证劵考证网押题一绝对独家_考证项目最新挂证行情
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1、证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（专项资产管理业务）。
2、基金托管费通常按（基金资产净值）的一定比例提取。
3、在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（任
选期权）。
4、一般情况下，优先股票的股息率是（固定）的，其持有者的股东权利受到一
定限制。
5、只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（收益公司债券）。
6、Shibor是中国货币市场的基准利率，是以（16）家报价行的报价为基础，剔
出一定比例的最高价和最低价后的算术平均值
7、我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日起（6）
个月后可转换为公司股票。
8、ETF的申购和赎回用（一篮子股票）来交换ETF份额
9、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（记
名股票）。
10、（股份有限公司）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公
司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
11、公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（利用风险）的补偿。
12、以下关于公司财务状况分析的说法错误的是（通常把未来盈利增长趋势
强劲的股票称为绩优股）。
13、金融衍生工具的基本特征不包括（非杠杆性）。
14、中国证券业协会是证券业的自律性组织，是（社会团体法人）。
15、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条
件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。这一职能体现了证券交易所对（上市公司）的管理。
16、证券公司总经理应向（董事会）负责。
17、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万
股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元．银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500 万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万。运用一般的会计原则，计算出单位净值为(1.15)元。
18、我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正
常秩序，证券交易所可以决定（临时停市）。
19、证券公司净资本的计算公式为（净资本=净资产-金融资产的风险调整-其
他资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目）。
20、证券投资基金（收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票）。
21、认购公司型基金的投资人是基金公司的（股东）。
22、须取得从业资格的证券从业人员不包括（证券公司的董事长）。
23、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须
有（2）年以上的证券、期货从业经历。
24、证券交易所上市证券的登记、存管由（证券登记结算机构）集中完成。
25、期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（信用风险）的补
偿。
26、当投资者买入看涨期权后，如果判断失误，则损失（有限）。
27、证券市场是指（证券发行与交易的市场）。
28、全国银行间同业拆借中心接受（中国人民银行）监管。
29、基金托管费通常是（逐日计算 按月支付）。
30、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（商业银行）开发的各类
结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
31、赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（保证普通股票股东在股
份公司中保持原有的持股比例）。
32、证券市场的资本配置功能是指通过（证券价格）引导资本流动来实现。
33、下列关于企业年金的表述，错误的是（企业年金可以用于信用交易）。
34、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（非累积优先股）。
35、负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（基金管理人）
36、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（股
东的权利）。
37、上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指
数分为（工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数）五大类分类指数。
38、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括(存款准备金
制度)。
39、非累积优先股票的特点是股息分派以（每个营业年度）为界，当年结清。
40、NASDAQ综合指数是按每个公司的（市场价值）来设定权重的。
41、我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券
资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（1亿元）。
42、深圳证券交易所综合指数不包括（中小企业板指数）
43、交易所交易基金简称为(ETF)。
44、收入型基金是以获取（当期最大收入）为目的。
45、以下不属于完善内部控制机构的原则的是（灵活性）。
46、公司型基金的资产是委托（基金管理公司）经营管理的。
47、普通股股东行使剩余资产分配权时需要的先决条件是（普通股票股东要
求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算之时）。
48、我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格
或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，并处违法所得（1）倍以上（5）倍
49、利用期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种
金融工具的同时，做一笔与现货交易（品种、数量、期限相当但方向相反）的期货交易。
50、首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构
是（QDII）。
51、一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行（期限较短）的债券。
52、下列关于国际债券的表述不正确的有（不存在汇率风险）。
53、为了增加（国有商业银行）的资本金，我国发行过特别国债。
54、通常所说的“金边债券”是指（政府债券）。
55、证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（行情监控）。
56、证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（变更公司总经理）。
57、下列债券中信用风险最小的是（政府债券）。
58、龙债券利率的确定基准一般是（伦敦银行同业拆放利率）。
59、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券自发行之日
起（6）个月后可转换为公司股票。
60、关于地方政府债券，以下说法错误的是（专项债券是指地方政府为缓解
资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券）。
61、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业
证书过程中发生（弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人、不按规定履行报告义务）行为的，由中国证券业协会责令改正。
62、对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（在公司
财产清偿时先于普通股票、股息收益稳定、风险相对较小）。
63、股票与债券的相同之处在于（都是筹措资金的手段、收益率相互影响、都属于有价证券）。
64、影响筹资者确定债券利率的主要因素有（债券期限长短、筹资者资信、市场利率水平）。
65、金融远期合约主要包括（股权类资产的远期合约、债券类资产的远期合约、远期利率协议）。
66、证券公司的独立董事在任职期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券
公司应当分别向（股东会、证券监管部门）提供书面说明。
67、公司发行可转换公司债一般要经过(董事会、股东大会)决议通过才能发
行。
68、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（各
股东所持股票编号、各股东持股份数、股东姓名）。
69、金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（高风险性、高投机性）。
70、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括（基金管理费、基金托
管费、基金信息披露费用、基金交易费用）等。
71、下列对我国目前资产证券化业务特点的表述，正确的是（发行规模大幅
增长，种类增多，发起主体增加、机构投资者范围增加、二级市场尚不活跃）。
72、根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下（已被机构聘用、不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形、最近3年未受刑事处罚）条件。
73、下列说法符合我国《证券法》的有（完善了上市公司的监管制度、加强
对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险、加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度）。
74、债券按照其券面形态可分为（实物债券、凭证式债券、记账式债券）。
75、随着金融市场的发展，多数政府债券具备了（金融商品、信用工具）的职能，成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
76、我国《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开
前30日公告会议召开的（时间、地点、审议事项）。
77、20世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（英
镑危机、日本泡沫经济破灭、巴林银行事件）。
78、证券市场上的机构投资者包括（金融机构、各类基金、企业和事业法人、政府机构）。
79、下列项目中，属于股票应载明的事项有（公司名称、成立的日期、票面
金额及代表的股份数、股票的编号）。
80、关于股票与债券，以下说法正确的是（债券与股票都属于有价证券、债
券与股票都是筹措资金的手段、债券与股票的收益率相互影响）。
81、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形
包括（主动消除或者减轻违法行为危害后果的、配合查处违法行为有立功表现的、受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的）。
82、我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下
职权（根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案、对证券的上市交易申请行使审核权、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权）。
83、金融期货的基本功能有（套期保值、价格发现、投机、套利）功能。
84、下列有关附权证的可分离公司债券的表述正确的是（债券和认股权可以
分离，独立转让、行权后，公司债券依然存在）。
85、股票投资的收益主要由（股息、资本利得、公积金转增收益）组成。
86、根据《证券业从业人员执业行为准则》，基金管理公司、基金托管和销售
机构的从业人员的禁止行为包括（违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息、在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利、挪用基金投资者的交易资金和基金份额）。
87、证券业从业人员行为准则要求从业人员（A 诚实守信B 勤勉尽责C
维护行业声誉）。
88、记名股票的特点包括（A 股东权利归属于记名股东B 可以一次或分次
缴纳出资C 转让相对复杂或受限制D 便于挂失，相对安全）。
89、指数基金的优势是（A 费用低廉B 风险较小C 可以作为避险套利的工具）。
90、契约型基金的当事人不包括（A 承销人D 发起人）。
91、公开披露的基金信息包括（A 基金资产净值B 基金招募说明说C 财
务会计报告D 基金托管协议）等。
92、境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股
份，其主要特征是（B 可以采取境外存托凭证形式或者股票的其他派生形式
C 除了应符合我国的有关法律法规外，还须符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件D 采取记名股票的形式，以人民币标明面值，以外币认购）。
93、发行公司在发行可转换证券后，需要对可转换证券的转换价格进行修正的情况有（A 送股B 配股C 增发股票）。
94、证券公司监事会行使的职权包括（A 检查公司财务B 提议召开临时股
东大会会议D当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正）。
95、证券公司主要业务包括（A 证券经纪B 证券承销与保荐C 证券自
营）。
96、股票价格指数的编制步骤包括（A 选择样本股B 选定某基期，并以一
定方法计算基期平均股价或市值C 计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D 指数化）。
97、证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常
情况时，可能导致（A 核算系统无法按正常时限显示基金净值B 基金的投资交易指令无法及时传输C 注册登记系统瘫痪D 基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成）等风险。
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