贝克麦坚时律师事务所_贝克麦坚时

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应对和处理风险的步骤的方法

各位领导、各位朋友，早上好！

今天接受北京盈科律师事务所的邀请，我很荣幸今天跟大家探讨交流有关于律师事务所的风险控制，还有职业的责任的一个题目。我从来没有向这么多同行们致辞，今天确实是有点紧张。下面我就用英文演讲，郭律师帮我翻译。我想先感谢北京盈科律师事务所，包括郝律师、梅律师、郑律师给我这次机会。我先简单地介绍一下贝克·麦坚时。

贝克·麦坚时是一个全球的大型律师事务所，它的组成人员将近4000人，一共有67家分所在39个国家执业。作为一个大型的国际律师事务所，贝克·麦坚时的特点是，他们的律师都具有在当地执业的资格，这点在中国是例外，中国不允许外国律师执业，它只是一个代表处。就像很多在华尔街执业的美国律师事务所，他们在世界各地也有一些分所，他们的这些分所无论开到哪，他们提供的都是纽约的或者是美国的法律咨询，但是在贝克律师事务所里面，他们提供不仅是美国的法律方面的咨询，他们还能够提供日本法律、澳大利亚法律、香港法律等方方面面当地法律的法律帮助。

这一点使贝克和其它的律师事务所有所区别，对于客户来讲，能够在贝克寻找到的全方位的法律服务，在其它律师事务所是很难找到的。贝克进入中国的时间是在1980年，80年代早期，现在他们在北京、上海、香港设了三家分所，执业人数在300人左右。因为他们进入中国市场也比较早，能够对于商业和商务的客户提供非常优质的法律服务。很高兴能够在中国见证中国的法律专业的发展，在中国的经历是一个非常令人兴奋和开心的旅程。

葛孟先生是美国是和国际证券方面的业务主管，主要从事的是证券发行和资本市场运作这方面的法律服务。我2007年到的北京，在到北京之前，在香港工作了13年，他第一次来北京是1979年，在30年前，在亚洲，特别是在中国不懈的努力和深厚的基础，使得贝克·麦坚时获得了很多的荣誉，我不想用这些荣誉的罗列来烦大家，但确确实实，这些荣誉是贝克来之不易的，非常有质量的荣誉。因为贝克在国际化的视角和广泛的业务领域，为贝克带来机会的同时，也为他们在风险管理和防范方面带来了很大的挑战，这一点就是今天葛孟先生要谈到的。

首先讲一下风险的定义。

它是一种不可预知的，存在着不确定性，这种不可预知、不确定性是会发展的，它有可能发生，有可能不发生。风险无论如何我们要探讨怎么去应对它，首先我们要做的是识别它。有一种态度是接受风险，接受风险是说我们识别风险，而且找到应对的办法，我们每天所从事的很多事情都是具有风险的，不光是商业行为，比如说我们参加一个重要的会议害怕迟到，这本身也是一种风险。还有一种方式是规避风险，规避风险是以前瞻的态度，以不招致风险的方式来规避它，这种情况下我们要通过小心地去选择客户，或者是一些其它的方式来做到这点，在专业执业方面也要重点思考这个问题。

我们还可以选择转嫁风险，比如说参加相应的法律职业风险的保险，这种保险有一个缺点是非常昂贵，而且它不能对你所有受到的损害都能够因此得到赔偿和救济。还有一个方法是减轻、缓和风险带来的压力，实际上这样的事情是律所每天都要去做的，我们研究出相关的实用的法律风险防范的机构和结构、程序，都是为了能够做到这一点。

来自于律师事务所内部的风险，其中第一点是对于律师的培训不够，或者是监管不力，大家都知道一个律所的领导或合伙人，每天要做各种各样不同的决定，如果我们的助理他们培训的不够，在很多方面没有建立起相应的意识和职业的标准，我们所做出的决定在他们执行的时候，实际上就给我们带来了风险。

第二、关于人员配置的不合理。

人员配置的不合理，其中容易引发问题的是劳资间的纠纷，有些雇所的雇员对律所的环境不满意，这样会容易导致他们对客户产生不应该有的负面影响。来自律师事务所之外的风险就包括客户或第三人的投诉，投诉的内容有可能是律师的失职，或者是对于专业责任的违背。

还有一种风险是法律法规自身经常调整，而且有些法律和法规之间存在着冲突。比如说2002年的一个法案，这里面就要求雇员在举报一个违法事件的时候，这个雇员能够提交起诉状，这种告发应该是个人的信息，包括里面的一些内容是保密的。既然要求他们提交起诉状，实际上就跟其它一些国家和地区的，比如信息保护法案互相之间是有冲突的。还有民生和财务上的损害，也是来自律师事务所外部的一个巨大的风险。

我们现在用非常快的速度浏览一下贝克·麦坚时在律所内部是怎样进行法律风险防范的，每一个律师事务所都有它防范的机制、机构和做法，葛孟愿意讲解一下他们的律所是怎样做到的。

就像刚才梅律师提到，他印象非常深的是贝克·麦坚时律师事务所的职业标准是，他们在全世界各地设立的分所使用同样的标准，这一点很难做到，因为每个地方当地的法律也并不尽相同，他们能够非常严格地去按照一个非常统一的、高质量的水准去要求，这一点确确实实是不容易做到，但是他们对这点是极其重视的，花费了巨大的努力。

国际执行委员会从贝克的角度来划分成世界上有三大部分，一个是亚太地区、一个是中东和欧洲地区、还有就是西半球。刚才说的国际执行委员会下设职业责任和操作规范委员会，简称“PRPC”，这个委员会是由专人监管，它会不断更新、维护和执行上面国际执行委员会的指令，还会制定相应的职业标准。下面还有所内的专人监管，他相当于某一方面的总管，或者说是法律风险方面防范的一个职位比较高的高管，他的职责是如果有客户投诉或起诉，与贝克发生纠纷的时候由他来应对，他还为PRPC来提供相应的建议。

刚才说到这个就有点像业务方面的指导，它叫全球职业团体的标准和规范声明的一些制定者，比如知识产权方面的团队、证券的团队，这些方面的负责人在业务上负责把关、指导，制作相应的标准以及规范声明。我们尽快地说一下地区和分所，这个领域里我们也有地区执行委员会、管理委员会，这些跟全球范围内的职责是相对应的。他们每一个分所都有一个管理委员会，管理委员会负责在国际化和本土化两种容易产生冲突的标准方面寻找平衡，他会建议地区执行委员会应该去做哪方面的防范。每一个分所都有PRPC，总部派来的人员，有很多客户在分所咨询法律业务的时候，要求非常快速的解答。从总部派过来专门监督分所规范的代表，对于快速应答客户是非常有益的。

说到风险管理程序，首先他们有《律师手册》，《律师手册》对所有律师的执业是非常具有指导意义的。里面的内容是一些行为准则，告诉律师对于信息保密，内部的一些交易，是律师执业中非常需要注意的问题。包括怎么样获取客户和解决纠纷，纠纷指的是一种冲突，贝克既然立了一个非常完善的制度，在贝克的客户都有存档，在客户与客户之间法律的利益冲突，这样检索的功能是非常齐备的。现在国际上洗钱的犯罪方式日益猖獗，在贝克内部还增加了（尽职调查），当客户来找贝克的时候，他们对客户的要求是非常严格的，还增加了一个对客户（尽职调查）的程序。收费标准和时间在会后有时间再说。下面讲一下在非职务方面的话题，一些合伙人或律所领导与客户之间打交道的时候，不光是律师或个人之间的交道行为，它属于职务行为，这个我们待会再探讨。

人员培训总的来讲不光是硬件培训，还有像软件培训，方方面面从职业的资格和水平，还有意识上进行严格的培训。人员配置和监督就不细说了。（英文）它不仅是文献，更是一种文字记录，无论任何时候你给了客户一个建议，只要从律所出去的东西都要及时地记下来，这一点不光对我们自己是备案，它对风险防范也是极其重要的。

可以适用的责任标准，这些责任标准是各种各样的执业标准，形成了一个网络，很多时候一个人自己身处于网络中，不同的阶层有很多相应的职业标准都可以约束他。首先他是一个纽约的律师，他要遵守纽约律师协会的规则，其次他是美国的律师，要接受美国律师协会的管辖，现在他在北京是外国律师，他还要接受中国法律的约束。

当贝克在1957年建立的时候，他们当时能够适用的标准，包括纽约律师协会的标准，还有美国律师协会的示范规则，美国律师协会的示范规则是一个律师职业的平台，无论你身在何处，只要是一名美国律师，这些规则都是对你起作用的。

在美国的法律的规定里律师在出庭时相当于一个法庭的工作人员，因为有这样的要求和这样的职责，他们必须是诚实可信的。葛孟一直强调作为一名律师能够防范风险，最主要的是要弄清楚遵守哪些规则，这些规则你一一都弄清楚。他自己做证券方面的业务，他要受美国证券交易所相应的法律规定的管辖；在执业期间，他在代理客户取得代理资格之前，还要有些其它方面的标准需要去遵循和研究。在证券交易所代理客户的职责也是有专门的法规来做约束的。

无论在哪个贝克的分所来执业，都要追求客户利益的最大化，客户利益的最大化里包括很多详细的规则，比如保护客户的隐私、保护客户的信息安全等相应的一些措施。这里面讨论一个问题，到底谁是你的客户，如果你的客户是一家公司时，你要牢牢记住你的客户是这家公司，而不是这家公司里的一个高管或老板。

有很多的公司他们的高管包括执行人员，他们经常会去做一些法律所不允许的事情，再举安然的例子，安然的CEO、CFO、主席，他们在安然倒闭之前所采取的一些举措，本身是法律并不允许的。作为安然律师事务所来讲，他们应该时时刻刻记住，他们的客户是安然，而不是这几个个人，他们应该对这几个个人所采取的并不合法的举措，心里应该有数，并且应该进行制止，他们个人的举动实际上损害了公司的利益。

在碰到你所代理的这家公司和它公司高管之间的个人行为产生矛盾，而且在法律上互相不兼容的情况下，你作为律师应该从里面退出，不然你所代理这家公司产生的非法的行为，因为你作为一名代理人，实际上我就变成了他们的一个组成因素。

还有一个非常重要的法律风险方面防范措施，就是要保护客户的秘密信息。律所了解很多客户的商业秘密，在互相代理过程中获取很多相应的信息，律师保密义务就变得异常重要，其中包括客户的身份、客户的交易、客户的战略计划。

客户和律师之间有种特权，通过这种特权他们获知了客户方面的信息。有一个集体的诉讼，是被美国银行和美林这两家大公司，美林和美国银行的客户他们有权利放弃一些信息，但是律师必须要遵守，而且在这场诉讼里，律师也很不高兴，他的这些去提起这样的诉讼。

制定应对和风险的多重办法：

首先要细致和全面的去评价一个潜在的客户，在选客户的时候他们是很严格的。

比如说在评价一个客户的时候，尤其是一个公司的客户，他认为非常有必要的是跟这个公司的高管见面，要了解这个公司的身份，公司在做什么样的交易。跟公司高管见面的时候要求律师仔细地观察，他们请一个律师是真正要为公司去提供法律服务，还是请你去给我的很多非法交易披上合法的外衣。

辨认利益冲突。

在审核一些交易行为的时候，当你发现他们交易行为在经济上没有任何意义时，你就要想想它是不是一种内部的关连交易，或者是像洗钱这样的非法行为。如果这样的交易在经济上你分析不出它有什么样的利益、有什么样的意义，你在脑子里一定要闪出一个慎重的信号，律师法律的风险防范意识马上要建立起来。如果说有一个客户他要寻求你来给他出一个法律意见书，或者是类似于像法律评估这样的东西，你要引起注意。他举了一个例子，他以前去一个银行，银行说你给我出一个法律意见书，我这里有一些资产卖给第三方，在第三方有一个回程的交易。在他看来这两个互相之间的交易，除了转嫁了一部分风险的迹象之外，其它并没有经济上或法律上实质的意义。在这时候葛孟选择了不能用贝克。麦坚时律师事务所的名头来给你出一个法律意见书。国际上洗钱和反洗钱的形势日益严峻，以前只要求证券经纪人他们有义务去了解客户交易的背景，包括资金的来源，现在对于做证券的律师都做出了这样的要求，他们有义务去做更加详细和精确的（尽职调查），才能够做到这点。

还有客户的利益冲突问题，贝克·麦坚时有这么多律所、这么多律师、这么多客户，有时候难免在客户和客户之间有些潜在的、法律上的利益冲突，他们有严格的利益冲突的检索系统。如果发现我将要代理的客户和我们所的其它律师的客户有潜在的利益冲突，他只能对客户说对不起，我代理不了。

明确记录你的工作

还有一点非常重要的保护律师，在律师和客户发生疑问和纠纷的情况下保护律师的一个非常合适的办法，做严格的、准确的、完整的文字记录，无论如你出具给客户任何的建议、意见，包括你工作的小时、工作的内容都要记下，如果客户有疑问的时候你要随时应答。

你跟客户间有各种各样的联系，有各种各样的互相接触，这种接触一定要处理好，他就经常对助理说，保持你的客户知情是非常重要的，如果有任何问题你要马上跟客户沟通，如果你遇到问题没有及时跟客户沟通，那这个问题就不是客户的问题，而变成你自己的问题了。谢谢大家的耐心。

美国贝克·麦坚时律师事务所高级合伙人·葛孟