甘肃省期货从业资格：期货投资者试题_16年期货从业资格真题

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甘肃省2017年期货从业资格：期货投资者试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是__。A．促进本国经济国际化

B．锁定生产成本，实现预期利润 C．促进本国经济的国际化发展 D．为政府宏观调控提供参考依据

2、库存消费比是指____ A：本年度年末库存与本年度消费量的百分比值 B：本年度年初库存与本年度消费量的百分比值 C：本年度年末库存与本年度年初库存的百分比值 D：本年度年初库存与本年度年末库存的百分比值

3、下列法人投资者中，不符合股指期货投资者适当性具体标准的是（）。A．甲投资者申请开户时保证金账户可用资金余额为人民币100万元 B．乙投资者从事商品期货交易10年，成交记录超过100笔 C．丙投资者净资产为人民币100万元

D．丁投资者进行股指期货仿真交易5个交易日，累计成交10笔

4、在分析KDJ指标时，若K上穿D，则下列说法正确的是__。A．K在D已经开始抬头向上时，发出的卖出信号比较可靠 B．K在D已经开始抬头向上时，发出的买入信号比较可靠 C．K在D还在下降时，发出的买入信号比较可靠 D．K在D还在下降时，发出的卖出信号比较可靠

5、同时买入2手1月份铜期货合约，卖出5手3月份铜期货合约，买入3手5月份铜期货合约，属于 A：熊市套利 B：蝶式套利

C：相关商品间的套利 D：牛市套利

6、下列关于期货公司首席风险官的说法，错误的是。

A：负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查 B：向期货公司监事会负责

C：期货交易所依法对首席风险官进行自律管理

D：中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理

7、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起__内报告中国证监会。A．3日 B．5日 C．10日 D．30日

8、对套期保值者而言，下列风险属于不可控风险的是__。A．头寸 B．资金 C．基差风险 D．交割

9、全员结算制度的期货交易所对会员结算，会员对其受托的______结算。A．期货交易所 B．非会员 C．客户

D．期货公司

10、关于现货交易和期货交易对象的说法，正确的有__。A．现货交易涵盖了全部实物商品

B．期货合约所指的标的物是特定类别的商品 C．有商品就有相应的现货交易

D．几乎所有的商品都能够成为期货交易的品种

11、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。

A．持续经营2个以上完整的会计年度

B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营 C．近2年内未受过刑事处罚

D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚

12、对期货投资基金监管所要达到的目标包括__。A．提高期货投资基金效率 B．维护期货市场的正常秩序 C．保障投资者的权益 D．实现公平竞争

13、期货市场的两个基本功能包括__。A．规避风险 B．获得商品 C．资源配置 D．价格发现

14、下列各选项中，属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是． A：期货公司 B：期货交割仓库 C：期货交易所

D：从事期货业务的会计师事务所

15、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A．资产 B．营业成本 C．资本金 D．负债

16、在交割过程中，下列行为正确的有__。

A．允许用与标准品有一定等级差别的商品作替代交割品 B．在用替代物进行交割时，价格需要升贴水 C．期货交易所统一规定升贴水标准 D．收货人可以拒收替代交割品

17、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以__。

A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令

C．协助期货公司向客户提示风险

D．利用客户的期货结算账户进行期货交易

18、依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机构是__。

A．中国证监会 B．中国期货业协会

C．期货保证金安全管理机构 D．期货交易所

19、某交易者于5月1日买入1手7月份铜期货合约，价格为64000/吨。同时卖出1手9月份铜期货合约，价格为65000元/吨。到了6月1日铜价上涨，交易者将两种合约同时平仓，7月与9月铜合约平仓价格分别为65500元/吨，66000元/吨，则此种情况属于______。A．正向市场的熊市套利 B．正向市场的牛市套利 C．反向市场的牛市套利 D．反向市场的熊市套利

20、交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包括__。A．穿仓造成的损失，由客户承担 B．穿仓造成的损失，由期货公司承担

C．对保留持仓期货造成的损失，由客户承担

D．对保留持仓期问造成的损失，由期货公司承担

21、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。A．国务院 B．期货交易所 C．中国证监会

D．中国期货业协会

22、我国对期货公司业务实行______制度。A．会员结算 B．许可证 C．自由经营

D．期货交易所批准

23、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨。此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的止损指令，价格定于1215元/吨，若市价回落可以保证该投机者__。

A．获得15元/吨的利润 B．损失10元/吨 C．获得5元/吨的利润 D．损失15元/吨

24、根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，会员单位应当要求本单位从业人员自觉遵守______，严格执行______。__ A．期货从业人员行为准则；投资者适当性制度

B．期货从业人员行为准则；期货从业人员适当性制度 C．投资者行为准则；期货从业人员行为制度 D．投资者行为准则；投资者适当性制度

25、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）

1、下列属于商品期货的有______。A．农产品期货 B．金属期货

C．能源化工期货 D．股票期货

2、期货合约的标的物一般具有等特性。A：便于贮藏运输 B：品质不可界定 C：交易量大

D：价格频繁波动

3、根据葛氏法则，下列哪种信号为买入信号__ A．平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线 B．平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线

C．价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升 D．价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线

4、从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的。A：财务状况 B：投资经验 C：投资方式 D：投资目标

5、以下关于投机对价格的影响说法正确的是 A：买涨不买跌是人们的一种普遍的心理

B：当市场处于熊市时，消费者的投机心理很让价格继续下跌 C：与中小投机者相比，大投机商引发期价涨跌的能量更大

D：大投机商如果过度投机，很可能导致期货价格的国家队理性涨跌

6、套期保值可以__风险。A．回避 B．消灭 C．分割 D．转移

7、在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。A．国有企业 B．国有控股企业 C．金融机构 D．事业单位

8、关于期权的内涵价值，正确的说法是__。A．指立即履行期权合约时可以获得的总利润

B．内涵价值为正、为负还是为零决定了期权权利金的大小 C．实质期权的内涵价值一定大于虚值期权的内涵价值 D．两平期权的内涵价值一定小于虚值期权的内涵价值

9、期货市场在宏观经济中的作用主要包括__。

A．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济 B．为政府制定宏观经济政策提供参考依据 C．可以促使企业关注产品质量问题 D．有助于市场经济体系的建立与完善

10、对冲基金与期货投资基金CTA策略区别的表述，正确的是

A：期货投资基金交易全部发生在期货市场，而对冲基金的交易和资产投资大部分发生在全球股票和债券市场

B：对冲基金一般都有基本的投资方向，而大多数的期货投资基金更多地倾向于技术上的突破的领先，他们利用这些技术来辨别交易和投资的趋势

C：大多数期货投资基金交易员更倾向于自己的判断，而全球宏观对冲基金管理人更倾向于遵循系统的方法和技巧

D：期货投资基金交易大部分发生在全球股票和债券市场，而对冲基金的基金交易全部发生在期货市场

11、期货交易所依法履行的职责包括（）。A．保证合约的履行

B．设计合约，安排合约上市 C．提供交易的场所、设施和服务 D．组织并监督交易、结算和交割

12、期货公司应当保留书面风险监管报表，该报表的保存期限应当不少于____ A：3年 B：5年 C：7年 D：10年

13、小麦是世界上最重要的粮食品种，按生长季节划分的品种包括__。A．春小麦 B．夏小麦 C．秋小麦 D．冬小麦

14、移动平均线的特点有__。A．追踪趋势 B．超前性 C．波动性 D．助涨助跌性

15、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列（）措施。A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户

D．询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，限制其人身自由

16、股票指数期货交易的特点有__。A．以现金交收和结算 B．以小博大 C．套期保值 D．投机

17、关于期货交易所的组织形式，下列说法正确的是（）。A．期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式 B．会员制期货交易所不具有法人资格

C．会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴 D．公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

18、期货市场的核心服务层包括__。A．提供集中交易场所的期货交易所 B．提供信息服务的信息公司

C．提供代理交易服务的期货经纪公司 D．提供结算服务的结算机构

19、对于依法委托其他机构从事中间介绍业务、同时取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）。A．是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

B．是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行

C．在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险

D．是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的情况

20、全面结算会员期货公司应当建立金融期货结算业务（）。A．信息公开制度 B．风险分散制度 C．风险隔离机制 D．保密制度

21、下列关于圆弧顶的说法正确的是__。A．圆弧形成的时间与其反转的力度成反比 B．形成过程中成交量是两头多中间少 C．它的形成与机构大户炒作的相关性高

D．它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间

22、期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职，所在公司隐瞒不报，情节严重的，该公司将被罚款（）。A．1万以上 B．3万以上 C．1-3万 D．3万以下

23、下列__是石油的主要消费国。A．日本 B．美国 C．沙特

D．欧洲各国

24、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格

C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议

25、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有（）。A．期货公司法定代表人

B．期货公司经营管理主要负责人 C．期货公司财务负责人及结算负责人 D．制表人