河南省下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简介试题_金融衍生工具试题
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河南省2015年下半年证券从业资格考试：其他衍生工具简
介试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.封闭式基金交易的价格变化单位为__。A．0.001元 B．0.01元 C．0.10元 D．1.00元
2.发审委会议对发行人的股票发行申请能暂缓表决（）次。A．0 B．1 C．2 D．3
3.证券交易所的会员__。A．可以自行转让交易席位
B．转让交易席位必须由证监会审批 C．转让交易席位必须由证券交易所审批 D．不得转让交易席位
4.假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为3年的可提前退还债券，市场上同期限、司面值，并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。A．9% B．10% C．11% D．12%
5.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。A．B股联合席位 B．风险资金账户 C．法人结算席位 D．结算经办人
6.甲以75元的价格买入某企业发行的面额为100元的3年期贴现债券，持有2年以后试图以1O.05%的持有期收益率将其卖给乙，而乙意图以10%作为其买进债券的最终收益率，那么成交价格为__。A．90.83元 B．90.91元
C．在90.83元与90.91元之间 D．不能确定
7.__可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例，融券卖出的价格作出限制性规定。A．证券登记结算机构 B．中国证监会 C．证券交易所 D．证券公司
8.国内第一只契约型开放式证券投资基金是（）。A．基金金泰 B．基金开元
C．华安创新证券投资基金
D．南方稳健发展证券投资基金
9.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是__。A．国际债券 B．亚洲债券 C．金融债券 D．欧洲债券
10.分析某行业是否属于增长型行业，可采用的方法有__。A．用该行业的历年统计资料来分析
B．用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较 C．用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较 D．用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
11.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于一亿美元或管理的境外实有资产总额不低于（）亿美元。A．1 B．3 C．4 D．5
12.全面摊薄法就是用发行当年预测全部净利润除以（），直接得出每股净利润。A．流通股 B．总股本 C．社会公众股 D．发行股本
13.与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差 B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好 C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差 D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效
14.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手，该国债当日收盘价为111.11元，当月的标准券折算率为1:1.21；若不考虑交易费用，该客户最多可回购融入的资金为__万元。A．1344.34 B．1310 C．1210 D．1000
15.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算
16.2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了__。A．CME集团有限公司 B．泛欧证交所公司 C．SFE有限公司 D．CBOT公司
17.发行涉及国有股的，应在国有股股东之后标注__，在国有法人股股东之后标注__，并披露前述标识的依据及标识的含义。A．“SS”；“SLS” B．“SL”；“SLS” C．“SS”；“SL” D．“SS”；“LSL”
18.下列属于封闭式基金的价格的是__ A．申购价格和赎回价格 B．申购价格和交易价格 C．发行价格和交易价格 D．发行价格和赎回价格
19.开放式基金的申购与赎回的资金清算属于__。A．交易所交易资金清算
B．全国银行间债券市场交易资金清算 C．场外资金清算 D．场内资金清算
20.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。A．《风险提示书》 B．《证券交易委托代理协议》 C．《客户须知》 D．《客户交易结算资金银行存管协议书》
21.金融期货交易中，双方在对冲或到期交割前，盈利或亏损的程度取决于__。A．行业形势
B．对冲或到期交割的数量 C．价格变动的幅度
D．对冲或到期交割的价格
22.ETF是__的简称。A．存托凭证
B．交易所交易基金 C．上节开放式基金 D．指数参与份额
23.下列不属于操纵市场行为的是__。
A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易
B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序 C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格 D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易
24.下列各项中，属于基金临时信息披露的是__。A．基金份额发售公告
B．基金份额上市交易公告书 C．基金份额净值公告 D．澄清公告
25.全国银行间市场债券质押式回购参与者中的非金融机构（）。A．可直接进行债券交易和结算，但只能开展现券买卖业务 B．应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展现券买卖和逆回购业务 C．可直接进行债券交易和结算，但只能直接开展现券买卖和逆回购业务 D．既可直接进行债券交易和结算，也可委托结算代理人进行债券交易和结算
26.__是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A．公司型基金 B．契约型基金 C．封闭式基金 D．开放式基金
27.证券是指各类记载并代表一定__的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的__。A．权益；权利 B．权利；权益 C．利益；权力 D．权力；利益
28.__是接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构。A．资金保管机构 B．受托机构 C．特定目的信托 D．贷款服务机构
29.根据上海证券交易所的相关规定，证券回购交易集中竞价时，其申报应当符合__。A．申报单位为手，10元标准券为1手 B．申报单位为手，100元标准券为1手 C．申报单位为手，1000元标准券为1手 D．申报单位为手，10000元标准券为1手
30.营业部电脑管理的软件管理不包括__。A．运行效率 B．行情分析 C．业务处理 D．软件更新
31.破产清算组对（）负责并报告工作。A．债权人会议 B．破产企业
C．破产企业的主管部门 D．人民法院
32.发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6 B．12 C．18 D．36
33.根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。
A．持有人不少于1000人
B．募集金额不少于2亿元人民币
C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定 D．基金必须有着稳定的持有人
34.股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。A．债务人 B．债权人 C．董事会
D．可以由债权人选择
35.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。A．3～10 B．5～15 C．5～19 D．5～20
36.下列报告需要中国证监会核淮的有__。A．基金合同 B．上市公告书 C．年度报告 D．公开说明书
37.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A．一级有担保ADR B．二级有担保ADR C．三级有担保ADR D．144A规则下的私募ADR
38.__是决定产品生产成本的基本因素。A．专有技术
B．由资本集中程度决定的规模效益 C．低廉的劳动力 D．优惠的原材料
39.独立的理财顾问不可以是（）。A．律师事务所 B．商业银行 C．会计师事务所 D．证券公司
40.关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例 B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求 C．公开披露的基金信息内容
D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序
41.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。A．协议价格 B．期权价格 C．市场价格
D．期权费加买入价格
42.买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。A．支付模式 B．收益方式
C．有利的市场环境 D．对流动性的要求
43.在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__。A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段
44.__是基金进行利润分配后的剩余额。A．本期利润
B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额 C．期末可供分配利润 D．未分配利润
45.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前__个月的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1 B．2 C．6 D．12
46.只要是追溯事物发展轨迹、探究发展轨迹中某些规律性的东西，就不可避免地需要采用__。
A．历史资料研究法 B．调查研究的方法 C．归纳与演绎法 D．比较研究法
47.证券公司按交易规则代理买卖证券。买卖成交后，应当按规定制作（）交付客户。A．每日股票交割单 B．买卖成交报告单 C．每日资金清算单 D．买卖成交汇总表
48.根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括__。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为
49.如免疫荧光检查最可能的结果为 A．IgG、C3呈线型沉积 B．IgG、C3呈颗粒状沉积 C．IgA、C3呈线型沉积 D．IgM、C3呈线型沉积 E．以上都不是
50.以下不属于证券投资基金特点的是__。A．稳定市场 B．集合投资 C．分散风险 D．专业理财
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