国防科技工业军民融合发展趋势_军民融合深度发展格局
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国防科技工业军民融合发展趋势
国防科技工业军民融合发展趋势选自《国防经济若干问题研究》，作者：张跃东，刘国庆，舒本耀，韩宪平 等，国防工业出版社，2017:15-19进人21世纪，尤其是近几年来，世界各国针对国内外军事、经济、科技等因素的变化，不断调整国防科技工业军民融合的路径、方式和策略等，军民融合呈现的一些发展趋势日益明显。强化军民融合战略设计推动国防科技工业军民融合是一项全局性重大战略举措，需要国家最高决策层站在国家的高度制定科学长远的发展战略，这是国防科技工业军民融合发展走向深入的根本保证。随着军民融合范围不断扩大、程度不断加深及其涉及的社会因素不断增多，强化顶层战略设计，对确保军民融合顺利发展越发重要。为此，强化战略设计日益受到世界各国的重视，已成为世界国防科技工业军民融合发展基本趋势之一。
美国一直特别重视国防科技工业军民融合战略设计。一是制定专门的军民融合发展战略。冷战刚刚结束，根据国内外形势的变化，美国政府就明确提出了军民一体化发展战略。为了进一步明确科技发展要兼顾经济需求和国防需求，克林顿政府紧接着又提出了提高美国经济竞争力的新科技战略。之后，美国国会技术评估局完成了研究报告《军民一体化的潜力评估》，把军民一体化作为国家长远发展规划做了国家层面上的总体设计。此后，美国国防部制定了更为详尽的战略规划。2001年度《国防报告》提出军民一体化任务：使国防采办的变革步伐跟上工业基础军民一体化的根本转变形势，利用全球化的商业基础……改革传统武器装备的军用标准规范；尽可能地将民用技术及产品纳入新旧武器装备体系之中。在2003年颁布的5000系列文件中，美国国防部将“采购或改进可从国内采购的民用产品、服务和技术或开发军民两用技术”放在优先次序的首位。美国还先后制定了旨在推动军民一体化的国防部两用应用计划、商务部高技术计划等战略规划。二是在重要领域的战略性文件中充分体现军民融合要求。美国《国家安全战略》《国防战略》《国家军事战略》《国防科学技术战略》等文件，均将武器装备建设、经济、社会等共同发展作为重要原则和内容；《国防部网络空间行动战略》《网络空间国际战略》等，要求国防部、相关政府部门和企业通力合作，共同实施国家统一的网络电磁安全战略；美国2012年发布的《大数据研究与发展计划》明确要求要军民协同，既要服务于武器装备建设，又要服务于经济建设。俄罗斯也特别重视军民融合发展战略设计。《俄联邦2020年前国家安全战略》(2009)明确提出：“需要通过制定战略性文件并颁布相关法规，统一协涮国家政府机构、国防资源、经济领域各企业，乃至网络和交通等重要基础设施的活动，以确保国家安全战略日标的实现。《俄联邦军事学说》(2010)进一步指出：“为保障国家利益，在某些领域要实行军民科研生产一体化发展。”《俄联邦空天防御构想》将“建立军民协作机制，共享情报资源，共建空天防御体系”作为首要原则。《俄联邦2020年前北极国家政策原则》主张强势推进军民并重的北极原则。普京签署的《关于实现俄联邦武装力量、其他军事组织建设与发展，以及国防工业现代化规划》(2012)明确要求：要“吸纳俄罗斯科学院、国家科学中心和大专院校从事国防建设”；要“创建统一的科研和设计工作信息数据库，将军事专用和军民两用产品设计的技术资料纳入数据库”。武器装备研制和生产10年(2016—2025年)俄联邦规划，将“研究和开发富有竞争力与发展前景的国防关键技术和军民两用技术”作为基本要求。加强国际经济技术合作争取在更大范围内优化配置资源，以提高资源效率和效益，是国防科技工业军民融合发展的根本目的和实质。进入21世纪之后，全球经济一体化作为一种不可逆转的趋势不断加速。这一方面为各国武器装备建设走出国门，向世界范围内的民用科研生产领域和军事工业领域渗透创造了机会；另一方面也为各国武器装备建设利用全球民用资源和军事工业资源提供了便利。抓住这一历史机遇，充分利用内、外两个市场、两种资源，在全球范围内提升国防科技工业军民融合的深度和广度，已成为世界各主要国家深化国防科技工业军民融合的共同选择。加强国际经济技术交流合作是目前各国推动国防科技工业军民融合走向世界的最主要途径。2010年，奥巴马政府出台新的《美国国家航天政策》，取代了2006年布什政府公布的《国家航天政策》。新政策放弃布什政府的单边政策，突出国际航天合作主题。奥巴马在声明中指出：“我们的一个中心目标是促进航天领域的和平合作。”国家安全委员会国防政策与战略高级主管Barry Pavel说：“如果说新政策中有一个真正广泛的主题，那便是贯穿于整个新政策文件之中的国际合作。这可以说是实现我们所有航天目标的根本重点。”新版政策列出诸多军民兼容的国际航天合作领域，如空间探索、地球观测、气候变化研究及环境数据共享、减灾救灾乃至监测空间碎片等领域。特别引人关注的是，奥巴马政府将过去一贯排斥他国介入的卫星导航系统研发也纳入国际合作领域。同年8月，美国国家航空航天局与以色列航天局决定双方在地球和空间科学、生命科学、太空探索、空间测量学、遥感数据收集处理、利用空间站开展研究和实验等军民通用领域，密切科技交流和双边合作。目前，美国已有约3／4的军工企业通过合作研发或生产、零部件供应等方式，与英、德、日、意、法等国民品企业或军工企业展开合作。俄罗斯把开展国际武器装备联合研发和生产等形式的合作作为军事工业军民融合发展的主要途径之一，合作范围很广，包括航空、航天、船舶、核能和核武器销毁、电子系统、陆装及军工企业转产等。两欧诸国规模小，实力有限，合作研制武器装备是其普遍做法。仅法、德两国的军事工业合作项目就多达百余项。除签订协议外，两欧国家还成立了各种合作组织和机构。印度鉴于国内技术落后，不断加大引进国外技术发展武器装备的力度。与俄罗斯成立了技术转让联合中心，既转让武器装备专用技术，也转让军民通用技术。与美国达成“战略伙伴关系后续步骤”，主张在此框架内加强两国在民用核能、空间技术和高科技领域的合作。民为军用成为融合重点国防科技工业军民融合包括两个方面：一是军用产品和技术向民品市场渗透；二是民用产品和技术向武器装备市场渗透。随着军民融合的深人发展及民用技术和产品创新的加速，民为军用已逐渐取代“军转民”，成为国防科技工业军民融合的主要方面，其范围和程度已成为现阶段和未来制约军民融合向纵深发展的主要矛盾。鉴于此，世界各国国防科技工业军民融合的重点开始由“军转民”转向“民转军”，通过优先采购民用产品、技术和服务等措施，大力推动民为军用。美国国防部专门制定了“精明买主”的采办策略，要求必须把利用先进民用技术、产品和服务作为国防科研和采办经费投入的第一优先选择。为了“精明买主”策略能顺利实施，国防部高度重视统一军民标准，不断提升民用标准和性能规范在国防部标准化文件中的比例；要求承包商尽可能地采用民用标准和性能规范，最大限度地限制使用军用标准，只有在没有能满足军事需求的民用标准情况下，才可使用军用标准，且必须得到采办当局批准。美国国防部制定的军用标准曾多达3万余项，经全面审查，已有1／2左右的规格和标准被取消、取代或修改。近年来，俄罗斯也一直大力推动军民标准统一化工作，并出台了《俄联邦标准化发展构想》，将军用标准化作为一个有机组成部分融入国家标准化工作。目前，俄罗斯使用的国家级军民通用标准有9000余项，国家级军用标准仅有约2000项，并且大量使用行业级标准，极大地方便了民用产品、技术和服务采购。据统计，美、英、法、德、日等国家信息化武器装备所需的高新技术，约80％～90％来自民品企业。
随着军民融合程度的不断提高，民为军用的内容日益丰富，已由民用产品、技术和服务扩大到制造工艺、会计制度、定价方法、采购程序及项目管理方式等一切先进的现代管理方法、手段和模式等。大力推行装备竞争采购从经济学视角观察，推动国防科技工业军民融合发展归根结底是要实现武器装备建设资源配置方式从封闭式向开放式转变。在计划经济条件下，实现这一转变需要依靠政府指令性和指导性计划。而在以竞争为灵魂的市场经济条件下，竞争是实现这一转变的基本途径。因此，在市场经济已成为世界绝对主流经济体制的21世纪，在满足武器装备建设特殊要求的前提下，大力推行装备竞争采购，最大限度地发挥市场竞争机制的作用，既是国防科技工业军民融合的基本途径和应有之义，也成为世界军民融合发展基本趋势之一。
近些年来，为确保装备竞争采购的顺利推行，以美国为代表的西方国家采取了一系列措施。一是完善相关法律法规。美国目前有300多部涉及政府竞争采购的法律，既有诸如《合同竞争法》等专门规范竞争采购的法律，又有诸如《武装部队采购法》《反托拉斯法》等包含竞争条款的法律。美国政府还制定了一系列与竞争采购相关的条例、指令和指示，如《联邦采办条例》、5000系列采办指令指示等。另外，各军种部、国防部各直属业务局都分别制定了相关的规章和备忘录等。二是公开武器装备采购信息。在满足保密等特殊要求情况下，强调要最大限度地通过各种媒体向全社会公开发布装备采购信息。对充分竞争类项目，美军通常要利用《商务日报》、相关网站等公开媒体公布建议征求书全文，让所有潜在承包商均有参与竞争的机会；对非充分竞争类项目，美军通常将建议征求书全文送达选定的几家承包商，但要利用《商务日报》、相关网站等公开媒体公布征求书概要，未被选定的承包商也可申请获取建议征求书并申请参与竞争。三是保护竞争。主要做法有：扶持和培育竞争者，如美国《联邦采办条例》规定中标的承包商要将项目的一部分分给未中标的承包商；严格审查企业并购，坚决阻止影响竞争的并购行为；鼓励反不正当竞争，竞争失败者可针对不正当竞争行为进行申诉或起诉。四是规范承包商资格审查，确保符合条件的承包商能及时进入装备市场参与竞争。经过多年的推动，美国等西方国家装备竞争采购比重稳步上升。目前，美国国防部竞争采购金额所占比重已超过60％，通用性较强装备竞争采购金额比重超过90％。
随着装备竞争采购的不断推进，其对国防科技工业军民融合的推动作用日益显现。为顺利推行装备竞争采购，欧美等发达国家积极清除军民之间的制度障碍和技术壁垒，加速了国防科技工业军民融合的进程；通过推行装备竞争采购，吸引大量民品企业尤其是数百万中小民品企业参与武器装备建设活动，提高了国防科技工业军民融合度，并且形成了广泛的武器装备建设物质技术基础。军政企等多方协同合作国防科技工业军民融合是个复杂的系统工程，涉及军队、政府、企业等社会多个层面。随着军民融合的不断推进，各方之间的政策和行动不协调、利益冲突甚至是矛盾对抗日益凸显，并成为直接制约军民融合深度发展的重要因素。世界各国军政要员、学者等都充分认识到：唯有解决体制摩擦、政策相左、利益冲突等问题，实现多方密切合作、协同行动，国防科技工业军民融合方能顺利走向深入。
美国一直高度重视国防科技工业军民融合中军政企等多方的合作问题，并建立起了一套行之有效的管理体制。一是依托国家顶层科技管理机构，协调军民融合中多方关系。总统与国会是美国国家科技管理体制的顶层决策者与管理者。总统科技管理决策支持机构包括白宫科技政策办公室、总统科技顾问委员会和国家科技委员会。对于军口、民口或军民联手提交的科技计划，白宫科技政策办公室根据国家科技委员会和总统科技顾问委员会的建议权衡协调，并同行政管理与预算局会商，制定出军民统筹的联邦政府科技计划。总统批准后，计划被纳人年度预算，并进入国会审议程序。国会的统筹协调作用，主要体现在对具体科技计划的辩论、听证、批准、修订或否决过程中。所有科技计划，不管是军口的、民口的，还是军民一体的、跨部门协作的，首先要通过国会相应委员会的公开听证，形成决议建议后，再到参、众两院大会进行公开辩论和投票，最后结果报请总统签署生效。二是通过总体协调机构，促成军民融合中多方协同行动。国防技术与工业基础委员会是美国有关军民科技发展最核心的部门协调机构。主席由国防部长担任，成员主要由能源、商务和劳工部长组成。其主要任务之一是确保联邦政府各部门之间有效协调，确保军政企等各方协同行动，以维持军用、民用或军民通用研发活动的高效运转。三是成立跨部门专项计划协调机构。例如，国防部成立了“技术转移办公室”，负责与能源部和商务部等部门协调；国防部成立了高级研究计划局，主要负责科研项目在军民有关科研单位之间的合理分配；对于核武器采办，国防部和能源部联合成立了“核武器委员会”；对于航空航天技术采办，国防部和国家航空航天局联合成立了“航空航天技术委员会”；针对CPS系统建设和应用，专门成立了多部门组成的国家天基定位、导航与授时执行委员会，以解决军民之间及各部门之间的重大矛盾和分歧。
俄罗斯为确保“在军事、工业、科技和政界之间实现有效沟通”，从2012年起，进一步完善并组建了新的军民统筹协调机构。新修订的《俄联邦军事工业委员会条例》，赋予军事工业委员会组织协调政府主管国防工业机构与国防部装备采办管理机构关系的职能，以及负责协调和仲裁军地相关重大决策的职能。工业与贸易组织成立了跨部门军民两用高新技术创新与转化中心，具体负责高新技术创新信息的搜集、保存和共享及军民两用科研试验效果的评估。在国家层面成立了研究基金会，组织并资助高风险全新技术的研发工作，组织协调国防工业力量与民间力量进行联合技术攻关。
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