甘肃省期货基础知识：机构投资者考试试题_期货基础知识考试试题

2020-02-27 其他范文下载本文

甘肃省期货基础知识：机构投资者考试试题由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“期货基础知识考试试题”。

2017年甘肃省期货基础知识：机构投资者考试试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、某投机者预测6月份大豆期货合约会下跌，于是他以2565元/吨的价格卖出3手（1手=10吨）大豆6月合约。此后合约价格下跌到2530元/吨，他又以此价格卖出2手6月大豆合约。之后价格继续下跌至2500元/吨，他再以此价格卖出l手6月大豆合约。若后来价格上涨到了2545元/吨，该投机者将头寸全部平仓，则该笔投资的盈亏状况为（）A．亏损150元 B．盈利150元 C．亏损50元 D．盈利50元

2、境内单位或个人要从事境外市场的商品期货交易的品种，应当由（）进行核准。

A．中国证监会 B．中国银监会

C．国务院商务主管部门 D．国家外汇管理局

3、下列关于远期外汇交易的说法，正确的有__。

A．远期外汇交易是交易双方在成交时约定于未来某日按新的汇率交收一定数量某种外汇的交易方式

B．在套期保值时，远期外汇交易的针对性比外汇期货强，可以对冲掉所有风险 C．远期外汇交易没有交易所、结算所为中介，面临着对手的违约风险

D．远期外汇交易由于交易数量、期限、价格可由交易双方自行商定，因而流动性远远高于外汇期货交易

4、对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。A．3 B．5 C．10 D．155、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续（）未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。A．6个月 B．1年 C．18个月 D．2年

6、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有__。

A．盈亏相抵后还有盈利 B．盈亏相抵后还有亏损 C．盈亏完全相抵

D．盈利一定大于亏损

7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出。A：书面异议 B：书面抗议 C：口头谴责 D：电话说明

8、期货交易内幕信息知情人员的下列__行为可能构成内幕交易、泄露内幕信息罪。

A．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前买入期货 B．在对期货交易价格有重大影响的信息公布前卖出期货 C．泄露内幕信息

D．将内幕信息出售给他人

9、为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准，期货公司应当（）。A．建立与风险监管指标相适应的内部控制制度 B．建立与风险监管指标相适应的外部监督制度 C．建立动态的风险监控

D．建立动态的资本补足机制

10、当供给的价格弹性大于1时，下列说法正确的是.A：当价格稍上涨，供给量就大幅度减少 B：当价格稍上涨，供给量就大幅度增加 C：供给缺乏弹性 D：需求缺乏弹性

11、在浮动汇率制度下，扩张性财政政策 A：本国倾向将面临升值压力

B：扩张性财政政策国内利率暂时降低 C：导致国际资本流出

D：将刺激商品的进口并抑制出口，净出口减少

12、交易者根据对同一外汇期货合约在不同交易所的价格走势的预测．在一个交易所买入一种外汇期货合约，同时在另一个交易所卖出同种外汇期货合约的交易为。

A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

13、套期保值的操作规则包括__。A．商品种类相同或相关原则 B．商品数量相等或相当原则 C．月份相同或相近原则 D．交易方向相同原则

14、理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由委派。A：董事会 B：会员大会 C：理事会

D：中国证监会

15、期货公司存管的期货保证金属于所有。A：交易所 B：期货公司 C：国家 D：客户

16、关于交割等级，以下表述错误的是____ A：交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级

B：在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C：替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定 D：用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水

17、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是． A：1／3以上会员联名提议时 B：中国期货业协会提议时

C：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3时 D：理事会认为必要时

18、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。A．1 B．3 C．5 D．1019、若K线呈阳线，说明____ A：收盘价高于开盘价 B：开盘价高于收盘价 C：收盘价等于开盘价 D：最高价等于开盘价

20、期货公司变更____以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。A：1% B：2% C：3% D：5%

21、期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾（）年。A．2 B．3 C．5 D．722、就看涨期权而言，期权合约标的物的市场价格__期权的执行价格时，内涵价值为零。A．等于 B．低于 C．不等于 D．高于

23、下列关于结算机构的说法，不正确的是__。

A．目前，我国期货结算机构是交易所的一个内部机构

B．结算机构通常采用会员制，只有结算机构的会员才能直接得到结算机构提供的服务

C．在国外，期货交易所会员未必同时是结算机构会员

D．对结算机构的所有会员资格持有人或股东的资本要求相同

24、是公司制交易所的常设机构，对股东大会负责。A：股东大会 B：董事会 C：监事会 D：理事会

25、如果，则当前价格趋势即将终结.A：交易量增加，持仓量减少 B：交易量和持仓量都减少 C：交易量减少，持仓量增加 D：交易量和持仓量都增加

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、某工厂预期半年后须买人燃油126000加仑，目前价格为$0.8935~加仑，该工厂买人燃油期约，成交价为$0.8955/加仑，半年后，以$0.8923/加仑购人燃油，并以$0.8950/加仑平仓，则净进货成本每加仑为____ A：$0.8928 B：$0.8918 C：$0.894 D：$0.89352、期货全员结算制度下期货保证金存管银行享有的权利包括。

A：开设交易所专用结算账户、会员专用资金账户及其他与结算有关的账户 B：吸收交易所和会员的存款 C：了解会员在交易所的资信情况

D：存放用于期货交易的保证金等相关款项

3、客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金．当客户要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是． A：保留持仓期间造成的损失，由客户承担 B：保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担 C：穿仓造成的损失，由期货公司承担 D：穿仓造成的损失，由客户承担

4、以下不属于效率市场形式的是__。A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场

5、下列关于商品期货合约交易单位的说法，正确的有__。A．商品的市场规模较大，交易单位应该较大 B．商品的市场规模较大，交易单位应该较小 C．交易者的资金规模较大，交易单位应该较大 D．交易者的资金规模较大，交易单位应该较小

6、人民法院在保全与会员资格相应的会员交易席位后，可以采取的措施包括． A：依法裁定不得转让该会员资格 B：依法裁定转让该会员资格

C：依法停止该会员交易席位的使用

D：在执行过程中，依法采取强制措施转让该交易席位

7、期货投资基金的类型有__。A．公募期货基金 B．私募期货基金

C．个人管理期货账户 D．集体管理期货账户

8、期货合约最小变动价位的确定，一般取决于__。A．该合约标的物的种类 B．该合约标的物的交割等级 C．该合约标的物的性质

D．该合约标的物的市场价格波动情况

9、套期保值是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵的机制，最终可能出现的结果有__。

A．盈亏相抵后还有盈利 B．盈亏相抵后还有亏损 C．盈亏完全相抵

D．盈利一定大于亏损

10、从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。A．人民币9000万元 B．人民币5000万元

C．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的7% D．客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%

11、__必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。A．期货交易 B．现货交易 C．远期交易 D．商品交易

12、标准仓单数量因__等业务发生变化时，交易所收回原“标准仓单持有凭证”，签发新的“标准仓单持有凭证”。A．交割 B．交易 C．转让 D．注销

13、下面不属于技术分析手段的有__。A．价格 B．供给量 C．交易量 D．持仓量14、100000美元面值的3个月期国债，按照8%的年贴现率发行，则下列叙述正确的是__。

A．3个月贴现率为2% B．发行价为92000美元 C．发行价为98000美元 D．实际收益率为8%

15、已知某期货今日收盘价为11250元，结算价11200元。该品种每日价格最大波动限制为±4%，则下一交易日该期货的涨停板为（）元。A．11 700 B．11 648 C．12 150 D．12 09616、在特殊情况下，现货价格高于期货价格，基差为正值，这种市场状态称为__。A．正向市场 B．反向市场 C．逆转市场 D．现货溢价

17、期货公司首席风险官应当向报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A：公司总经理 B：公司董事会

C：中国证监会派出机构 D：中国期货业协会

18、金融期货中逼仓行情难以发生的原因是__。A．金融现货市场是一个庞大的市场 B．存在强大的期现套利力量

C．一些实行现金交割的金融期货合约最后的交割价就是当时的现货价 D．一些实行现金交割的金融期货具有一个强制收敛的保证制度

19、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置（）等资料供客户查阅。

A．期货交易相关法规 B．期货交易所业务规则 C．相关从业人员资格证明 D．相关期货经纪业务流程

20、期货交易所依法履行的职责包括（）。A．保证合约的履行 B．设计合约，安排合约上市 C．提供交易的场所、设施和服务 D．组织并监督交易、结算和交割

21、《期货交易管理条例》的适用范围包括（）。A．商品期货合约 B．金融期货合约 C．期权合约

D．国际货物买卖合约

22、“市场永远是错的”是____分析流派对待市场的态度。A：基本分析流派 B：技术分析流派 C：心理分析流派 D：学术分析流派

23、基本面分析的缺陷有____ A：结论含糊 B：可靠性不高