证券交易知识点_证券交易知识点汇总
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1.中关村科技园非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。
2.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手，最大50000手。
3.基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过3个月。
4.股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。
5.中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人与计付结算备付金利息，每季度结息一次。
6.会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
7.证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
8.申购时投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。
9.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提高一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
10.投机者不可以根据自己意愿随时撤单。在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托。证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成教部分不得撤销。
11.证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
12.代办人提交须经公证的委托开立资金账户代办书、委托人有效身份证明及复印件、委托人证券账户卡及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件。
13.单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。
14.客户信用资金账户是证券公司信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
15.交易型开放式指数基金募集结束后，基金管理人应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。
16.证券经济上在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
17.信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
18.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
19.融资融券最长期限不超过6个月。
20.挂牌公司股份转让时间为周一至周五9:30-11:30,13:00-15:00
21.中小企业板上市公司出现最近一个会计年度审计结果显示公司违法违规为控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万或者净资产值的50%以上的情形，深圳证券交易所对起股票交易实行退市风险警示。
22.按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算公司上海分公司或深圳分公司以及代理店开立证券账户。
23.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
24.上海证券交易所于1990年12月19日开业，深圳证券交易所于1991年7月3日开业。新中国证券交易市场建立始于1986年，1988年国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
25.集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划的资产中列支；证券公司应当委托依法开业从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产。证
券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易时，应集合在专有席位上进行。
26.报价交易中交易商开业匿名或者实名方式申报、询价交易中交易商需以实名方式申报。
27.通过证券交易所达成的交易需采取净额清算方式；不同清算期发生的价款不能合并计算。
28.自然人及一般机构开立证券账户开业通过开户代理机构受理。证券公司和基金管理公司等特殊法人开立证券账户由中国结算公司直接受理。上海证券账户当日开立次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
29.开立个人B股账户的开户费是19美元，开立机构A股账户的开户费是400元/户，开立基金账户的开户费是5元/户，开立个人A股账户的开户费是40元/户。
30.指导和监督股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息属于主办业务。向投资者提示股份转让风险，于投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务，受托办理股份转让公司股权确认事宜，开立非上市股份有限公司的股份转让账户均属于代办业务。
31.深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围。债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%。股票上市首日收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。股票上市首日连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内。
32.固定收益证券综合电子平台主要进行固定收益证券的交易，包括交易商之间和交易商与客户之间的交易两种。
33.自主性包括交易行为的自主性、选择交易方式的自主性和选择交易品种、价格的自主性。
34.证券经纪业务要素：委托人，证券经纪商，证券交易所和证券交易对象。
35.按照现行规定，关于A股送股日程安排：公告刊登日为T日，股权登记日为T+3日，申请材料送交日为T-5日，结算公司核准答复日为T-3日。
36.为单一客户办理定向资产管理业务的特点：证券公司于客户必须是一对一的，具体的投资方向应在资产管理合同中约定，必须在单一客户的专用证券账户中经营运行。
37.自营业务的范围包括：买卖依法公开发行的债权，银行市场的自营买卖，柜台自营买卖，承销过程中合理的证券自营买入行为。
38.上海交易所质押式国债回购品种是1.2.3.4.7.14.28.91.182天9个品种，深圳交易所多了63.273天，共11个品种、
