下半年安徽省期货基础知识：期货市场的作用模拟试题_期货基础知识考试试题

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2016年下半年安徽省期货基础知识：期货市场的作用模拟

试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、期货公司应当设，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。A：执行董事 B：非执行董事 C：首席风险官 D：首席执行官

2、下列风险是外汇会计风险的是。

A：以即期或延期付款为支付条件的商品或服务的进出口，在装运货物或提供服务后而尚未收支货款或服务费用期间，外汇汇率变化所造成的风险 B：国外筹资中的汇率风险

C：国家储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的风险

D：外汇汇率的变动而引起的企业资产负债表中某些外汇资金项目金额变动的风险

3、期权买方在期权合约到期日之前不能行使权利的这种期权是。A：看跌期权 B：看涨期权 C：欧式期权 D：美式期权

4、股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是__的需要而产生的。A．系统风险 B．非系统风险 C．信用风险 D．财务风险

5、以下关于美元汇率变化影响说法正确的是 A：一般而言，美元和商品的价格呈正相关性

B：美元汇率变化对不同商品价格影响基本没有差异 C：美元走势和商品价格完全负相关 D：阶段性也会出现齐涨共跌

6、期货公司董事因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向报告。A：国务院期货监督管理机构 B：中国证监会相关派出机构 C：中国证监会

D：中国期货业协会

7、下列关于场外期权的特点，说法错误的是______。A．合约标准化 B．交易规模巨大 C．交易对手机构化 D．流动性风险大

8、期货公司成立后无正当理由超过__个月末开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__个月以上，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。A．3，3 B．3，6 C．6，6 D．6，99、其他条件不变的情况下，提高期货交易手续费会__。A．抑制过度投机 B．降低市场的交易量 C．缩小无风险套利区间

D．增加期货市场的交易成本

10、期货投资者保障基金按照____的原则筹集。A：效益最大化

B：取之于民、用之于民 C：取之于市场、用之于市场 D：持续经营

11、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具有从事金融期货结算业务的详细计划，包括部门设置、人员配置、岗位责任、（）和风险管理制度等。A．操作规章制度 B．交易管理制度

C．金融期货结算业务管理制度 D．特定人事制度

12、芝加哥商业交易所3个月期欧洲美元期货的成交价为33.58，其含义是买方将在交割日获得一张3个月存款利率为__的欧洲美元存单。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

13、3月3日，上海期货交易所燃料油6月份期货合约的结算价是3700元/吨，该合约下一交易l3跌停时正常价格是____元/吨。A：3465 B：3678 C：3892 D：401214、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度

15、在我国，某自营会员上一交易日未持有期货头寸，且结算准备金余额为100000元，当日开仓买入豆粕期货合约40手，成交价为2160元/吨，当日收盘价为2136元/吨，结算价为2134元/吨(豆粕合约交易保证金为5%)。该会员当日的结算准备金余额为__元。(不计手续费，税金等费用)A．46900 B．57320 C．47300 D．4692016、首席风险官张某存在下列__情形时，期货公司董事会可以免除其职务。A．利用职务便利牟取个人利益 B．滥用职权，干预公司正常经营 C．不能胜任本职工作

D．向监管部门报告公司交易部门的违规行为

17、关于对冲基金，下列描述正确的是__。

A．对冲基金发起人可以是机构，但不可以是个人 B．对冲基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人两种

C．一般合伙人不需投入自己的资金或只投入很少比例的资金 D．有限合伙人不参加基金的具体交易和日常管理活动

18、期货交易所为交易双方提供结算交割服务和履约担保，实行严格的结算交割制度，违约的风险很小，但也相应增加了成本，期货交易成本有__。A．仓储费 B．佣金

C．交易手续费 D．保证金利息

19、如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨，那么这个期货市场就是__。A．有广度的 B．窄的C．缺乏深度的 D．有深度的20、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列__条件。

A．具有期货从业人员资格的人员不少于15人 B．具备任职资格的高级管理人员不少于3人 C．具有期货从业人员资格的人员不少于5人 D．具备任职资格的高级管理人员不少于10人

21、期货公司独立董事应当重点关注和保护（）的利益，发表客观、公正的独立意见。A．公司 B．客户 C．控股股东 D．中小股东

22、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元 B．乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔 C．丙投资者净资产为人民币100万元

D．丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔

23、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能 B．间断地反映供求关系及其变化趋势 C．集中在交易所内通过公开竞争达成D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

24、以下哪种情况为卖出信号__ A．平均线MA从上升开始走平，价格从上下穿平均线MA B．DIF和DEA为正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在4025、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前（）的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1个月 B．2个月 C．3个月 D．4个月

26、期货市场的两个基本功能包括__。A．规避风险 B．获得商品 C．资源配置 D．价格发现

27、我国豆油进口的主要来源国是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美国 D．欧盟

28、申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A．理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历 B．拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历 C．场地、设备、资金证明文件及情况说明 D．拟加入会员或者股东名单

29、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。

A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向 B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作

C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易顾问，监控商品交易顾问的活动 D．期货佣金商负责执行商品交易顾问的交易指令，并收取佣金

30、在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有__。A．《1933年证券法》 B．《1934年证券交易法》 C．《商品交易法》 D．《1940年投资顾问法》

二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)

1、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。甲出国后，行情开始下跌。笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）

A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉 B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉 C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉 D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉

2、外汇期货套利形式可分为三种类型。A：跨市场套利 B：跨币种套利 C：跨月套利 D：跨品种套利

3、套期保值的效果主要是由____决定的。A：现货价格的变动程度 B：期货价格的变动程度 C：基差的变动程度 D：交易保证金水平

4、期货从业人员在执业过程中应当遵循一定的规范，下列选项中正确的是（）。A．诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉

B．以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益

C．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证

D．在符合一定条件时可以从事期货交易

5、制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（）。A．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动 B．防范和隔离风险 C．维护期货市场的秩序

D．促进期货市场积极稳妥发展

6、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下面对其职权表述不准确的是（）。A．召集股东大会会议，并向股东大会报告工作 B．审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案 C．审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况7、3月10日，某交易所5月份小麦期货合约的价格为7.65美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格为7.50美元/蒲式耳。某交易者如果此时入市，采用熊市套利策略(不考虑佣金成本)，那么下面选项中能使其亏损最大的是5月份小麦合约的价格__。

A．涨至7.70美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7.45美元/蒲式耳 B．跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格跌至7.40美元/蒲式耳 C．涨至7.70美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7.65美元/蒲式耳 D．跌至7.60美元/蒲式耳，7月份小麦合约的价格涨至7.55美元/蒲式耳

8、在波浪理论中，波浪的上升阶段的第__浪属于下跌调整浪。A．1 B．2 C．3 D．49、__可以作为形态的重要验证指标。A．价格 B．交易量 C．持仓量 D．黄金交叉

10、道琼斯运输业平均指数的英文缩写是____ A：DJIA B：DJTA C：DJUA D：DJCA11、下列关于客户委托关系终止相关内容的表述中，正确的有． A：客户与期货公司的委托关系终止的，应当办理相关的销户手续 B：期货公司不得将客户未注销的资金号借给他人使用

C：经客户同意，期货公司可以将客户未注销的交易编码借给他人使用

D：有关销户的客户资料档案应当自期货经纪合同签订之日起至少保存20年

12、如果商品X和商品Y是替代的，则X的价格下降将造成____ A：X的需求曲线向右移动 B：X的需求曲线向左移动 C：Y的需求曲线向右移动 D：Y的需求曲线向左移动

13、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是____ A：促进本国经济国际化 B：提高合约兑现率

C：促进本国经济的国际化发展 D：为政府宏观调控提供参考依据

14、在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。

A．各方当事人是否有过错

B．各方当事人过错的性质与大小 C．过错和损失之间的因果关系 D．过错方是否采取了补救措施

15、当黄金收购量大于销售量时，货币供应量____ A：增加 B：减少 C：不确定 D：不变

16、期货合约交易与现货交易相比具有很强的市场流动性，主要原因在于。A：期货合约的标准化

B：期货合约标的物的价格合理 C：期货合约标的物的交割地点多 D：降低了期货交易的成本

17、下列关于期货市场发展的说法。正确的有__。

A．伦敦金属交易所的期货价格是国际金属市场的晴雨表

B．20世纪70年代初发生的石油危机直接导致了石油等能源期货的产生 C．芝加哥期货交易所是世界上最具影响力的能源产品交易所 D．金融期货中，利率期货率先出现

18、（）应当遵守《期货从业人员管理办法》。A．证券公司所有职工 B．申请期货从业人员资格

C．期货从业人员从事期货业务的D．从事期货经营业务的机构任用期货从业人员

19、根据购买力平价理论，决定汇率长期趋势的主导因素是____ A：国际收支

B：国内外通货膨胀率差异 C：利率

D：总供给与总需求

20、取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前（）。A．必须具有金融从业经历

B．应具备专门的专业知识、职业技能 C．必须具有法律从业经历

D．应该接受专门的岗位学习和培训

20、取得从业资格考试合格证明的期货从业人员从事期货业务前（）。A．必须具有金融从业经历

B．应具备专门的专业知识、职业技能 C．必须具有法律从业经历

D．应该接受专门的岗位学习和培训

21、WMS%R的应用法则是考虑__。A．WMS%R选择的参数 B．当时的市场环境

C．WMS%R的绝对取值 D．WMS%R曲线的形状

22、有效市场假说实际上隐含着两个假设前提 A：投资者的投资行为模式是没有偏差的 B：投资者总是以自身利益最大化为目标 C：投资者的偏好是多样的、可变的 D：投资者的应变性的23、期货期权合约中可变的合约要素是__。A．执行价格 B．权利金 C．到期时间 D．期权的价格

24、美国期货投资基金的联邦监管机构包括__。A．证券交易委员会 B．全国证券商协会 C．全国期货业协会

D．商品期货交易委员会

25、某投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为____时，该投资者不赔不赚。A：X+C B：X-C C：C-X D：C26、下列商品中，不属于上海期货交易所上市品种的有__。A．铜 B．铝 C．PTA D．绿豆

27、在（）等情形下，期货公司应当立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。A．拟更换董事长、总经理

B．财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险临管指标标准 C．客户发生重大透支、穿仓

D．发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响

28、交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括． A：穿仓造成的损失，由客户承担 B：穿仓造成的损失，由期货公司承担

C：对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D：对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

29、从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。A．公开 B．公平 C．公正

D．诚实信用

30、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的____ A：完整和真实 B：安全和真实 C：完整和安全 D：安全和及时