关于索赔的机会点_关于索赔的机会点
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在承包工程市场上，一般称工程承包方提出的索赔为施工索赔，即由于业主或其他方面的原因，致使承包者在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包方通过合法途径和程序，通过谈判、诉讼或仲裁，要求业主偿还其在施工中的费用损失。施工索赔是一项涉及面广、学问颇深的技巧，是承包商保护自己并获取利益的手段。承包商在事业上的成功，很大程度上取决于其是否善于索赔。而在施工管理中能否及时、全面地发现潜在的索赔机会是索赔工作的前提条件，作为索赔工作人员必须具有丰富的施工管理经验，熟悉施工中的各个环节，通晓各种建筑合约和建筑法规，并具有一定的财会知识，才能全方位的捕捉潜在的索赔机会。实际上，施工索赔机会存在于项目施工的全过程。1 业主的行为潜在着索赔机会。
1．1 因业主提供的招标文件中的错误、漏项或与实际不符，造成中标施工后突破原标价或合同报价造成的经济损失。
1．2 业主未按合同规定交付施工场地。
1．3 业主未在合同规定的期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作。导致施工场地不具备或不完全具备施工条件。
1．4 业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点，或虽接至约定地点但没有保证施工期间的需要。
1．5 业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的通道或施工场地内的主要交通干道、没有满足施工运输的需要、没有保证施工期间的畅通。
1．6 业主没有按合同的约定及时向承包商提供施工场地的工程地质和地下管网线路资料，或者提供的数据不符合真实准确的要求。
1．7 业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的申报批准手续而影响施工。
1.8 业主未及时将水准点与座标控制点以书面形式交给承包商。
1.9 业主未及时组织有关单位和承包商进行图纸会审，未及时向承包商进行设计交谈。
1．10 业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻接建筑物、构筑物的保护而影响施工顺利进行。
1．11 业主没有按照合同的规定提供应由业主提供的建筑材料、机械设备。
1．12 业主拖延承担合同规定的责任，如拖延图纸的批准、拖延隐蔽工程的验收、拖延对承包商所提问题进行答复等，造成施工延误。
1．13 业主未按合同规定的时间和数量支付工程款。
1．14 业主要求赶工。
1．15 业主提前占用部分永久工程。
1．16 因业主中途变更建设计划，如工程停建、缓建造成施工力量大运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大等造成的经济损失。
1.17 因业主供料无质量证明，委托承包商代为检验，或按业主要求对已有合格证明的材料构件、已检查合格的隐蔽工程进行复验所发生的费用。
1．18 因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的几何尺寸，导致施工超耗而增加的量差损失。
1.19 因业主供应的材料、设备未按合约规定地点堆放的倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的人工和机械台班费。2 业主代表的行为潜在着索赔机会。
2．1 业主代表委派的具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商，对施工造成影响。
2．2 业主代表发出的指令、通知有误。
2．3 业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务。
2．4 业主代表对承包商的施工组织进行不合理干预。
2．5 业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的反复检查、使用与合同规定不符的检查标准进行检查、过分频繁的检查、故意不及时检查。3 设计变更潜在着索赔机会
3．1 因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的其他损失。
3．2 因设计提供的工程地质勘探报与实际不符而影响施工所造成的损失。
3．3 按图施工后发现设计错误或缺陷，经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的额外费用。
3．4 设计驻工地代表在现场临时决定，但无正式书面手续的某些材料代用，局部修改或其他有关工程的随机处理事宜所增加的额外费用。
3．5 新型、特种材料和新型特种结构的试制、试验所增加的费用。4 合同文件的缺陷潜在着索赔机会。
4．1 合同条款规定用语含糊、不够准确。
4．2 合同条款存在着漏洞，对实际可能发生的情况未做预料和规定，缺少某些必不可少的条款。
4．3 合同条款之间存在矛盾。
4．4 双方的某些条款中隐含着较大风险，对单方面要求过于苛刻，约束不平衡，甚至发现某些条文是一种圈套。施工条件与施工方法的变化潜在着索赔机会。
5．1 加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的增加以及各工种交叉干扰增大工作量等额外增加的费用。
5．2 因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的超运距费用。
5．3 因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的降效损失和增加的安全防护，劳动保建等费用。
5．4 在执行经甲方批准的施工组织设计和进度计划时，因实际情况发生变化而引起施工方法的变化所增加的费用。国家政策法规的变更潜在着索赔机会。
6．1 每季度由工程造价管理部门发布的建筑工程材料预算价格的变化。
6．2 国家调整关于建设银行贷款利率的规定。
6．3 国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的通知。
6．4 国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的规定。
6．5 国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的规定。
6．6 在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔。7 不可抗力事件潜在着索赔机会。
7．1 因自然灾害引起的损失。
7.2 因社会*、*引起的损失。
7．3 因物价大幅度上涨，造成材料价格，工人工资大幅度上涨而增加的费用。8 不可预见因素的发生潜在着索赔机会。
8．1 因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的物品所发生的保护等费用。
8.2 异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的处置费、重新施工费。分包商违约潜在着索赔机会。
9．1 甲方指定的分包商出现工程质量不合格、工程进度延误等违约情况。
9．2 多承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的额外支出。10 分包商也有向总承包商索赔的机会。
以上总结的项目施工过程中诸如此类的事件均潜在着索赔机会，但这并不意味着承包商就能够获得工期或费用补偿。其关键还在于索赔管理人员的经验和业务水平如何，是否能够抓住机遇及时获得索赔。例如：甲方提供的施工场地条件与合同条款约定出入较大，使乙方重新布置施工平面，不能按原计划日期开工的情况。A管理人员认为，虽然甲方提供的施工场地条件与合同条款有较多出入，但场地面积没有减少，推迟开工时间最多5天，乙方有能力在今后的施工中赶上去，可以不向甲方提供索赔申请；B管理人员认为：推迟开工日期的原因是甲方提供施工场地变动较大而造成的，应提出工期索赔5天的申请；C管理人员认为：(1)甲方没有按照合同约定履行提供施工场地条件的义务，使乙方推迟5天时间开工。(2)乙方按照原合同开工日期与机械施工公司签定了租用机械挖土运土的协议，由于推迟开工造成乙方对租用协议的违约，违约金应由甲方承担。(3)场地的变化改变了原提供的施工运输通道，新提供的运输通道需要搭设设45米隔离栏档，以保证学校学生及居民的安全，甲方应承该项措施费用，因此可以向甲方提出工期和费用索赔的申请。从这个案例中可以看出，一个索赔机会可能形成多种处置结果，索赔管理人员的业务水平和经验的差别将对索赔机会的把握产生较大的不同。
项目施工中潜在的索赔机会是客观存在的，而且是多方面的。如何提出索赔要求并保证最终索赔的成功将会因事件的具体情况而有所不同，但只要索赔管理人员有较强的索赔意识，善于研究合同文件、实际工程事件、捕捉索赔机会，善于学习和总结索赔的工作经验，就能够恰当维护自方利益，获取索赔
索赔与反索赔
建设工程受地形、地质、水文、气象等自然条件的影响，施工条件复杂，可能造成各种特殊情况，给合同履行带来不确定性风险，导致索赔事件难以避免。索赔是工程承包合同管理的重要内容，是工程造价管理的重要手段，是维护施工合同双方合法利益的一项根本性管理措施。然而，由于对于索赔和反索赔的一些片面理解和模糊认识，许多承包商和建设单位在这方面争议和分歧较大。因此，我们有必要重新认识和探讨索赔与反索赔，为各单位和部门维护自身的合法利益提供有益的参考，从而推动建设工程领域的健康发展。
一、加强对索赔与反索赔的认识与重视程度
索赔是指在合同履行过程中，对由于对方责任造成的实际损失向对方提出补偿的要求。索赔是工程承包中经常发生的正常现象，由于施工现场条件、气候条件的变化，施工进度、物价的变化，以及合同条款、规范、标准文件和施工图纸的变更、差异、延误等因素的影响，使得工程承包中不可避免地出现索赔。索赔是业主与承包商之间经常发生的管理业务，是双方合作的方式，性质属于经济补偿行为，并非带有惩罚性，索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。
据有关统计资料，国际承包工程中的施工索赔额一般可达到合同价的10%左右，个别最高索赔额达到合同价的50%以上，可见工程索赔对工程施工经济效益的影响和作用之大。
二、建设工程合同索赔原因分析
合同索赔常常是承包方获取更多利润的一个手段，也是其维护自身利益的有效途径。在建设工程中，索赔是合同双方经常发生的正常的管理业务，索赔目的主要是工期和费用。引起索赔的事因有：
（一）风险引起的索赔
一般包括合同风险、政治风险、经济风险等，如物价暴涨、自然条件的变化、施工现场条件复杂、各种法律法规的变化、涉外项目的货币汇兑风险等等。近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，大部分施工企业存在任务不足的现象，建筑市场竞争日趋激烈，建设单位利用自己处于主导地位的便利，在招标和合同签订时，采用不正当或不合法手段，把本该由业主承担的风险转嫁到承包商身上，导致承包商承担的风险比例增大，施工索赔一般由承包商为维护自身的合法利益提出。
（二）工程量变化引起的索赔
实际施工时，完成的工程量往往与设计工程量有出入，根据规定，当合同价变更增减超过15%时，允许对有效合同价进行调整，引起合同价变化的原因主要是工程量的变化，引起的索赔主要有以下几方面：
1． 施工设备失调造成损失 工程量的增加，势必要求增加新的施工机械，或增加原有机械的数量，引起承包商计划外的投资，扩大了工程的计划成本。工程量削减，则引起原有设备的窝工或弃置不用，导致承包商的亏损，2． 材料数量变化造成损失 工程量的变化，使承包商已准备好的建筑材料数量变化，引起索赔。
3．工期变化造成损失 由于工程量变化引起原定工期的变化，从而引起工期延长或赶工，引起索赔。
（三）施工条件变化引起的索赔
工程在施工过程中，不可避免地出现新的变化，如设计变更、自然条件的变化等。承包商的报价是以原招标文件和设计图纸为基础计算的，根据合同条款，施工图纸中改变任何工作的数量和性质，或改变了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是变更，如果此类变更影响了承包商的费用，承包商就可要求重新估价，并提出延长工期的要求。
（四）工期延长和延误引起的索赔
工期延长和延误的索赔，通常包括两个方面：一是承包商要求延长工期，二是承包商要求偿付由于非承包商的原因导致工程延误而引起的损失。工程施工中，由于天气、水文、地质、停水停电等因素影响，都将造成工程的工期延长或延误。从而引起施工索赔。
（五）其它原因引起的索赔
业主违约未按规定及时提供施工场地，不按时交付施工图纸、设备和支付工程款，导致承包商施工队伍未能及时进场施工，业主为经济效益采用赶工措施加速施工，或承包商资金周转困难，影响工程进度等，引起索赔。
三、合同索赔的基础工作
合同索赔是业务性很强、基础工作很细的工作，必须认真研究合同，了解合同约定的赔偿范围、条件和方法，严格进行合同管理，为索赔提供充分的依据、论据和数据，重点做好索赔证据的搜集整理和索赔文件的编写工作。
索赔事件确立的前提条件就是必须有正当的索赔理由，且有索赔事件发生时的有效证据。索赔证据除要具备真实性、全面性、关联性、及时性外，还必须具有法律证明效力。证据必须是书面文件，有关记录、协议、纪要必须是双方签署；工程中的重大事件、特殊情况的记录、统计必须由工程师签证认可。索赔证据需要在平时积累，要对施工现场进行全面了解并搜集相关的资料，包括：招标文件、合同标书、工地会议记录、各种施工进度表、工程日志、建筑师和工程师的口头指示记录（要以书面形式报工程师认可）、抽查试验记录、工序验收记录、计量记录、工程照片、工人工资与薪金单据、材料物资购买单据、工程会计资料等。尤其各种异常情况记录是索赔的有力证据，是索赔资料搜集工作的重点，要求做到时间准确无误，受影响的工作情况清楚明了。
索赔文件是承包商向业主索赔的正式书面材料。索赔文件的编写要注意以下几个问题：一是索赔事件要真实、证据确凿，叙述清楚明确；二是计算索赔值要合理、准确，详细列出计算的依据、方法、结果；三是责任分析要直接、清楚，不能含糊，明确指出对方所负责任。四是要强调事件的不可预见性和突发性，并且说明己方不可能有准备，也无法预防，并且已经尽了最大努力；五是文件用语尽量婉转，避免使用强硬、尖刻的语言。
四、索赔技巧
注重索赔技巧是索赔取得成功的重要因素。索赔技巧是多方面的，常用的技巧有：
1．善于利用事故因素，变被动为主动，积极创造索赔条件 比如碰到影响正常施工的客观情况，不少承包商常常消极等待对方解决困难，或者发牢骚、提抗议，于事无补。积极的办法是利用不利因素改变不利环境，可以要求对方下达停工令，以此作为经济索赔及工期索赔工作的法律依据；
2．及时提交索赔详细清单和依据 坚持做好施工日志，随时交工程师认可和签字，每日发生的事件均记录在案。每月整理并提交索赔报告，所列事件均有理有据，避免一次算总账给对方造成刺激，也不会给人借机敲诈的印象；
3．善于利用有利时机索赔 充分利用知己知彼原则，先让对方意识到严重后果，再提出对方无法拒绝的索赔要求，做到有理有据有节。如总包商供货拖期，迫切希望施工承包商采取有效措施，加快工程进度，减少损失，这个时候提出索赔最容易解决；
4．善于以己之长克己之短，抓住对方弱点，发挥自己优势 如针对对方理亏心虚，提出要诉诸仲裁，先从气势上压倒对方，有利于问题的协商解决；
5．善于处理合同当事人的关系，柔中有刚 在原则问题上态度坚决，毫不退让，但也要注意方法，既不一味迁就，也不无休止的索要，办事留有余地。在索赔谈判中，要具有较好的人格魅力，不卑不亢，给对方一种信任感，不能单靠能言善辩。还要注意对方的处境，要理解对方的难处和苦衷，善解人意，这样做，有时往往能取得很好效果。
五、建设工程反索赔
既然承包商寄赢利希望于索赔，业主自然也会千方百计地通过反索赔以减少索赔，保护自己的合法利益。因此，有索赔必然也就有反索赔。反索赔通常是业主对付承包商索赔的手段。
在合同实施过程中，双方都在寻找索赔机会，一旦干扰事件发生，都推卸自己的责任，并企图进行索赔。不能有效地进行反索赔，同样要蒙受损失。所以索赔和反索赔具有同等重要的关系。
（一）防止对方提出索赔
积极的防御通常表现在：
1．防止自己违约，要按照合同办事。通过加强工程管理，特别是合同管理，使对方找不到索赔的理由和依据。
2．在实际工程中所发生的干扰事件双方常常都有责任，许多承包商采取先发制人的策略，首先提出索赔。争取索赔中的有利地位，打乱对方的阵脚，争取主动权。
（二）反击对方的索赔要求
为了避免和减少损失，必须反击对方的索赔请求。对承包商来说，这个索赔可能来自业主，总（分）包商、供应商。最常见的反击对方的索赔要求措施有：
1．用我方的索赔对抗（平衡）对方的索赔要求，最终使得双方都作出让步或互不支付。
2．反驳对方的索赔报告，找出理由和证据，证明对方的索赔报告不符合合同规定、没有根据、计算不准确，以及不符合事实的情况以推卸甚至减轻自己的赔偿责任，使自己不受或少受损失。
索赔和反索赔是根据不同的索赔对象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就对方责任引起的事件，向对方提出的补偿要求，索赔与反索赔都必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚，这样对合同双方处理起来易于接受，减少争议和纠纷。随着建筑领域法制的日益完善，作为建设工程合同的双方，都应按照“游戏”规则办事，诚实守信，只有这样，建设工程领域才能健康有序地发展
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