物交割总量
B．期货交易的交割，由期货交易所会员独立进行 C．交割仓库由买卖双方协商确定
D．期货公司与交割仓库签订交割协议
14、下列关于组合投资型套期保值的说法，正确的是
A：组合投资理论认为，套期保值在期货市场上保值的比率是固定的，最佳套期保值的比率取决于套期保值的交易目的以及现货市场和期货市场价格的相关性 B：组合投资理论认为，交易者进行套期保值实际上是对现货市场和期货市场的资产进行组合投资，套期保值根据组合投资的预期收益率和预期收益的方差，确定现货市场和期货市场的交易头寸，以使收益风险最小化或者效用函数最大化 C：如果从组合投资的角度理解大项保值的话，期货市场发挥的是“风险转移”的功能，而不是“风险管理”的功能 D：为克服基差风险，沃金提出组合投资型套期保值概念
15、期货公司办理__事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。A．变更公司形式
B．变更期货公司8%的股权 C．变更法定代表人 D．设立境内分支机构
16、按投资领域划分，期货市场的机构投资者可分为__。A．共同基金 B．对冲基金 C．股票基金 D．商品基金
17、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A．会计师事务所 B．律师事务所
C．具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D．具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
18、A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。A．自动消灭
B．由C期货交易所继承 C．根据AB商定的方案处理
D．由人民法院根据公平原则确定偿还方案19、7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份的大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投机者获利最大的是__。
A．9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约价格涨至2050元/吨 B．9月份大豆合约价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变 C．9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
D．9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合约价格涨至1990元/吨
20、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是__。A．设计期货合约
B．行使表决权、申诉权
C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格
21、在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照补偿规则进行保障基金补偿． A：个人和机构投资者 B：个人投资者
C：保证金损失的90％ D：机构投资者
22、（）对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。A．国务院期货监督管理机构 B．国务院银行业监督管理机构 C．国务院商务主管部门
D．国务院证券监督管理机构
23、______是指价格波动使投资者的期望收益受损的可能性。A．价格风险 B．代理风险 C．交易风险 D．交割风险
24、（）反映期货价格非理性波动的程度。A．市场资金总量变动率 B．市场资金集中度 C．现价期价偏离率 D．期货价格变动率
25、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行____ A：监督管理 B：自律管理 C：合规管理 D：行政管理
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）
1、会员制期货交易所的权力机构是__。A．会员大会 B．理事会 C．股东大会 D．董事会
2、期货市场的作用包括__。
A．期货市场的发展有助于现货市场的完善 B．期货市场的发展有利于企业的生产经营
C．期货市场的发展有利于国民经济的稳定，有助于政府的宏观决策 D．期货市场的发展有助于增强在国际价格形成中的主导权
3、出现__情形的，交易所有权约见指定的会员高管人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况。A．交易所接到涉及会员或客户的投诉 B．会员或客户涉嫌违规、违约 C．会员或客户交易异常 D．会员资金异常
4、衍生品市场有__市场。A．远期 B．期货 C．期权 D．互换
5、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
6、下列关于期货交易所会员的表述中，正确的有（）。A．经纪公司会员只能接受客户委托 B．非经纪公司会员只能从事自营
C．出市代表只能接受本会员单位的交易指令
D．所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易
7、证券公司申请中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的__等制度。A．风险隔离 B．合规检查 C．内部控制 D．业务规则
8、下列属于《期货交易管理条例》规定的交易主体的是（）。A．甲为个体工商户
B．乙为某家庭联产承包户 C．丙为某上市公司 D．丁为某国有公司
9、股票期货的优点包括__。A．交易费用低廉
B．卖空股票期货更便捷 C．具有杠杆效应
D．能进行单一股票的套利策略
10、境外期货业务年度风险敞口是指允许持证企业境外期货保证金账户（）。A．上年底保留的余额
B．年度内累计追加的保证金额 C．期货赔付款的最高限额 D．年度累计期货赔付款总额
11、期货市场在宏观经济中的作用是__。A．促进本国经济的国际化发展 B．调节市场供求 C．减缓价格波动
D．有助于市场经济体系的建立与完善
12、下列关于价差交易的说法，正确的有__。
A．若套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，则进行买进套利 B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格 C．某套利者进行买进套利，若价差变大，则该套利者亏损
D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易
13、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括下列（）内容。A．保证金标准 B．结算流程 C．违约责任
D．争议处理方式
14、下列属于期货交易与现货交易的区别的有__。
A．期货交易从成交到收付之间存在着时间差，现货交易即时成交或在很短时间内完成商品交收
B．期货交易的交易对象是标准化合约，现货交易的交易对象是实物商品或金融商品
C．期货交易必须在期货交易所内进行，现货交易一般不受交易地点的限制
D．期货实行每日无负债结算制度；现货交易主要采用一次性结清的结算方式，同时也有货到付款或分期付款的方式
15、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》
D．《1940年投资顾问法》
16、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳买入7月份大豆期货合约，同时卖出11月份大豆期货合约。到6月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，则建仓时11月份大豆期货合约的价格可能为__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．85517、布林通道线是由____组成。A：两条趋势线 B：两条轨道线
C：两条轨道线加一条趋势线 D：三条轨道线
18、截至2007年3月，中国期货业协会共有186家会员单位，其中特别会员__家。A．2 B．3 C．4 D．519、期货投资咨询机构的从业人员不得__。A．为客户提供期货投资咨询服务 B．代理客户从事期货交易
C．利用传播媒介提供误导客户的信息 D．挪用客户资产
20、期货交易所的合并、分立，由____批准。A：期货业协会 B：中国证监会 C：财政部
D：国家工商总局
21、保证金可以以（）方式支付。A．现金 B．本票 C．汇票 D．支票
22、股票期货是以__作为标的物的期货合约。A．单只股票
B．180只股票的组合 C．窄基股票指数 D．宽基股票指数
23、期货公司应当按照中国证监会的规定对营业部实行统一（）管理制度，建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作规程。A．结算 B．风险管理 C．资金调拨
D．财务管理和会计核算
24、芝加哥期货交易所(CBOT)提供了一种自我监管的标准。该交易所的调查审计部门下设的处有__。A．财务监视处 B．市场调查处 C．审计处 D．调查处
25、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。
A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表
B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D．金融期货中，利率期货率先出现
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