OA业务公文写作_oa公文写作要求

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OA业务公文

一、大额取款预约申请

1.标题

要点：说明客户名称、业务类型

2.申请内容

要点一：说明账户信息、账户规范情况及影像资料

要点二：说明拟取款日期、金额及其它

要点三：说明是否属客户流失

3.模板

标题——关于客户***大额取款预约申请

申请内容

客户***，资产账号***，集中交易柜台中规范标志为合格、风险因素为j，客管系统中资料齐全规范、规范标志为规范。

现预约*年*月*日取款人民币1500万元。客户已转出1000万元，还需转出500万元。经确认，客户此次取款为正常资金周转需要，无转撤意向，不属于客户流失。特此申请，请审批。

二、不合格转合格申请

1.标题

要点：说明客户名称、业务类型

2.申请内容

要点一：说明账户信息、不规范类型及市值情况

要点二：说明客户临柜规范工作是否完成要点三：如属风险处置账户，相关处理

要点四：申请解除业务类型

3.模板

标题——关于客户***不合格账户转合格账户的申请

申请内容

客户***，资产账户***，证券账户***。因缺身份证、股东卡复印件被定为不合格账户，柜台中风险因素为“7h”。（或由于柜台客户姓名与登记公司不相符，被定为不合格账户，杨台中风险因素为“5h”及其它）。经核查，客户账户中持有**证券**股，市值为**万元，不超过10万元。

现客户持身份证、股东卡临柜办理不合格账户激活手续，客户已补齐资料，相关资料上传至客户资料管理系统。

该账户被剥离资金已办理相关取款手续，并已通过营运平台上报。

特申请该账户解除集中中止交易限制，转为合格账户。

三、协助调查客户交易行为报备表

1.标题

要点：说明协助哪家交易所协助调，涉及证券名称

2.报备内容

要点一：接到函件时间、函件名称、函件内容的描述及要求

要点二：营业部处理结果

要点三：如需加盖业务印章，说明盖章的文件包括哪些

要点四：附件

3.模板

标题——**营业部协助深交所调查客户***交易股票***行为的报备表

报备内容

我部于*月*日接到深圳交易所市场监察部协助调查函（附件1），对我部客户**（资产账号***）购买股票“***”（代码***）的交易行为进行调查。

我部按要求对该账户的交易情况及资金情况、实际控制人等进行了调查，在与合规法务部沟通后，将书面情况说明（附件2）、开户资料、身份证明文件、账户明细表（附件3）传真至深圳交易所，账户明细表发送至深交所指定邮箱。

上述文件均加盖营业部业务章。特此报备。

报备表“相关附件”处下挂：

附件1：交易所协助调查函

附件2：***情况说明（交易所协助调查）.doc

附件3：***账户明细表.xls

四、营业部通用请示单（协助公检法查询用印类）

例子：

标题——关于向**检查院提供文件使用柜台专用章的请示

请示事由

运营管理部：

*年*月*日，我部接**市人民检查院《协助查询存款通知书》（文号，见附件1），要求查询**（身份证号）在我部开立账户的相关情况。现需向检查院提供客户*年*月*日至现在的账户对账单（《或协助查询函回执》见附件2），加盖“柜台业务凭证确认专用章”，请予审批。

启文要素

1.说明时间、对方单位、所执公文名称及编号

2.要求协查内容及是否用印、用印类型

3.营业部通用请示单“附件”处下挂：

附件1：协查公文

附件2：《协助查询函回执》（如属对账单或客户档案资料复印件无需提交）

附件3：工作人员证明文件及其它

五、营业部通用请示单（常规请示及用印类）

例子：

标题——关于报送反洗钱内控制度的请示

请示事由

合规法务部：

根据**人行要求（附件1），我部原有的**个内控制度须合并成一个内控制度，并重新上报人行。现我部已按要求修订完毕，请公司审核。

启文要素

说明启文事由

是否用印、用印类型、用印事项、用印份数、用印发送单位

营业部通用请示单“附件”处下挂： 附件1：人行相关文件

附件2：修订后的反洗钱内控制度