证券投资学模拟题(开卷)_证券投资学开卷试题
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中国地质大学（北京）继续教育学院2014年03课程考试
《证券投资学》模拟题（开卷）
一．单项选择题
1．以下各项中，不属于证券投资收益的是（D）。
A.利息收益B.资本损益C.资本利得D.股票价值
2．以下各项中，不属于证券市场功能的是（A）。
A.规避风险功能B.融资功能C.资本配置功能D.资本定价功能
3．下列各项中，不属于金融衍生工具特征的是（A）。
A.低风险B.杠杆性C.不确定性D.跨期性
4．上涨行情中两个以上的低点的连线以及下跌行情中两个以上高点的连线是指（B）。
A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线
5．以下关于股票性质的描述中错误的是（D）。
A.股票是有价证券B.股票是要式证券C.股票是综合权利证券D.股票是非资本证券
6．债券按利率是否固定划分为（D）。
A.短期债券、浮动利率债券B.中期债券、长期债券
C.长期债券、固定利率债券D.固定利率债券、浮动利率债券
7．证券发行按发行对象可以划分为（B）。
A.公募发行和市价发行B.公募发行和私募发行
C.市价发行和私募发行D.市价发行和面值发行
8．债券的特征不包括（B）。
A.安全性B.风险性C.偿还性D.流动性
9．下列各项中，不属于证券投资基金功能的是（A）。
A.扩大风险功能B.转化投资功能C.专业理财功能D.优化投资结构功能
10．证券投资人包括（C）。
A.个人投资者和证券发行人B.证券发行人和机构投资者
C.个人投资者和机构投资者D.证券交易所和机构投资者
11．基金按可否赎回可以划分为（D）。
A.封闭式基金、公司型基金B.公司型基金、开放式基金
C.公司型基金、契约型基金D.封闭式基金、开放式基金
12．连接股票行情图形上每一谷底最低点间的直切线（A）。
A.支撑线B.压力线C.趋势线D.轨道线
13．证券承销方式包括（B）。
A.包销和赊销B.包销和代销C.分销和代销D.赊销和代销
14．下列各项中，不属于股票特征的是（C）。
A.收益性B.风险性C.固定性D.参与性
15．证券市场按职能可以划分为（B）。
A.基金市场和衍生证券市场B.发行市场和交易市场
C.股票市场和债券市场D.有形市场和无形市场
二．多项选择题
1．证券的特点包括（ABCD）。
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A.产权性B.收益性C.流通性D.风险性
2．宏观经济周期包括哪几个阶段（ABCD）。
A.复苏阶段B.繁荣阶段C.衰退阶段D.萧条阶段
3．证券发行按发行对象划分为（AB）。
A.公募发行B.私募发行C.市价发行D.面值发行
4．证券自律性组织包括（CD）。
A.证券投资人B.证券公司C.证券交易所D.证券业协会
5．按照持有人的不同划分可以将股票划分为（ABCD）。
A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股
6．债券按无担保划分为（AC）。
A.信用债券B.可转换债券C.担保债券D.不可转换债券
7．债券按发行主体可以划分为（ABC）。
A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.贴现债券
8．基金按投资风格可以划分为（BD）。
A.公募基金B.成长型、收入型和平衡型基金
C.私募基金D.大盘蓝筹基金和中小盘基金
9．开放式基金的种类包括（AB）。
A.传统的开放式基金B.交易所交易基金（ETF）
C.股票基金D.债券基金
10．宏观经济运行分析包括（ABCD）。
A.国内生产总值B.消费价格指数C.生产价格指数D.失业率
11．按证券发行条件及投资者的决定方式可以将证券发行划分为（BC）。
A.公开发行B.招标发行C.议价发行D.内部发行
三．判断题
1．蓝筹股是指发行股票时规模并不大，产品在市场上有竞争力的公司的股票。（错）
2．通常把证券公司和其他证券服务机构合称为证券中介机构。（对）
3．普通股是股份公司发行的在分配红利和剩余财产时比普通股具有优先权的股份。（错）
4．市盈率＝每股市价÷每股净资产。（错）
5．有面额股票是指股票票面不记载金额的股票，只记载股数以及占总股本的比例，又被称为比例股票或股份股票。（错）
6．收益股是指在某一行业中处于重要支配地位红利优厚的大公司的股票。（错）
7．债券回购交易是指通过交易所，买卖双方按约定的价格和数量在未来特定的时间内进行券款交割的国债派生交易方式。（错）
8．中国证券监督管理委员会负责对我国证券、期货业的监管。（错）
9．每股净资产＝净利润÷股份总数。（错）
10．持股原则提出要短期持有股票。（错）
11．记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。（对）
12．债券现货交易是指通过证券公司或营业部的柜台等，对流通的债券进行买卖报价，由交易系统撮合成交。（对）
13．紧缩的货币政策将使得证券市场价格上扬。（错）
四．名词解释
1．股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持有股份的凭证，并根据股票持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的可转让的书面凭证。
2．证券交易所是依据国家有关法律，经政府证券主管机关批准设立的集中进行证券交易的有形场所，是一个有组织、有固定地点的，在集中的时间内进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。
3．股份有限公司又称股份公司，是指企业资本全部股本化，由全体股东共同出资，全部注册资本由股份构成的公司。
4．金融衍生工具是与基础金融工具相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础金融变量之上，其价格取决于后者价格或指数变动的派生金融产品。
5．支撑线是指连接图形上每一谷底最低点间的直切线。
6．债券是指是国家政府、金融机构、企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按规定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。
五．简答题
1．简述证券投资收益与风险的关系。
答：证券投资收益与风险的关系如下：
（1）证券投资收益与风险是证券投资的核心问题；
（2）证券投资收益和风险同在，收益是风险的补偿，风险是收益的代价；
（3）风险较大的证券，收益率相对较高；
（4）收益率较低的证券，风险相对较小。
2．简述基本分析的意义。
答：基本分析的意义包括：
（1）通过宏观分析把握证券市场的总体变动趋势；
（2）把握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向；
（3）判断证券的投资价值。
3．简述股票价格指数的作用。
答：股票价格指数的作用包括：
（1）股票价格指数是反映股市变动的重要指标；
（2）股票价格指数为投资者提供了必不可少的信息；
（3）股票价格指数是整个经济的“晴雨表”。
4．简述公司分析包括的内容。
答：公司分析包括行业地位分析、区位分析、经营管理分析、产品市场分析、财务指标分析。
5．简述证券市场的特征。
答：证券市场的特征包括：
（1）证券市场是价值直接交换的场所；
（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；
（3）证券市场是风险直接交换的场所。
6．简述证券投资基金与股票、债券的区别。
答：证券投资基金与股票、债券的区别：
（1）反映的财产关系不同
股票反映所有权关系、债券反映的是债权债务关系、而证券投资基金反映的是信托关系。
（2）在资金投向上不同
股票和债券主要投向实业、证券投资基金主要投向有价证券。
（3）风险与收益状况不同
股票的收益不确定，有较大风险；债券的收益确定，风险较小；证券投资基金风险高于债券，小于股票，收益高于债券，也较股票稳定。
（4）投资运作方式不同
股票没有到期日，投资者可以转让和取得分红；债券可以转让，也可以持有到期并取得利息；基金可以装让、区的分红和赎回。
7．简述理性投资市场原则。
答：理性投资市场原则包括：
（1）价值因素与投机因素的交互作用使股票市场价格围绕股票内在价值不停波动，价值因素只能部分地影响市场价格；
（2）市场价格经常偏离内在价值不停波动，但长期会向内在价值回归。
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