驰宏锌锗信息化项目验收办法副本_信息化项目验收方案

2020-02-27 其他范文下载本文

驰宏锌锗信息化项目验收办法副本由刀豆文库小编整理，希望给你工作、学习、生活带来方便，猜你可能喜欢“信息化项目验收方案”。

云南驰宏锌锗股份有限公司信息化项目验

收管理办法

目录总则.........................................................................................................................................1.1 目的....................................................................................................................................1.2 适用范围............................................................................................................................1.3 验收依据和标准................................................................................................................2 术语.........................................................................................................................................2.1 信息化项目........................................................................................................................2.2 验收....................................................................................................................................2.3 初步验收............................................................................................................................2.4 最终验收............................................................................................................................2.3 承建单位（供应商）........................................................................................................2.4 监理单位............................................................................................................................2.5 信息工程测评机构............................................................................................................2.6 用户试用报告....................................................................................................................2.7 测评报告............................................................................................................................2.8 用户手册............................................................................................................................2.9 项目监理报告....................................................................................................................3 验收流程.................................................................................................................................3.1 验收的前提条件................................................................................................................3.2 验收内容............................................................................................................................3.3 验收流程............................................................................................................................3.4 验收结论与处理..............................................................................................................总则

1.1 目的为加强驰宏锌锗信息化建设项目管理，确保项目建设质量，规范项目验收程序，根据《工程管理部单位工程交工验收基本程序及规定》及国家有关法律、法规和规章，结合财政部工作实际，制定本办法。

1.2 适用范围

本办法适用于驰宏锌锗及下属分（子）公司新建、扩建信息化项目（包括其他建设项目中的信息化相关项目）的验收管理。1.3 验收依据和标准

1.3.1项目验收依据和标准主要有:（1）项目有关投资、立项或批复文件，签定的项目有关合同、合同附件及有关技术文件；

（2）硬件、软件、布线、信息安全、网络等领域的国际、国家、行业和地方标准。

1.3.2本办法所称项目验收是指按照国家有关规定，依据相关资料，按照规定的程序，对项目完成情况进行综合审查并做出相应结论的过程。

1.3.3项目验收工作要坚持严谨求实、客观公正、简便易行、注重质量的原则。1.4 测评

1.4.1测评是对信息化项目进行检测和评价，信息化项目应根据建设内容开展信息网络系统、信息应用系统、信息资源开发三类中的一类或多类测评。

（1）信息化项目根据检测内容不同以及对项目质量影响的大小，分别由承建单位、信息化管理部门、项目验收组、专家组、第三方信息工程测评机构进行。具体分工见第4章。

（2）由承建单位委托第三方信息工程测评机构进行的检测，监理单位须进行现场监督和签字。

1.4.2 针对不同的验收内容，在实施验收操作中，可以采取以下不同的测评方法：（1）登记法

对项目中所涉及的所有硬件、软件和应用程序一一登记，特别是硬件使用手册、系统软件使用手册、应用程序各种技术文档等一定要登记造册，不可遗漏，并妥善保管。对项目建设中根据实际进展情况双方同意后修订的合同条款、协调开发建设中的问题进行登记。（2）对照法

对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程实施方案相一致。（3）操作法

这是项目建设最主要的验收方法。首先，对项目系统硬件一一实际加电操作，验证是否与硬件提供的技术性能相一致；其次，运行项目系统软件，检验其管理硬件及应用软件的实际能力是否与合同规定的一致；第三，运行应用软件，实际操作，处理业务，检查是否与合同规定的一致，达到了预期的目的。（4）测试法

对能使用检测仪器进行检测的设备、实施应当一一进行实际测试，检查是否和设备、实施的规格、性能要求相一致。术语

2.1 信息化项目

以计算机技术、数据库和通信技术为主要手段建立的信息采集、处理、存储、传输、应用及信息安全保障的系统，包括各信息化系统的新建、升级、改建，包括零星相关IT设备添置。2.2 验收

验收是项目建设单位和信息化管理部门依据立项审核意见和相关批复文件（负责立项单位出具），在信息化项目按招标文件和合同的约定事项完成并试运行，用户出具用户试用报告后，依照相关标准组织设计、承建、监理、测评等单位，对信息化项目工程质量的认定。2.3 初步验收

初步验收主要是确认软硬件系统的初步运行情况，对于硬件系统的验收，存在两个验收步骤：在设备到货后需要验收设备到货情况；在调试完成后需要进行设备试车验收（试运行）。2.4 最终验收

最终验收是在软硬件系统正常运行一段时间后，项目建设的全面验收。

2.3 承建单位（供应商）

具有独立企业法人资格，取得信息产业部相应等级资质，为建设单位提供信息工程建设服务的单位。2.4 监理单位

具有独立企业法人资格，取得信息产业部相应等级资质，为建设单位提供信息化工程监理服务的单位。

2.5 信息工程测评机构

具有独立事业法人或企业法人资格，取得省级以上信息化项目测评资质，经政府采购流程确定的，为建设单位和信息化主管单位提供信息化工程第三方测评服务的机构。2.6 用户试用报告

由建设单位提供的信息化项目试运行期间系统工作情况的报告或用户意见书。项目完成后，通过实际使用(或试运行)一段时间后，用户应对该系统(包括系统功能、性能、系统正确性、系统可操作性、安全性等方面)提出客观的意见、评价和建议。2.7 测评报告

由信息化管理部门、项目验收组、专家组或信息工程测评机构编制的、给出检测结论和评价的报告。2.8 用户手册

使用非专业语言描述系统所具有的功能及基本的使用方法。使非计算机专业用户通过本手册能够了解该系统的用途，并能操作使用。主要包括：

（a）系统的功能、性能和安全保密描述。

（b）系统运行环境：系统配置硬件设备的数量、型号、主要技术参数等，系统配置的操作系统软件、数据库软件及其他支持软件的基本情况。

（c）系统的安装与初始化、输入输出、查询打印、出错处理、数据备份与恢复等基本操作的说明。

2.9 项目监理报告

信息化项目监理单位按照国家规范和项目合同要求开展监理工作而形成的报告。报告内容主要有：项目概况、监理内容和监理目标、监理依据、监理组织机构、监理方法、监理过程情况、项目验收情况（初验）、相关问题和建议等。并附上监理过程文档。2.10 验收报告

根据国家相关标准、法规，按照公司程序，对所验收信息化项目的性能、效果进行检测，就其检测结果，写出书面报告。验收流程

3.1 验收的前提条件

（1）项目合同规定的建设任务已完成，并符合项目的建设目标。（2）项目的功能、性能等指标达到项目设计的要求。（3）项目已试运行3个月。（4）项目验收资料齐全。3.2 验收内容

3.2.1 验收内容一般包括软件验收（按功能要求的可执行软件、开发计划文档、详细设计文档、质量保证计划、确认测试计划、源代码、使用说明书等产品、单元测试等）和硬件验收（设备的型号、设备外观、设备相应附件、设备运行、网络运行等）。3.2.2 验收测评工作主要包括：

（1）验收文档性资料内容包括：文档分析、方案制定、现场测试、问题单提交、测试报告；

（2）验收测试内容包括：功能度、安全可靠性、易用性、可扩充性、兼容性、效率、资源占用率、用户文档。

（3）文档验收标准一般包括：文档完备性、内容针对性、内容充分性、内容一致性、文字明确性、图表详实性、易读性、文档价值等。

（4）软件、硬件验收标准要符合国家和公司相关标准。3.2.3 验收评审资料主要包括：

（1）检查执行法律法规和标准情况。招标书、投标书、有关合同、有关批复文件、系统设计说明书、系统功能说明书、系统结构图、项目详细实施方案。

（2）检查建设情况。项目开工报告、项目实施报告、项目质量测试报告、项目检查报告、测试报告、材料清单、项目实施质量与安全检查记录、操作使用说明书、售后服务保证文件、培训文档、其他文件。

（3）检查施工情况。需求说明书、概要设计说明书、详细设计说明书、数据库设计说明书、测试计划、测试报告、程序维护手册、程序员开发手册、用户操作手册。

（4）检查档案资料情况。项目计划书、质量控制计划、配置管理计划、用户培训计划、质量总结报告、会议记录和开发进度月报。3.2.4应用系统项目审查：

（1）功能检查：对软件功能完整性、正确性进行审查和评价。（2）项目管理审查：对项目计划、采用标准、需求方案及其执行情况进行审查和评价。

（3）测试结果审查：对测试单位出具的项目测试报告、监理单位出具的监理报告等进行审查。

（4）技术文档检查：对项目开发单位交付的文档资料（纸质文档和电子文档）进行审查。文档资料主要包括：项目计划、需求分析、设计方案、实施方案、代码编写标准、源程序代码（只提供电子文档）、测试方案、测试报告、质量保证计划和质量管理文档、系统和设备的配置参数、系统安装程序（只提供电子文档）、系统及设备运行和维护所必需的原始资料、系统和设备管理维护说明书、用户操作手册、应急方案、项目开发工作总结等。3.3 验收流程

3.3.1 信息化项目验收流程图

3.3.2验收准备

（1）验收准备阶段主要是根据项目的情况组建验收组织，并确定验收方式、验收内容、标准以及验收条件等。

（2）成立验收小组。验收小组的主要组成为使用部门、信息化管理部门、审计部门、财务部门、监理方等，该项工作需要领导的参与和批准。对于金额比较大的项目，有条件也可以请股东代表参与。（3）确定验收策略。验收小组根据项目的特点确定项目验收的方式，即是否需要分阶段验收，完成验收阶段的划分，并制定相关的验收计划。对于复杂的项目均需要划分阶段进行初步验收，且阶段的划分要与承建单位进行沟通和确认。

（4）确定验收内容和标准。根据确定的验收策略明确各阶段验收的条件、需要验收的内容、验收通过的标准，以及需要提交的资料清单等（验收内容包括时间进度的验收项目）。

（5）领导审批。由领导审批验收小组确定的验收阶段和验收内容以及标准等是否合理。

3.3.3初步验收

（1）验收申请。当承建单位认为符合验收条件后提请进行初步验收。

（2）检验验收条件是否合格。验收小组接到承建单位的验收申请后，审查是否符合验收条件。

（3）承建单位进行整改。如果验收小组认为不符合验收条件，承建单位根据验收小组提出的整改意见进行相关的整改，整改完成后再次提请验收。

（4）验收类型的判断。验收小组会根据项目的性质，分别按照软

硬件系统进行初步验收。

（5）硬件设备到货验收。硬件设备到货后，承建单位提请进行到货验收，验收小组将根据合同和验收内容进行设备的品牌和规格的检验，查看设备是否完整无缺，并记录设备到货时间是否符合要求。（6）报关单、保修卡和说明书等校验。验收小组检验设备的保修卡和说明书等资料是否准确无误，对于进口设备需要检查设备的报关单是否正确和有效。

（7）集成调试。到货验收合格后，承建单位进行设备的集成调试工作。

（8）试运行验收。俗称试车验收，在承建单位完成设备的集成调试后将提请进行试运行验收，验收小组需要根据验收内容逐项进行相关验收。

（9）软件系统功能验证。软件使用部门根据需求或验收内容和标准，对软件系统功能进行详细验证测试，验收小组监督和汇总测试情况。

（10）软件系统性能验证。信息管理部门从技术的角度，对系统进行性能等技术测试，验收小组监督和汇总测试情况。

（11）资料验收。验收小组根据验收准备阶段的要求逐项核对资料的提交情况，资料包括合同中要求的程序源代码、操作手册、培训资料、测试报告、过程数据等。

（12）综合评议。验收小组汇总该项目本阶段各种验收资料，对项目的验收情况进行集体评议。

（13）检验验收情况。验收小组将根据综合评议情况，判断是否验收合格，对于不合格的部分提出整改意见。

（14）进行整改。如果本次验收没有通过，则承建单位需要根据验收小组的要求进行相关整改。

（15）复验。当承建单位完成整改后，验收小组将组织复验。（16）检验初步验收是否通过。如果本次验收通过，验收小组将检验初步验收涉及的各阶段验收是否完成，如果初步验收完成，将进入正式运行阶段，否则继续进行初步验收过程。对于国家或监管部门有相应法规约束的特殊项目，通过相关外部验收将是项目初验合格的基础，如机房工程需要通过消防部门的验收等。

3.3.4最终验收

（1）正式运行系统。信息化项目通过初步验收后，将投入生产运行。

（2）最终验收。当系统运行一段时间（合同中明确时间）后，验收小组将汇总各使用部门的验证情况或验收小组组织全面的验收。（3）检验最终验收是否合格。验收小组将根据验收情况出具验收结论。

（4）进行整改。如果验收不合格，承建单位将根据验收小组的整改意见进行整改。

（5）复验。承建单位完成整改后，验收小组将根据项目的实际情况进行复验。

3.3.5报告总结

（1）撰写验收报告。信息化项目通过最终验收后，验收小组根据验收情况撰写验收报告。

（2）领导审批。验收小组撰写的验收报告交分管领导审批，不合格返还验收小组修改。

（3）归档处理。验收报告通过领导审批后，将交办公室进行归档处理，同时将相关资料交相关部门。3.4 验收结论与处理

3.4.1竣工验收结论为“通过验收”、“未通过验收”。3.4.2 验收合格。满足以下所有条件，为验收合格：

（1）项目立项审批文件齐全、项目变更通过严格审核，审批文件齐全。

（2）项目经费使用合理。